海创药业股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的配售股份数量为1,135,947股，占公司总股本的比例为1.1472%，限售期为自海创药业股份有限公司（以下简称“公司”或“海创药业”）股票首次公开发行并上市之日起6个月。

●本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股份。

●本次上市流通日期为2022年10月12日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日出具的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250号)，同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票24,760,000股，并于2022年4月12日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后股本总数为99,015,598股，其中有限售条件流通股76,381,945股，占公司股本总数的77.14%，无限售条件流通股22,633,653股，占公司股本总数的22.86%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为100名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1,135,947股，占公司股本总数的1.1472%，具体详见公司于2022年4月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除限售的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为公司首次公开发行股票并上市的持续督导机构，经核查认为：

公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；

截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,135,947股

（二）本次限售股上市流通日期为2022年10月12日

（三）本次首发限售股上市流通明细清单

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注：

1、持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

（一）《中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。

海创药业股份有限公司董事会

2022年9月27日

来源：中国证券报·中证网 作者：