赛轮集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为408,971,322股

●本次限售股上市流通日期为2022年9月26日

一、本次限售股上市类型

赛轮集团股份有限公司（以下简称“公司”或“赛轮轮胎”）本次限售股上市流通类型为非公开发行限售股，具体情况如下：

1、核准时间：2021年3月1日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准赛轮集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]596号），核准公司非公开发行不超过408,971,322股新股。

2、股份登记时间：本次发行股份已于2021年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。

3、本次上市限售股的锁定期安排：公司本次非公开发行的股份均为有限售条件流通股，本次发行对象袁仲雪及瑞元鼎实投资有限公司认购的股份合计408,971,322股，自发行结束之日即2021年3月25日起18个月内不得转让。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由2,655,203,450股增加至3,064,174,772股。

2021年5月31日，公司召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2018年限制性股票激励计划原激励对象中6人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司对上述6人所持已获授但尚未解除限售的限制性股票合计690,000股进行回购注销。2021年8月12日，本次限制性股票完成注销，公司股份总数由3,064,174,772股变更为3,063,484,772股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司本次非公开发行股票的认购对象袁仲雪及瑞元鼎实投资有限公司承诺：本次非公开发行所认购的股份自本次非公开发行结束之日起18个月内，不得转让。

截至本公告日，承诺方严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

五、保荐机构核查意见

2022年3月23日，公司披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：临2022-021）公司与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签订了相关的保荐协议，并与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了相关终止协议。国金证券承接公司后续持续督导工作。

经核查，公司保荐机构国金证券股份有限公司就本次非公开发行限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

“赛轮轮胎本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；本次解除限售的股份持有人均严格履行了非公开发行时作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。”

综上，保荐机构对赛轮轮胎本次非公开发行限售股份解除限售及上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为408,971,322股。

2、本次限售股上市流通日期为2022年9月26日。

3、本次限售股上市流通明细清单：

单位：股

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七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

《国金证券股份有限公司关于赛轮集团股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

赛轮集团股份有限公司

董事会

2022年9月20日

来源：中国证券报·中证网 作者：