思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的战略配售股份数量为894,000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●本次限售股上市流通日期为2022年9月27日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年8月18日出具的《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1824号），思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“思瑞浦”）获准首次向社会公开发行人民币普通股20,000,000股，并于2020年9月21日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为80,000,000股，其中有限售条件流通股61,917,535股，无限售条件流通股18,082,465股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，股票限售期为自公司股票上市之日起二十四个月，涉及限售股股东1名，本次解除限售的股份数量为894,000股，占公司当前总股本的0.75%，将于2022年9月27日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行前总股本为60,000,000股，首次公开发行后总股本为80,000,000股，其中有限售条件流通股61,917,535股，无限售条件流通股18,082,465股。

2021年12月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。2021年12月21日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，符合2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的180位激励对象均完成了归属登记，本次归属的限制性股票数量为 235,848 股，约占归属前公司总股本的 0.29%，该部分股份已于2021年12月27日上市流通。本次归属完成后，公司股本总数由80,000,000股变更为80,235,848股。

2022年8月18日和2022年9月5日，公司分别召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议、2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于2022年半年度资本公积转增股本预案的议案》。本次转增股本以方案实施前的公司总股本 80,235,848 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.49 股，共计转增 39,315,566 股，该部分股份于2022年9月21日上市流通。本次转增实施完成后，公司股本总数由80,235,848 股变更为119,551,414 股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，海通创新证券投资有限公司承诺获得配售的股份限售期为自公司首次公开发行的股票在上交所上市之日起24个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告发布之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：

（1）思瑞浦本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（2）思瑞浦本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

（3）截至本核查意见出具日，思瑞浦对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

五、本次上市流通的限售股情况

（一） 本次上市流通的限售股总数为894,000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次限售股上市流通日期为2022年9月27日。

（三）限售股上市流通明细清单

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注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；

限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《海通证券股份有限公司关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

董事会

2022年9月22日

来源：中国证券报·中证网 作者：