证监会：拟明确期货交易所对程序化交易监管责任

《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）自8月起实施后，相关管理办法迎来修订。

证监会9月16日消息，为切实做好《期货和衍生品法》贯彻落实工作，证监会起草了《期货交易所管理办法（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。

修订主要内容包括：增加关于期货品种上市制度相关规定；明确期货交易所对程序化交易的监管责任，以及建立健全程序化交易报告制度的要求；强化实际控制关系管理，明确了实际控制关系定义，并要求期货交易所细化具体认定情形、认定程序和要求；明确期货交易可以实行做市商制度，并对期货交易所提出相应要求；规范期货交易所跨境合作，对期货交易所开展结算价授权业务作出了规定；明确了期货交易行情信息的具体内容等。

拟规范期货交易所跨境合作等

今年4月，全国人大常委会审议通过《中华人民共和国期货和衍生品法》，自8月1日起实施。

《期货和衍生品法》对期货交易所的职责、风险监测和应对、行情信息发布等作出了规定，对期货品种上市、交易、结算、交割等作出了制度安排，相关内容需在《期货交易所管理办法》（以下简称《办法》）进一步作出具体规定，或对《办法》的相关规定进行适应性调整。

为贯彻落实《期货和衍生品法》，反映市场发展和监管实际，更好地发挥《办法》作为期货交易所监督管理基础性法规的作用，证监会启动了此次修订工作。

《办法》落实《期货和衍生品法》要求，健全和完善相关制度规定。

具体而言，增加关于期货品种上市制度相关规定。

明确期货交易所对程序化交易的监管责任，以及建立健全程序化交易报告制度的要求。

强化实际控制关系管理，明确了实际控制关系定义，并要求期货交易所细化具体认定情形、认定程序和要求。

明确期货交易可以实行做市商制度，并对期货交易所提出相应要求。

规范期货交易所跨境合作，对期货交易所开展结算价授权业务作出了规定。

明确了期货交易行情信息的具体内容，完善了期货交易所行情信息相关权益保护的规定。

优化期货交易所内部治理

《办法》还优化期货交易所内部治理，完善组织架构和运行机制。

一方面，完善专业委员会的设立，明确期货交易所应当设立风险管理委员会和品种上市审核委员会。

另一方面，规范期货交易所内设机构职权和运行，完善了会员大会和理事会的职权、会议召开形式，以及理事长、董事长和总经理的职权和人员管理等规定。

此外，《办法》还根据《期货和衍生品法》有关规定，进一步明确了期货交易所的职责。

强化风险管理责任

《办法》要求强化期货交易所风险管理责任，维护市场安全。

一是完善风险防控和处置的规定，要求期货交易所建立和完善风险监测监控与化解处置机制。

二是细化突发性事件情形，并规定期货交易所采取紧急措施化解风险应及时向证监会报告。

三是提升期货交易所作为金融基础设施的抗风险能力，要求期货交易所以风险准备金、一般风险准备等形式储备充足的风险准备资源。

四是进一步明确了期货交易所制定的交易规则及其实施细则、有关决定的效力。

压实期货交易所责任

《办法》提出，压实期货交易所责任，促进期货市场健康发展。

具体来看，要求期货交易所建立健全制度机制，积极培育推动产业交易者参与期货市场，并可以组织开展与期货交易相关的延伸服务。

要求期货交易所建立健全交易者适当性管理制度，督促会员建立和执行交易者适当性管理制度。

要求期货交易所建立健全财务管理制度，严格规范各种资金和费用的使用，并合理设置利润留成项目，做好长期资金安排。

根据《期货和衍生品法》有关规定，明确期货交易所变更名称、注册资本、组织形式、股权结构以及合并、分立、解散等事项需由证监会批准。

此外，《办法》根据《期货和衍生品法》和市场实践完善了有关文字表述。

物产中大期货有限公司副总经理、首席经济学家景川表示，《办法》的修订将交易所的管理纳入法治轨道；同时，在期货行业不断发展、创新升级过程中，原有《办法》中诸多未涉及领域以及需要完善的内容，均有望在此次修订中得到解决。

编辑：于红波

来源：中国证券报·中证网 作者：昝秀丽