奥瑞金科技股份有限公司

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

非标准审计意见提示

不适用。

董事会审议的报告期普通股利润分配预案

以2,573,260,436股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.36元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

不适用。

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（1）行业发展的基本情况与趋势

金属包装行业在我国20世纪80年代发展至今已成为包装行业不可或缺的一部分，对于食品饮料细分市场，金属包装更是集环保、方便运输、印刷精美于一身。根据Euromonitor（欧睿）统计，2021年，金属包装在国内饮料和酒精类饮品中销售占比已达到17.99%，同比增长6.5%，增速位于其他包装（玻璃、塑料、纸包装、复合纸包装等）之首，在疫情时期更体现出行业强劲的修复能力。同时，随着居民收入水平提高和数字化时代到来，金属包装行业经历了从工业化到智能化、绿色化、服务化的历史演变。

a个性化与智能化适应新时代消费趋势

随着消费者认知的不断提升，消费者对包装的需求已经不止于储存和保护，更是上升到包装的美观性、便利度、防伪、溯源及保温保鲜功效，甚至环保等多样层面，包装越来越能影响人们的购买行为，一个好的包装可以让产品具有更好的说服力，产品包装已被融入和赋予更多的元素，未来创新性的、高端化的、智能化的产品包装将具有更强的竞争优势，并为企业带来新的盈利点，也将成为后续拉动金属包装需求的主要力量。

b从单一化走向一体化的商业模式创新

在数字化生存时代，消费者的偏好和购买行为在持续发生变化，消费品的生命周期也在以前所未有的速度缩短。下游食品饮料企业的战略重心在向品牌和渠道转移，这就对包装供应商提出了更多和更高的要求以适应产业的变化，金属包装行业也从产业链中游向全面延伸——从产品孵化期即切入服务，贯穿品牌定位、包装设计、营销策划，直到包装制造和灌装服务，提供一整套完整的解决方案，倒逼包装企业从传统的制造商逐步升级成为客户的深度配套合作伙伴。

c循环经济引领金属包装产业探索绿色发展模式

“绿色、低碳、环保”是未来包装行业发展的重要目标。国家限塑政策陆续出台，金属包装绿色环保、易回收利用的特性与其他包装形式相比具有较强优势，但目前其在饮料包装整体占比中仍然处于较低水平，随着限塑令的继续推进，金属包装渗透率及市场规模有望进一步提升。此外，在环保材料方面，覆膜铁及其应用技术是打破国外关键技术封锁的核心项目，是国内企业通过自主研发的成功案例。国产覆膜铁的出现，一方面标志着国内在金属包装领域的安全、环保问题得到有效提高，另一方面也代表着中国金属包装的材料和制造技术达到国际先进水平。

同时，随着《“十四五”城镇生活垃圾分类和处理设施发展规划》和《“十四五”循环经济发展规划》的出台，行业对产业发展废物的资源化、低碳化管理也提出了新的要求。易拉罐从制罐包装到饮料销售、空罐回收、重熔再生、铸造轧制再到制罐包装这一闭环生产模式（Can to Can）在国外早已存在，中国虽然已经是UBC（used beverage can）回收率全球最高的国家，但Can to Can的循环利用率与国外发达国家差距很大，未来建立完善的Can to Can回收产业是金属包装行业走可持续发展道路的重要课题。

（2）所处的行业地位

公司始终秉承“包装名牌、名牌包装”的发展理念，遵照为快消品客户提供最优的综合包装整体解决方案和服务的战略定位，坚持走创新驱动可持续发展的道路，持续推进产品和服务创新，保持公司的可持续发展。公司是国内金属包装行业首家A股上市公司，在布局完整性、业务规模、盈利水平、综合配套服务能力方面处于国内领先地位。同时，在营收规模同行业领先的基础上，公司在新材料应用、新罐型开发、新服务模式拓展、金属包装回收再利用等方面不断取得新进展，作为国内金属包装领域创新包装服务的引领者，始终走在行业的前端。

在罐型创新设计方面，自2016年起公司加强差异化产品开发，如碗罐、酒杯罐、葫芦罐、哑铃罐、灯笼罐、修身罐、中国尊、茶叶罐、复合盖等创新产品近50款，并在奶粉、精酿啤酒、高端滋补品等领域助力客户实现产品增值。公司创新产品屡次斩获国际、国内创新奖项；在智能化服务方面，公司是行业中最早开展信息化业务的企业，且始终保持行业领先地位；在商业模式创新方面，公司在行业中率先完成了从单一的金属包装制造商向提供综合包装整体解决方案服务商的转变，整合产业链资源，从产品设计、包装制造、灌装服务、营销服务、品牌管理，为客户提供一站式管家服务。在新材料应用方面，公司践行产业绿色发展模式，自成立之初坚持探索创新各种低碳、环保、绿色的包装材料，从早期的仿瓷涂料、粉末补涂、DR材、到近些年的覆膜铁，在国内率先开展覆膜铁的研发与市场化推广。在可持续发展方面，公司在“金属包装回收再利用技术”研究领域处于国内领先水平。2020年10月，公司联合产业链各界力量在国家“无废城市”试点地区浙江绍兴成立了国内第一家“包装物回收中心”—— 有伴智瑞，推行“循环经济”生产模式，实现产品的绿色化、功能化、智慧化发展的实践。

（3）公司主要业务、主要产品

公司主要业务是为各类快消品客户提供综合包装整体解决方案，涵盖包装方案策划、以各类金属易拉罐为主的包装产品设计与制造、灌装服务、基于智能包装载体的信息化服务等。主要服务饮料与食品行业客户，其中，饮料类客户领域包括功能饮料、茶饮料、啤酒、乳品饮料、植物蛋白饮料、果蔬汁、咖啡饮品、碳酸饮料等；食品类客户领域包括奶粉、八宝粥、燕窝、调味品、罐头食品、干果、大米、茶叶、宠物食品等。

公司主要产品为金属包装产品及服务，为客户提供满足产品需求的三片罐、二片罐金属包装及互联网智能包装等创新服务，同时为客户提供灌装OEM一体化综合服务。公司主要服务的快消品品牌有红牛、飞鹤、君乐宝、旺旺、露露、林家铺子、东鹏特饮、战马、健力宝、安利、百威啤酒、青岛啤酒、燕京啤酒、雪花啤酒、加多宝、可口可乐、百事可乐、元气森林、天地壹号等。

产品差异化竞争策略是公司增强核心竞争力的有力保障，公司持续自主研发，提升创新能力，结合市场和客户需求，采用系统化产品设计、开发和配套服务体系，为客户量身定做创新方案，提供综合包装解决方案。公司始终坚持推进智能包装战略，以智能包装为入口，在移动互联网营销、数据服务、企业服务以及其他相关衍生服务领域拓展业务。

（4）主要经营模式

公司坚持“与核心客户相互依托”的发展模式，在原有生产业务基础上，在差异化包装设计、灌装服务、智能包装综合服务等新领域加大对客户的服务力度，不断维护和稳固核心客户的合作关系，增强客户粘性；同时持续完善和拓展生产布局，提升开发新客户的能力。在供应端，公司与国内马口铁、盖子、铝材等主要供应商结成长期战略合作关系。公司力求打造具有竞争优势的完整的产、供、销体系，在供应链、生产布局、客户资源等方面已建立起强有力的竞争优势。

采购模式

公司采取集中采购，分散执行的采购模式。对主要原材料和辅料，公司统一进行供应商的选择与评定，并统一由公司与重要的供应商签订长期协议，各分子公司根据未来的生产任务具体执行原辅料采购。公司与重要供应商结成战略合作关系，确保主要原材料的供应稳定。

生产模式

公司采取“跟进式”生产布局，跟随核心客户的生产布局建立生产基地，以最大程度地降低运输成本，保证公司产品在成本方面的竞争力。同时，采取以销定产的生产模式，根据客户的具体需求量和自身产能分布情况分配生产任务、签订具体订单、安排生产，以保证公司产量与客户订单相匹配，避免出现产品积压的情况。

销售模式

公司主要产品采取直接面向客户进行销售的方式。公司与主要核心客户签订长期战略合作协议巩固合作关系。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

追溯调整或重述原因：同一控制下企业合并

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

否。

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

■

■

注：包含上海原龙2019年非公开发行可交换公司债券累计质押登记股份7,463.9220万股。

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券。

三、重要事项

无。

证券代码：002701      证券简称：奥瑞金  （奥瑞）2022－临034号

奥瑞金科技股份有限公司

关于第四届董事会2022年第二次会议决议的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2022年第二次会议通知于2022年4月11日以电子邮件的方式发出，于2022年4月21日在北京市朝阳区建外大街永安里8号华彬大厦6层会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应参加董事9名，实际参加董事9名（其中董事周云杰先生、沈陶先生、陈中革先生、秦锋先生、吴坚先生、许文才先生、张力上先生以通讯表决方式出席会议）,公司监事、高级管理人员列席了本次会议，公司董事长周云杰先生主持本次会议。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《奥瑞金科技股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

全体董事审议，通过了下列事项：

（一）审议通过《2021年度总经理工作报告》。

表决结果：同意票数：9， 反对票数：0，弃权票数：0。

（二）审议通过《2021年度董事会工作报告》。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

公司独立董事吴坚先生、许文才先生及张力上先生向董事会提交了《2021年度独立董事述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上述职，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（三）审议通过《2021年年度报告及摘要》。

公司董事、监事、高级管理人员对2021年年度报告签署了书面确认意见。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《2021年年度报告摘要》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

（四）审议通过《2021年度财务决算报告》。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（五）审议通过《2021年度利润分配方案》。

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计,截至2021年12月31日，母公司可供分配的利润为3,115,379,798元。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司拟进行2021年度利润分配，分配方案如下：

以公司总股本2,573,260,436股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.36元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。若在利润分配方案披露至实施期间，公司总股本因增发新股、股权激励行权、可转债转股等原因发生变动的，按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

根据公司的发展规划，并对公司2021年度盈利情况、未来发展资金需求以及股东投资回报等因素的综合考虑，公司拟定了2021年度利润分配方案。公司2021年度利润分配方案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2022]3号）等有关法律、法规和《公司章程》中关于利润分配的相关规定，符合公司的实际情况，能够保护投资者的利益，现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异，符合公司和全体股东的利益。

公司独立董事对2021年度利润分配方案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（六）审议通过《2021年度内部控制评价报告》。

公司独立董事就公司《2021年度内部控制评价报告》发表了同意的独立意见。保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

（七）审议通过《关于调整第四届董事会薪酬与考核委员会委员的议案》。

公司第四届董事会薪酬与考核委员会调整后的情况如下：

吴坚先生、许文才先生、周原先生，其中吴坚先生为召集人。

以上委员任期与本届董事会一致。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

（八）审议通过《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》。

关于董事新酬方案，全体董事回避表决，提交公司2021年年度股东大会审议。

关于监事新酬方案，全体董事审议通过，同意票数：9票，反对票数：0票，弃权票数：0票。尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

关于高级管理人员薪酬方案，由非关联董事审议通过，同意票数：6票，反对票数：0票，弃权票数：0票，同意票数占非关联董事票数的100%。兼任高级管理人员的董事沈陶先生、王冬先生、陈中革先生均已回避表决。

独立董事发表了同意的独立意见。

（九）审议通过《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》

（十）审议通过《关于制订〈奥瑞金科技股份有限公司衍生品交易业务管理制度〉的议案》。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

（十一）审议通过《关于开展衍生品交易业务的议案》。

经审议，同意公司及下属公司（包含现有及授权期新纳入公司合并报表范围内的各级子公司）开展外汇衍生品交易业务、商品套期保值业务。独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

《关于开展衍生品交易业务的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

根据《企业会计准则》、《公司章程》和相关会计政策等规定，为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，真实反映公司的财务状况，同意公司对合并财务报表中账龄较长、经多次追讨无法收回的应收款项及其他应收款进行核销。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

《关于坏账核销的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

（十三）审议通过《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》。

经审议，同意公司及下属公司（包含现有及授权期新纳入公司合并报表范围的各级子公司）在保障日常生产经营、项目建设资金需求的前提下，使用不超过人民币10亿元（或等值外币）的闲置自有资金进行委托理财，单笔不超过人民币5,000万元（或等值外币），期限自获本次董事会审议通过之日起12个月内。独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

《关于利用闲置自有资金进行委托理财的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》

（十四）审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》。

本议案由非关联董事审议通过。公司关联董事周云杰、周原、沈陶、王冬回避表决。独立董事就该关联交易事项进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

表决结果：同意票数：5，反对票数：0，弃权票数：0。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《关于2022年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告

（十五）审议通过《关于申请综合授信额度的议案》。

经审议，为满足公司业务发展的资金需求,同意公司及下属公司（包含现有及授权期新纳入公司合并报表范围的各级子公司）向授信机构申请不超过人民币92亿元的综合授信额度。上述综合授信额度的授权期限自公司2021年年度股东大会审议批准之日起十二个月。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《关于申请综合授信额度的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

（十六）审议通过《关于公司合并报表范围内担保额度的议案》。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《关于公司合并报表范围内担保额度的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》

（十七）审议通过《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。

经审议，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会授权公司管理层与其根据业务具体情况及市场行情确定2022年度审计费用。独立董事就续聘2022年度审计机构的事项进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《关于续聘会计师事务所的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

（十八）审议通过《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意票数：9，反对票数：0，弃权票数：0。

《关于召开2021年年度股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》

三、备查文件

（一）奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2022年第二次会议决议；

（二）独立董事对相关事项发表的独立意见。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2022年4月23日

证券代码： 002701      证券简称：奥瑞金       （奥瑞）2022－临035号

奥瑞金科技股份有限公司

关于第四届监事会2022年第二次会议决议的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2022年第二次会议通知于2022年4月11日发出，于2022年4月21日在北京市朝阳区建外大街永安里8号华彬大厦6层会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应参加监事3名，实际参加监事3名（其中监事会主席吴文诚先生以通讯表决方式出席会议）。会议由公司监事会主席吴文诚先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《奥瑞金科技股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

全体监事审议，通过如下议案：

（一）审议通过《2021年度总经理工作报告》。

表决结果：同意票数：3票， 反对票数：0票，弃权票数：0票。

（二）审议通过《2021年度监事会工作报告》。

表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，详见公司《2021年年度报告》中“第四节公司治理八监事会工作情况”的相关内容,《2021年年度报告》。

（三）审议通过《2021年年度报告及摘要》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核奥瑞金科技股份有限公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司监事对2021年年度报告签署了书面确认意见。

表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《2021年年度报告摘要》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

（四）审议通过《2021年度财务决算报告》。

表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（五）审议通过《2021年度利润分配方案》。

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计,截至2021年12月31日，母公司可供分配的利润为3,115,379,798元。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司拟进行2021年度利润分配，分配方案如下：

以公司总股本2,573,260,436股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.36元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。若在利润分配方案披露至实施期间，公司总股本因增发新股、股权激励行权、可转债转股等原因发生变动的，按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

上述利润分配方案符合相关法律法规及《公司章程》等规定中的股利分配政策。经审议，监事会同意上述公司2021年度利润分配方案。

表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（六）审议通过《2021年度内部控制评价报告》。

经认真审阅公司《2021年度内部控制评价报告》，监事会认为：公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关要求建立了较为完善的内部控制体系，能够得到有效执行。公司《2021年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、运行情况及监督情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。

表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。

（七）审议通过《关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》。

关于董事新酬方案，全体监事审议通过，表决结果：同意票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

关于监事新酬方案，全体监事回避表决，提交公司2021年年度股东大会审议。

关于高级管理人员新酬方案，全体监事审议通过，表决结果：同意票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。

（八）审议通过《关于坏账核销的议案》。

本次核销不存在损害公司和全体股东利益的情形。本次核销的审核决策程序合法，依据充分，不会对公司当期损益产生影响，核销后能够更加公允地反映公司的财务状况，符合相关法律、法规和公司管理制度。同意公司本次核销事项。

表决结果：同意票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。

《关于坏账核销的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

（九）审议通过《关于开展衍生品交易业务的议案》。

在保证正常生产经营的前提下，公司及下属公司（包含现有及授权期新纳入公司合并报表范围内的各级子公司）开展外汇衍生品交易业务、商品套期保值业务，有助于更好地规避和防范外汇市场汇率和原材料价格波动的风险。公司已制定《衍生品交易业务管理制度》，有利于加强交易风险管理和控制，落实风险防范措施。该交易事项审议程序合法合规，不存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

表决结果：同意票数：3，反对票数：0，弃权票数：0。

《关于开展衍生品交易业务的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

（十）审议通过《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》。

公司在确保经营及风险可控的前提下，使用闲置自有资金进行委托理财，能够提高公司资金的使用效率，获得收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。

《关于利用闲置自有资金进行委托理财的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

（十一）审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》。

经核查，监事会认为：公司与关联方发生的关联交易为公司正常经营所需的交易事项，遵守公开、公平、公正的原则，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允；该关联交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

公司关联监事吴文诚回避表决。

表决结果：同意票数：2票，反对票数：0票，弃权票数：0票。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《关于2022年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

（十二）审议通过《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。

经核查，监事会认为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构，在审计工作中勤勉尽责，认真履行其审计职责，能够客观、公正地评价公司财务状况和经营成果。同意续聘其作为公司2022年度审计机构。

表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

《关于续聘会计师事务所的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》公告。

三、备查文件

奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2022年第二次会议决议。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

监事会

2022年4月23日

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金  （奥瑞）2022－临037号

奥瑞金科技股份有限公司

关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2022年4月21日，公司第四届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》。现将相关事项公告如下：

一、公司注册资本变更情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准奥瑞金科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2700号）核准，公司于2020年2月11日公开发行了1,086.80万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额108,680.00万元。经深圳证券交易所“深证上[2020]137号”文同意，公司108,680.00万元可转换公司债券于2020年3月16日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“奥瑞转债”，债券代码“128096.SZ”。根据相关法律法规和《奥瑞金科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，公司本次发行的可转债自 2020年8月17日起可转换为公司A股股份。

截至2021年3月31日，“奥瑞转债”累计转股数量为84,472,140股。根据以上变动情况，公司注册资本由人民币235,080.7528万元变更为人民币241,760.7380万元，股份总数由235,080.7528万股变更为241,760.7380万股。据上，公司第四届董事会2021年第三次会议及2020年年度股东大会审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》，公司于2021年8月完成注册资本工商变更登记及《公司章程》备案登记工作。详见公司于2021年8月21日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》发布的相关公告。

公司股票自2022年1月4日至2022年1月24日连续十五个交易日收盘价格不低于“奥瑞转债”当期转股价格的130%（含130%），已经触发《奥瑞金科技股份有限公司募集说明书》中约定的有条件赎回条款。2022年1月24日，公司第四届董事会2022年第一次会议审议通过了《关于提前赎回“奥瑞转债”的议案》，同意公司行使“奥瑞转债”的提前赎回权利，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股的“奥瑞转债”。2022年2月28日为赎回登记日，2022年3月1日为“奥瑞转债”赎回日，“奥瑞转债”自2022年3月1日起停止交易及停止转股，公司已经全额赎回截至赎回登记日收市后在中登公司登记在册的“奥瑞转债”，自2022年3月9日起，公司发行的“奥瑞转债”（债券代码：128096）在深圳证券交易所摘牌。详见公司于2022年3月9日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

自2021年3月31日后，截至2022年2月28日，“奥瑞转债”累计转股数量为15,565.3056万股，公司新增股份15,565.3056万股。据此，公司注册资本由人民币241,760.7380万元变更为人民币257,326.0436万元，股份总数由241,760.7380万股变更为257,326.0436万股。

二、公司章程修订情况

鉴于上述公司股份总数及注册资本变更情况，公司拟对《公司章程》中相应条款做如下修订：

■

除上述条款外，《公司章程》其他条款内容不变。

本次变更注册资本并修订《公司章程》事宜尚需公司2021年年度股东大会审议批准，公司董事会提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士向工商管理部门申请办理注册资本变更登记、公司章程备案等相关事宜。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2022年4月23日

证券代码：002701      证券简称：奥瑞金     （奥瑞）2022－临038号

奥瑞金科技股份有限公司

关于开展衍生品交易业务的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、交易方式：公司及下属公司（包含现有及授权期新纳入公司合并报表范围内的各级子公司）拟开展外汇衍生品交易、商品套期保值业务。

2、交易金额：外汇衍生品交易总金额不超过1.1亿美元（或等值的其他货币）；商品套期保值业务保证金总额不超过人民币5.5亿元。

3、特别风险提示：开展的衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但衍生品交易操作仍存在一定的市场风险、流动性风险和履约风险等。敬请投资者注意投资风险。

一、衍生品交易的基本情况

1．交易目的

公司及下属公司在日常经营过程中涉及进出口业务，主要结售汇币种涉及美元、欧元、澳元等币种。受国际政治、经济等不确定因素影响，外汇市场波动较为频繁，公司及下属公司以日常经营需要为基础和防范汇率、利率变动风险为目的开展外汇衍生品交易。

同时，公司作为金属包装制造的生产研发和销售企业，需要进行原材料采购，马口铁、铝材等作为生产的主要原料占比较高。为规避原材料价格大幅度波动给公司经营带来的不利影响，同时为满足客户锁定原材料价格与售价对锁的要求，公司及下属公司拟进行马口铁、铝材等商品的套期保值业务，有效管理价格大幅波动的风险。

2．交易金额、期限及授权

公司及下属公司开展外汇衍生品交易总额不超过1.1亿美元（或等值的其他货币）；

公司及下属公司开展商品套期保值业务保证金总额不超过人民币5.5亿元。

上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在审批期限内可循环使用，任一时点的交易金额不超过上述额度。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。

董事会授权衍生品交易业务由公司相关业务需求部门负责具体执行实施。

3．交易方式

公司及下属公司拟开展的衍生品交易业务是以套期保值为目的，不做投机性、套利性的交易操作，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

外汇衍生品交易：公司及下属公司利用金融机构提供的外汇、利率产品，以正常的进出口业务以及外币借款为背景，开展外汇衍生品交易业务，主要涉及外汇远期合约、远期利率协定、利率掉期、外汇期权等。

商品套期保值业务：商品期货、商品期权套期保值业务。

公司开展的商品套期保值业务品种仅限于与公司生产经营有直接关系的原材料品种，如：马口铁、铝材等。

4．交易对手：公司及下属公司开展的衍生品交易业务选择经营稳健、资信良好，具有衍生品交易业务经营资格的交易对手方，交易对手方与公司不存在关联关系。

5.资金来源：本次衍生品交易资金来源为公司及下属公司自有和自筹资金，不存在使用募集资金进行衍生品投资的情形。

二、审批程序

本事项已经公司第四届董事会2022年第二次会议、第四届监事会2022年第二次会议审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《公司章程》及《公司对外投资管理制度》等相关规定，本事项在公司董事会的审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

本事项不涉及关联交易，不需履行关联交易表决程序。

三、开展衍生品交易的风险分析

（一）外汇衍生品交易的风险分析

公司及下属公司开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性、套利性交易，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险，主要包括：

1.市场风险：外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益。

2.流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

3.履约风险：开展衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

4.其它风险：在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款不明确，将可能面临法律风险等。

（二）商品衍生品交易的风险分析

公司及下属公司进行商品套期保值业务不以投机、套利为目的，主要目的是为了有效规避原材料价格波动对公司经营带来的影响，但同时也会存在一定的风险：

1.市场风险：期货、期权行情变动较大，可能产生价格波动风险，造成期货、期权交易的损失。

2.价格风险：因行情判断不准确导致的价格反向从而影响成本增加的风险。

3.资金风险：因操作金额过大交付保证金带来的资金流动性差的风险，以及因业务变化导致移、平仓带来的成本费用。

4.技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

5.政策风险：因相关法律制度发生变化，可能引起市场波动或无法交易的风险。

四、开展衍生品交易的风控措施

1.公司已制定《衍生品交易业务管理制度》，对衍生品交易业务的操作原则、审批权限、业务流程管理及风险管控、信息隔离措施、信息披露等作了明确规定，严格控制交易风险。

2.公司将审慎选择交易对手，最大程度降低信用风险。同时，审慎审查与交易对手签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

3.公司严格执行衍生品交易业务操作流程和审批权限，配备专职人员，明确岗位责任，严格遵守在授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，发现异常情况及时报告，最大限度的规避操作风险的发生。

4. 公司实施部门应当及时跟踪和评估已开展的衍生品交易业务的变化情况，定期向公司管理层报告。当衍生品交易业务出现重大风险或可能出现重大风险时，公司实施部门应及时向管理层提交分析报告和解决方案，并随时跟踪业务进展情况，公司董事会应立即商讨应对措施，做出决策。

5.公司内部审计部门应当定期或不定期的对公司衍生品交易业务的进展情况进行监督检查，并将检查结果向董事会审计委员会报告。

五、开展衍生品交易对公司的影响

公司在充分保障日常经营性资金需求、不影响正常经营活动并有效控制风险的前提下开展衍生品交易业务，有利于提高公司应对波动风险的能力，防范汇率及原材料价格波动对公司经营的不利影响。鉴于衍生品交易业务的开展具有一定的风险，对公司的影响具有不确定性，公司将根据相关法律法规及公司制度的相关规定审慎开展相关工作并及时履行信息披露义务。

公司根据财政部《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24 号——套期会计》《企业会计准则第37 号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

六、独立董事意见

公司及下属公司在保证正常生产经营的前提下，开展外汇衍生品交易及商品套期保值业务可以有效防范汇率、原料价格大幅度波动给公司经营带来的不利影响，不存在投机性、套利性行为，有利于公司长期稳健发展。

公司提供了可行性分析报告，分析了交易的可行性与必要性，并制定《衍生品交易业务管理制度》，建立健全了组织机构、业务流程、审批权限及风险控制措施，有利于加强交易风险管理和控制。

本次衍生品交易事项的审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。

因此，公司独立董事一致同意公司及下属公司开展衍生品交易业务。

七、备查文件

（一）奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2022年第二次会议决议；

（二）奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2022年第二次会议决议；

（三）独立董事关于相关事项发表的独立意见。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2022年4月23日

证券代码：002701      证券简称：奥瑞金  （奥瑞）2022－临039号

奥瑞金科技股份有限公司

关于坏账核销的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司于2022年4月21日召开第四届董事会2022年第二次会议和第四届监事会2022年第二次会议审议通过了《关于坏账核销的议案》，本议案无需提交股东大会审议，现将相关事宜公告如下：

一、本次坏账核销概述况

根据《企业会计准则》、《公司章程》和相关会计政策等规定，为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，真实反映公司的财务状况，公司拟对合并财务报表中账龄较长、经多次追讨无法收回的应收款项及其他应收款进行核销，本次核销金额共计56,757,824元，上述款项已全额计提信用减值损失。

单位：元

■

二、本次核销事项对公司的影响

本次核销的应收账款和其他应收款均已在以前年度计提全额的信用减值损失，故不会对公司当期损益和财务状况产生影响。本次坏账核销事项，符合公司的实际情况，有助于真实反映公司的财务状况，符合企业会计准则和相关政策要求，不存在损害公司和股东利益的行为。

三、董事会意见

公司董事会认为：公司本次核销事项符合《企业会计准则》、《公司章程》和相关会计政策等规定，核销依据充分，更加公允地反映了公司的资产状况，有助于提供更真实可靠的会计信息。同意公司本次核销事项。

四、独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次核销事项符合《企业会计准则》、《公司章程》和相关会计政策等规定，核销依据充分，能客观地反映公司的财务状况和资产价值。该事项的决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。同意公司本次核销事项。

五、监事会意见

经认真审核，公司监事会认为：本次核销不存在损害公司和全体股东利益的情形。本次核销的审核决策程序合法，依据充分，不会对公司当期损益产生影响，核销后能够更加公允地反映公司的财务状况，符合相关法律、法规和公司管理制度。同意公司本次核销事项。

六、备查文件

（一）奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2022年第二次会议决议；

（二）奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2022年第二次会议决议；

（三）独立董事对相关事项发表的独立意见。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2022年4月23日

证券代码：002701      证券简称：奥瑞金     （奥瑞）2022－临040号

奥瑞金科技股份有限公司

关于利用闲置自有资金进行委托理财的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司第四届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及下属公司（包含现有及授权期新纳入公司合并报表范围内的各级子公司）在保障日常生产经营、项目建设资金需求的前提下，使用不超过人民币10亿元（或等值外币）的闲置自有资金进行委托理财，单笔不超过人民币5,000万元（或等值外币），授权期限自获本次董事会审议通过之日起12个月内。

一、委托理财概述

（一）委托理财目的

为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司日常生产经营的情况下，公司及下属公司使用闲置自有资金进行委托理财，以提高公司资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）委托理财额度及授权期限

自获本次董事会审议通过之日起12个月内，公司及下属公司使用不超过人民币10亿元（或等值外币）的闲置自有资金进行委托理财，单笔不超过人民币5,000万元（或等值外币）。在上述额度内资金可以循环滚动使用，授权期限内任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过人民币10亿元（或等值外币）。

（三）委托理财产品

公司及下属公司购买银行等其他专业理财机构发行的安全性高、流动性好的理财产品。公司将根据资金安排情况确定理财阶段，择机购买理财产品，单一产品最长投资期限不超过一年。

（四）委托理财资金来源

用于委托理财的资金为公司及下属公司闲置自有资金。在进行具体投资操作时公司对资金收支进行合理预算、测试和安排，不会影响公司日常经营活动。

（五）流程审批

本事项已经公司第四届董事会2022年第二次会议、第四届监事会2022年第二次会议审议通过，公司独立董事发表了表示同意的独立意见。

对审批额度内的委托理财事项，董事会授权公司董事长或董事长书面授权代表负责签署相关文件，由公司投融资管理部门负责具体实施。

根据有关法律、法规及《公司章程》等相关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。

（六）关联关系

本次使用闲置自有资金进行委托理财事项不构成关联交易，不涉及重大资产重组、重大对外投资等行为。

（七）委托理财要求

公司及下属公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司及下属公司委托理财将选择安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。同时，存在相关工作人员操作失误和监控风险。

（二）风险控制措施

1.公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的理财产品，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

2.公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督与检查；

3.公司监事会和独立董事对购买理财产品的情况进行监督与检查；

4.公司将依据深圳证券交易所的相关规定，履行信息披露义务。

三、对公司经营的影响

（一）公司本次运用闲置自有资金进行委托理财，是在确保公司日常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转的需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

（二）通过适度的委托理财投资，公司可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东实现更多的投资回报。

四、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司全体独立董事认真审议《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》，并对公司提供的相关资料进行审核，就公司进行委托理财事项发表如下意见：

在保证公司正常运营、资金安全、风险可控的基础上，公司及下属公司使用闲置自有资金进行委托理财有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

本次委托理财事项的审批程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规和《公司章程》等相关规定。

因此，我们同意公司及下属公司本次使用闲置自有资金进行委托理财事项。

（二）监事会意见

经核查，监事会认为：公司及下属公司本次使用闲置自有资金进行委托理财，在确保经营及风险可控的前提下，能够提高公司资金的使用效率，获得收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

因此，我们同意公司及下属公司本次使用闲置自有资金进行委托理财事项。

五、备查文件

（一）奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2022年第二次会议决议；

（二）奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2022年第二次会议决议；

（三）独立董事关于相关事项发表的独立意见。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2022年4月23日

证券代码： 002701       证券简称：奥瑞金       （奥瑞）2022－临041号

奥瑞金科技股份有限公司

关于2022年度日常关联交易预计的

公 告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司于2022年4月21日召开的第四届董事会2022年第二次会议审议通过《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，为满足日常经营业务的需要，依据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》等相关规定，结合公司2021年度已发生的日常关联交易，公司对2022年度日常关联交易情况进行预计。2021年度，公司日常关联交易预计金额为68,300万元，全年实际发生金额为37,940.48万元，未超出公司关于2021年度日常关联交易预计的审批额度。公司预计2022年度日常关联交易金额为94,480万元。

本次交易的关联董事周云杰、周原、沈陶、王冬回避表决，公司独立董事对本次交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，公司对2022年度日常关联交易的预计尚需提交公司2021年年度股东大会审批通过后生效。公司关联股东上海原龙投资控股（集团）有限公司、北京二十一兄弟商贸有限公司、北京原龙华欣科技开发有限公司、北京原龙京联咨询有限公司、北京原龙

来源：中国证券报·中证网 作者：