上海科华生物工程股份有限公司 关于2022年第一季度可转债转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

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根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、 可转债发行上市基本情况

1、 可转债发行情况

经中国证监会“证监许可[2020]970号文”批准，公司于2020年7月28日公开发行了738.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额73,800.00万元。

2、 可转债上市情况

经深交所“深证上[2020]731号”文同意，公司73,800.00万元可转债于2020年8月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“科华转债”，债券代码“128124”。

3、 可转债转股期限

根据《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年8月3日）满六个月后的第一个交易日（2021年2月3日）起至可转债到期日（2026年7月27日）止。

4、 可转债转股价格调整情况

2020年12月22日，公司完成第二期股权激励计划42.68万股限制性股票的回购注销工作，涉及激励对象52人。其中，其中首次授予部分39.72万股，预留授予部分2.96万股。因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“科华转债”转股价格调整前为21.50元/股，调整后为21.51元/股，具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-100）。

因公司第二期股权激励计划行权，根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自可转债发行之日至2021年6月30日，公司第二期股权激励计划激励对象已行权并完成过户的累计股数为339,750股，其中，首次授予部分行权股数为317,500股，占前次调整价格后公司总股本的0.062%，行权价格为13.295元；预留授予部分行权股数为22,250股，占前次调整价格后公司总股本的0.004%，行权价格为11.315元。同时，2021年6月30日，公司召开2020年度股东大会，审议通过《2020年度利润分配预案》，公司2020年度权益分派方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（不包括公司回购专户的股份数量），向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税）。本年度不送红股，不以公积金转增股本。鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“科华转债”的转股价格调整为21.30元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于调整“科华转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-054）。

2021年12月28日，公司完成第二期股权激励计划475,800股限制性股票的回购注销工作，涉及激励对象19人。其中，注销首次授予部分限制性股票 447,300 股，注销预留授予部分限制性股票 28,500 股。因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“科华转债”转股价格由21.30元/股，调整为21.31元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于限制性股票回购注销调整“科华转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-112）。

二、 公司可转债转股情况及股份变动情况

2022年第一季度，科华转债因转股减少17,000元（170张），转股数量为793股。

截至2022年3月31日，公司剩余可转债余额为737,654,200元（7,376,542张）。

公司2022年第一季度股份变动情况如下：

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注：第一季度，公司第二期股权激励计划期权行权31,250股，科华转债转股793股。

三、 其他事项

投资者如需了解“科华转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年7月24日刊登的《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打公司投资者联系电话021-64954576进行咨询。

四、 备查文件

1、截至2022年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

2、截至2022年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“科华转债”股本结构表。

特此公告。

上海科华生物工程股份有限公司董事会

2022年4月6日

来源：中国证券报·中证网 作者：