中泰证券股份有限公司 2021年度股东大会决议公告

证券代码：600918   证券简称：中泰证券     公告编号：2022-032

中泰证券股份有限公司

2021年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2022年6月7日

(二) 股东大会召开的地点：济南市市中区经七路86号证券大厦23楼会议室

(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司董事长李峰先生主持会议，会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事11人，出席10人，董事刘锋先生因工作原因未能出席本次股东大会；

2、 公司在任监事7人，出席7人；

3、 公司董事会秘书张晖女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：公司2021年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

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2、 议案名称：公司2021年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

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3、 议案名称：公司2021年年度报告

审议结果：通过

表决情况：

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4、 议案名称：公司2021年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

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5、 议案名称：公司2021年度利润分配方案

审议结果：通过

表决情况：

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6、 议案名称：关于确认2021年日常关联交易及预计2022年日常关联交易的议案

6.01议案名称：与山东钢铁集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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6.02议案名称：与山东能源集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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6.03议案名称：与其他关联法人的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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6.04议案名称：与关联自然人的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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7、 议案名称：关于预计公司2022年度对外担保额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

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8、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

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9、 议案名称：关于修订《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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10、 议案名称：关于公司2022年度自营投资额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 现金分红分段表决情况

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(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(四) 关于议案表决的有关情况说明

1、 本次股东大会议案均为普通决议议案。

2、 本次股东大会涉及回避表决的情况如下：

表决议案6.01时，莱芜钢铁集团有限公司回避表决；表决议案6.02时，山东能源集团有限公司、新汶矿业集团有限责任公司回避表决；表决议案6.03时，山东省鲁信投资控股集团有限公司、山东永通实业有限公司、济南西城投资发展有限公司、山东省国有资产投资控股有限公司回避表决。

3、 本次股东大会听取一项非表决事项：《公司2021年度独立董事述职报告》。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（济南）事务所

律师：林泽若明、郭彬

2、 律师见证结论意见：

中泰证券股份有限公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；出席本次股东大会的股东没有提出新议案；表决程序和表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 中泰证券股份有限公司2021年度股东大会决议；

2、 国浩律师（济南）事务所出具的法律意见书。

中泰证券股份有限公司

2022年6月7日

证券代码：600918      证券简称：中泰证券      公告编号：2022-031

中泰证券股份有限公司关于股东权益变动暨控股股东变更进展情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、本次控股股东变更的基本情况

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日在上海证券交易所网站披露了《中泰证券股份有限公司关于公司股东权益变动暨控股股东变更进展情况的公告》（公告编号：2021-075号）。莱芜钢铁集团有限公司（以下简称“莱钢集团”）拟将其持有的公司1,815,254,297股股份（占公司总股本的26.05%）、370,740,740股股份（占公司总股本的5.32%）通过非公开协议转让方式分别转让至枣庄矿业（集团）有限责任公司（以下简称“枣矿集团”）、山东高速投资控股有限公司（以下简称“高速投资”）（以下简称“本次协议转让”）。山东能源集团有限公司拟将其持有的公司458,091,900股股份（占公司总股本的6.57%）无偿划转至枣矿集团（以下简称“本次无偿划转”）。

本次协议转让和本次无偿划转完成后，枣矿集团合计将持有公司2,273,346,197股股份（占公司总股本的32.62%），与其一致行动人新汶矿业集团有限责任公司合计将持有公司2,515,083,497股股份（占公司总股本的36.09%），莱钢集团将持有公司1,045,293,863股股份（占公司总股本的15.00%），高速投资将持有公司370,740,740股股份（占公司总股本的5.32%）。公司控股股东将由莱钢集团变更为枣矿集团，公司实际控制人仍为山东省人民政府国有资产监督管理委员会。

具体内容详见相关信息披露义务人分别于2021年12月3日、2021年12月9日披露的权益变动报告书和收购报告书。

二、本次控股股东变更进展情况

截至目前，枣矿集团已取得香港证券及期货事务监察委员会出具的函件，同意枣矿集团免于以要约方式收购公司控股子公司中泰期货股份有限公司（原名为鲁证期货股份有限公司）；取得国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》，国家市场监督管理总局对枣矿集团收购公司股权案不实施进一步审查。具体内容详见公司于2022年1月7日、2022年2月8日、2022年3月8日、2022年4月8日和2022年5月7日分别在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于股东权益变动暨控股股东变更进展情况的公告》（公告编号：2022-004、2022-006、2022-010、2022-023、2022-028）。

2022年5月12日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：213417），中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）就公司关于变更持有5%以上股权的主要股东行政许可申请依法予以受理。具体内容详见公司于2022年5月13日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于变更持有5%以上股权的股东行政许可申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2022-029）。

三、本次控股股东变更所涉后续事项

本次控股股东变更事项尚需中国证监会核准枣矿集团、高速投资的股东资格以及上海证券交易所对本次权益变动进行合规性确认，本次股权变动尚未完成过户登记手续。本次权益变动能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。

公司将密切关注事项进展情况，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2022年6月7日

来源：中国证券报·中证网 作者：