苏州华兴源创科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告

证券代码：688001     证券简称：华兴源创   公告编号：2022-057

苏州华兴源创科技股份有限公司

第二届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、会议召开情况

苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十七次会议（以下简称“本次会议”）于2022年8月15日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议的通知已于2022年8月8日以书面方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席江斌先生召集并主持，应参加监事3名，实际参加监事3名，公司董事会秘书朱辰先生列席了会议。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。

二、会议审议情况

1、审议通过《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》

监事会经审议认为，开展远期结售汇业务可以降低汇率波动对公司经营业绩的影响，符合公司正常生产经营需要，不存在损害上市公司利益的情形，同意公司（含控股子公司）于2022年8月至2023年8月开展美元远期结售汇业务并签署相关合同文件，远期结售汇开展外币金额不得超过3,000万美元。本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于开展外汇远期结售汇业务的公告》（编号：2022—058）。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司监事会

2022年8月16日

证券代码：688001     证券简称：华兴源创   公告编号：2022-058

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于开展外汇远期结售汇业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华兴源创”）于2022年8月15日分别召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》。因正常生产经营需要，公司（含控股子公司，下同）拟开展远期结售汇业务，现将相关情况公告如下：

一、开展远期结售汇业务的目的

公司存在境外采购及境外销售，结算币种主要采用美元。为了降低汇率波动对公司经营业绩的影响，使公司专注于生产销售，公司计划与银行开展远期结售汇业务。

远期结售汇业务是指与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理结汇或售汇的业务。公司拟开展的远期结售汇业务是为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的业务。

二、远期结售汇品种

公司拟开展的远期结售汇业务，只限于公司生产经营所使用的主要结算货币——美元。

三、业务期间和业务规模

经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，董事会授权总经理于2022年8月至2023年8月开展美元远期结售汇业务并签署相关合同文件，远期结售汇开展外币金额不得超过3,000万美元。

四、开展远期结售汇业务的可行性分析

公司存在境外采购及境外销售，结算币种主要采用美元，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。公司开展与银行的远期结售汇业务，是从锁定结售汇成本的角度考虑，能够降低汇率波动对公司生产经营的影响，使公司保持较为稳定的利润水平，符合公司未来经营发展需要，风险可控，无损害公司和中小股东利益的行为。

五、远期结售汇风险与风险控制措施

（一）远期结售汇的风险

公司进行的远期结售汇业务遵循锁定汇率风险，套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，因此在签订远期结售汇合约时会进行严格的风险控制，满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。

远期结售汇操作可降低汇率波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，在汇率发生大幅波动时，公司仍能保持稳定的利润水平，但同时远期结售汇操作也存在一定风险。

1.汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结售汇报价可能低于公司对客户的报价汇率，使公司无法按照对客户报价的汇率进行锁定，造成汇兑损失；

2.内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制制度不完善而造成风险；

3.客户违约风险：客户应收账款发生逾期，贷款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期交割导致公司损失；

4.回款预测风险：商务部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。

（二）风险控制措施

1.公司《远期结售汇内部控制制度》规定公司限于从事外汇套期保值业务，以规避风险为主要目的，禁止投机和套利交易。制度就公司套期保值额度、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施是切实有效的；

2.为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象，降低客户拖欠、违约风险；

3.公司进行远期结售汇交易必须基于公司的出口业务收入，远期结汇合约的外币金额不得超过出口业务收入预测量。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司展开远期结售汇业务以正常经营为基础，目的是为了规避外汇市场的风险，防范汇率大幅度波动对公司造成的不良影响，符合公司业务发展需求。同时，公司已制定相应的远期结售汇内部控制制度，相关业务审批流程较为完善。公司董事会审议该事项的程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。同意公司于2022年8月至2023年8月开展金额不超过3,000万美元的远期结售汇业务。

（二）监事会意见

监事会经审议认为，开展远期结售汇业务可以降低汇率波动对公司经营业绩的影响，符合公司正常生产经营需要。公司董事会审议该事项的程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司利益的情形，同意公司（含控股子公司）于2022年8月至2023年8月开展美元远期结售汇业务并签署相关合同文件，远期结售汇开展外币金额不得超过3,000万美元。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：

华兴源创本次拟开展外汇远期结售汇业务的事项，已经公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，符合相关法律法规的规定。

公司已根据相关规定及实际情况制订《远期结售汇内部控制制度》，针对远期结售汇业务形成了较为完善的内控制度，并制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制；公司本次开展外汇远期结售汇业务符合实际经营的需要，可以在一定程度上降低汇率波动对公司业绩造成的影响。

综上，华泰联合证券对华兴源创本次开展外汇远期结售汇业务的事项无异议。

七、上网公告文件

（一）公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议的独立意见；

（二）第二届董事会第二十二次会议决议及第二届监事会第十七次会议决议；

（三）华泰联合证券有限责任公司关于华兴源创开展外汇远期结售汇业务的核查意见。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2022年8月16日

证券代码：688001   证券简称：华兴源创   公告编号：2022-060

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于参与设立私募投资基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●投资基金名称：上海基石集材私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“材料基金”）；

●投资金额及身份：以有限合伙人形式投资材料基金，投资金额为人民币

2,000万元，占出资总额比例19.80%；

●本次投资不属于关联交易，亦不构成重大资产重组事项；

●相关风险提示：

1、 公司与合作方共同投资设立的合伙企业需完成工商注册并取得中国证券投资基金业协会备案后方可成立，实施过程存在不确定性；

2、 投资私募基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益风险；

3、 公司作为有限合伙人以投资额为限承担风险，本次投资无保本条款及最低收益承诺，公司未对其他投资人承诺保底收益或进行退出担保；

4、 公司密切关注投资基金后续进展及半导体材料领域检测业务拓展机会，通过投资促进主营业务进一步发展，并将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、参与投资私募基金事项概述

苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华兴源创”）作为一家专注于全球化专业检测领域的高科技企业，坚持在技术研发、产品质量、技术服务上为客户提供具有竞争力的解决方案。公司积极关注国家“十四五”规划中关注的重点产业，看好集成电路材料等相关领域的发展及由此带来的检测业务机会。为此，公司与上海基石新创管理咨询有限公司（以下简称“基石新创”）、上海创里科技开发中心（有限合伙）（以下简称“上海创里”）、善丰投资（江苏）有限公司（以下简称“善丰投资”）、上海集成电路材料研究院有限公司（以下简称“材料研究院”）和宁波朝乾盈志股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波朝乾”）于近日签署了《上海基石集材私募投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，共同参与投资材料基金。

材料基金总认缴规模人民币1.01亿元，其中公司作为有限合伙人认缴出资2,000万元人民币，占基金认缴出资总额的19.80%。本次投资中公司未对其他投资人承诺保底收益或进行退出担保。

公司于2022年8月15日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于参与设立私募投资基金的议案》，独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见。上述投资事项无需提交股东大会审议，不构成关联交易事项，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、私募基金基本情况

（一）普通合伙人及执行事务合伙人

基石新创是材料基金的普通合伙人和执行事务合伙人，其基本情况如下：

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（二）基金管理人

基石浦江是材料基金的基金管理人，其基本情况如下：

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基石浦江已在中国证券投资基金业协会完成私募股权、创业投资基金管理人登记，登记时间为2018年2月11日，登记编号P1067360。基石浦江持有材料基金普通合伙人和执行事务合伙人基石新创100%的权益。

（三）其他主要投资者

其他出资在人民币2,000万元及以上的投资者基本情况如下：

1. 善丰投资（江苏）有限公司

善丰投资（江苏）有限公司（以下简称“善丰投资”）作为材料基金有限合伙人认缴出资人民币3,100万元。善丰投资基本情况如下：

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善丰投资为晶瑞电子材料股份有限公司（SZ.300655）全资控股子公司，致力于投资管理、资产管理、创业投资、实业投资、市场营销策划、商务信息咨询、企业管理咨询、投资咨询、市场调查等业务。晶瑞股份致力于生产销售微电子业用超纯化学材料和其他精细化工产品。产品广泛应用于超大规模集成电路、LED、TFT-LCD面板制造过程、太阳能硅片的蚀刻与清洗。

2. 上海集成电路材料研究院有限公司

上海集成电路材料研究院有限公司（以下简称“材料研究院”）作为材料基金有限合伙人认缴出资人民币2,000万元。

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材料研究院由中国科学院上海微系统与信息技术研究所和上海硅产业集团股份有限公司发起组建，聚焦集成电路材料的研发与产业化，研发布局覆盖衬底材料及工艺材料，主攻12英寸大硅片、新型SOI衬底、高端光刻胶、先进掩模版、先进抛光材料、高纯工艺化学品、高纯电子气体等方向，并以集成电路材料微分析平台及集成电路材料基因组创新体系为支撑，旨在加速集成电路材料的研发和应用。

3. 宁波朝乾盈志股权投资合伙企业

宁波朝乾盈志股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波朝乾”）作为材料基金有限合伙人认缴出资人民币2,000万元。

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宁波朝乾是一家专注于私募股权投资的专业投资机构，拥有丰富的投资管理经验、项目储备和资本市场资源。

公司与上述私募基金不存在关联关系、上述基金未通过直接或间接方式持有公司股份、与公司不存在相关利益安排、不存在通过第三方影响上市公司利益的安排。

三、投资基金的基本情况

1. 基金名称

上海基石集材私募投资基金合伙企业（有限合伙）。

2. 基金组织形式有限合伙企业。

3. 基金设立时间及存续期

材料基金设立于2022年8月，尚需在中国证券投资基金业协会完成备案手续。材料基金存续期7年，上述经营期限届满前，普通合伙人可根据合伙企业投资运营情况自主决定延长合伙企业的经营期限一（1）年（“延长期”）。

4. 基金认缴规模及出资架构

材料基金总认缴规模人民币1.01亿元。具体认缴出资架构如下：

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5. 主要投资方向

材料基金将投资于国家“十四五”规划中关注的重点产业，以进口替代为主线，布局前沿颠覆性的技术创新领域，兼顾下游关键需求产业。聚焦投资于集成电路材料等相关领域，集成电路材料等相关领域的金额不少于基金实缴出资总额的60%，投资于中、早期企业的金额不少于基金实缴出资总额的60%，聚焦于长三角地区，并辐射全国，对中国境内具有技术优势和领域前景优势的创业公司进行股权、准股权投资，实现长期的资本增值。

6. 管理费

于投资期内按照认缴出资总额的2%/年支付管理费，退出期内按照尚未退出被投资公司的剩余投资成本的1.5%/年支付管理费，延长期按照尚未退出的被投资公司的剩余投资成本的1%/年支付管理费。

7. 管理模式

材料基金采取有限合伙制，通过基金合同对各方权利义务做出约定。基石新创作为材料基金的普通合伙人和执行事务合伙人，委托马鞍山基石浦江资产管理有限公司（以下简称“基石浦江”）担任材料基金的管理人。

8. 关键人员任职说明

公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股份的股东、公司控股股东、

实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等主体，未持有材料基金股份或认购投资基金份额，未在材料基金以及基金管理人中任职。

9.其他信息

公司未向材料基金投委会委派人员，不具有一票否决权。截止本公告披露日，材料基金尚未开始对外投资。

四、投资材料基金对公司的影响

本次合作投资的基金不纳入公司合并报表范围。公司本次参与设立产业投资基金资金来源为公司的自有资金，出资金额占公司最近一年经审计总资产的比例为0.39%，本次投资是在保证公司主营业务正常发展的前提下做出的投资决策，公司预计本次投资事项不会影响公司生产经营活动的正常运行，不会对公司2022年度财务及经营状况产生重大影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。专业投资机构的投资管理经验和风险控制体系，可为公司的健康可持续发展提供保障。

五、投资材料基金的风险分析

1. 公司与合作方共同投资设立的合伙企业需完成工商注册并取得中国证券投资基金业协会备案后方可成立，实施过程存在不确定性；

2. 投资私募基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险；

3. 公司作为有限合伙人以投资额为限承担风险，本次投资无保本条款及最低收益承诺，公司未对其他投资人承诺保底收益或进行退出担保；

4. 公司将密切关注投资基金的后续进展情况及半导体材料领域检测业务拓展机会，通过投资促进主营业务发展，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2022年8月16日

证券代码：688001      证券简称：华兴源创     公告编号：2022—059

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于认购私募基金份额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●投资基金名称：苏州清山智远创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“清山智远基金”或“基金”）；

●投资金额、在投资基金中的占比及身份：苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”或“公司”）作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币1,000万元，占基金份额的3.76%；

●本次投资不属于关联交易，亦不构成重大资产重组事项；

●相关风险提示 ：

1、公司投资清山智远基金无保本及最低收益的承诺。投资行为受政策法规、宏观经济、行业周期、投资标的运营管理等多种因素的影响，可能出现不能实现预期收益、不能及时有效退出的风险；

2、基金所投资的项目也可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险；

3、投资私募基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益风险；

4、公司密切关注投资基金后续进展及业务协同机会，通过投资促进主营业务发展，并将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、投资私募基金概述

2022年8月15日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于参与设立私募投资基金的议案》，独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见。公司与普通合伙人苏州水木清华资本管理有限公司及其他24名有限合伙人完成苏州清山智远创业投资合伙企业（有限合伙）入伙协议和合伙协议的签署，入伙并参与投资清山智远基金。基金有限合伙人具体包括：公司、刘圣、张林方、章灵军、王毅、李春兰、李水星、陈雪兴、苏州赛德投资管理股份有限公司、厦门华隆泓润投资合伙企业（有限合伙）、夏赟、张炎锋、李忠人、苏琪皓、苏州安固创业投资有限公司、苏州市科技创新创业投资有限公司、苏州太联创业投资中心（有限合伙）、湖北恒隆汽车系统集团有限公司、上海君地投资咨询有限公司、苏州工业园区普明信息科技有限公司、陶丽妹、邢晓娟、北京一点情怀科技有限公司、苏州华兴源创科技股份有限公司、周惠元、刘汉文。

清山智远基金总认缴规模2.66亿元人民币，其中公司作为有限合伙人认缴出资1,000万元人民币，占基金认缴出资总额的3.76%。本次投资中公司未对其他投资人承诺保底收益或进行退出担保。该投资事项不构成关联交易，且亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、私募基金基本情况

（一）基金管理人、普通合伙人、执行事务合伙人

苏州水木清华资本管理有限公司是清山智远基金的普通合伙人、执行事务合伙人，并担任基金管理人，其基本情况如下：

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苏州水木清华资本管理有限公司已在中国证券投资基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人，登记编号为P1067698。

（二）其他主要投资者

其他在基金总认缴规模中占比10%以上的投资者的基本情况如下：

1、湖北恒隆汽车系统集团有限公司

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2、苏州市科技创新创业投资有限公司

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公司与上述私募基金不存在关联关系、上述基金未通过直接或间接方式持有公司股份、与公司不存在相关利益安排、亦不存在通过第三方影响上市公司利益的安排。

三、投资基金基本情况

1、基金名称

苏州清山智远创业投资合伙企业（有限合伙）

2、基金组织形式

有限合伙企业

3、基金设立时间及存续期

清山智远基金设立于2022年1月25日，于2022年4月22日在中国证券投资基金业协会完成备案。清山智远基金存续期7年，基金存续期届满时，在合伙企业股权资产转让或变现受限等情况下，经合伙人会议一致批准可以延长。

4、基金认缴规模及出资架构

本次投资后基金总认缴规模将变为2.66亿元人民币，具体认缴出资结构如下：

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5、主要投资方向

基金主要结合国家创新驱动发展、产业转型升级的方向，以股权投资形式，侧重投向“专精特新”成长期创新型企业，重点投资长三角战略性新兴产业和先导产业，在促进科技创新的同时，为投资人带来合理的投资收益。

6、管理费

投资期内，以基金认缴规模为基数，年度管理费按2%提取；退出期内，以基金已投资但未退出项目投资额之和为基数，年度管理费按1%提取。退出期内，如项目退出的，应按该项目当年实际存续天数计算管理费。管理费总额不超过基金认缴规模的10%。延长期不收取管理费。

7、管理模式

清山智远基金采取有限合伙制，通过合伙协议对各方的权利义务做出约定。苏州水木清华资本管理有限公司作为基金的普通合伙人、执行事务合伙人，并担任基金管理人。

8、关键人员任职说明

公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股份的股东、公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等主体，未持有基金股份或认购投资基金份额，未在基金以及基金管理人中任职。

9、其他信息

公司未向清山智远基金投委会委派人员，亦不具有一票否决权。截止本公告披露日，清山智远基金已对外投资1家企业。

四、本次投资对上市公司财务状况的影响

本次投资的基金不纳入公司合并报表范围。公司本次参与设立产业投资基金资金来源为公司的自有资金，出资金额占公司最近一年经审计总资产的比例为0.19%。本次投资是在保证公司主营业务正常发展的前提下做出的投资决策，公司预计本次投资事项不会影响公司生产经营活动的正常运行，不会对公司2022年度财务及经营状况产生重大影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。专业投资机构的投资管理经验和风险控制体系，可为公司的健康可持续发展提供保障。

五、本次投资的风险分析

1、公司投资清山智远基金无保本及最低收益的承诺。投资行为受政策法规、宏观经济、行业周期、投资标的运营管理等多种因素的影响，可能出现不能实现预期收益、不能及时有效退出的风险；

2、基金所投资的项目也可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险；

3、投资私募基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益风险；

4、公司将结合国家创新驱动发展、产业转型升级发展大势，把握产业科技化发展浪潮，间接布局长三角战略性新兴产业和先导产业，加速实现领先技术和优质新业务与公司现有业务的深度融合，持续赋能公司主业发展。并将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2022年8月16日

来源：中国证券报·中证网 作者：