湖北济川药业股份有限公司 关于“济川转债”到期兑付暨摘牌的 第一次提示性公告

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湖北济川药业股份有限公司

关于“济川转债”到期兑付暨摘牌的

第一次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●可转债到期日: 2022年11月12日（星期六）

●兑付登记日：2022年11月11日（星期五）

●兑付本息金额：106元人民币/张

●兑付资金发放日: 2022年11月14日（星期一）

●可转债摘牌日: 2022年11月14日（星期一）

●可转债最后交易日：2022年11月8日（星期二）

●可转债最后转股日：2022年11月11日（星期五）

自2022年11月9日至2022年11月11日，“济川转债”持有人仍可以依据约定的条件将“济川转债”转换为公司股票。

湖北济川药业股份有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会“证监许可[2017]1755号”文批准，于2017年11月13日通过上海证券交易所向社会公开发行84,316万元人民币可转换公司债券，期限为5年(即2017年11月13日～2022年11月12日)，2017年11月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“济川转债”，债券代码为“110038”。

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及本公司《可转换公司债券募集说明书》，现将济川转债到期兑付摘牌事项公告如下：

一、兑付方案

根据公司《可转换公司债券募集说明书》的规定：在本次发行的 A 股可转债期满后五个交易日内，公司将以本次发行的 A 股可转债的票面面值的106%（含最后一期年度利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转债。故“济川转债”到期合计兑付106 元/张（含税）。

二、可转债停止交易日

根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，“济川转债”将于2022年11月9日开始停止交易，11月8日为“济川转债”最后交易日。

在停止交易后、转股期结束前（即自2022年11月9日至2022年11月11日），“济川转债”持有人仍可以依据约定的条件将“济川转债”转换为公司股票。

三、兑付债权登记日

“济川转债”到期日为2022年11月12日，兑付登记日为2022年11月11日，本次兑付的对象为截止2022年11月11日上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的济川转债全体持有人。

四、兑付本息金额与兑付资金发放日

“济川转债”到期兑付本息金额为106元人民币/张，兑付资金发放日为2022年11月14日。

五、兑付办法

济川转债的本金和利息将由中登上海分公司通过托管证券商划入济川转债相关持有人资金帐户。

六、可转债摘牌日

自2022年11月9日起，济川转债将停止交易。自2022年11月14日起，济川转债将在上海证券交易所摘牌。

七、其他

联系部门：湖北济川药业股份有限公司证券部

联系电话：0523-89719161

特此公告。

湖北济川药业股份有限公司董事会

2022年10月11日

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湖北济川药业股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●转股情况：截至2022年9月30日，共有213,107,000元“济川转债”已转换成公司股票，转股数为5,333,627股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.66%。

●未转股可转债情况：截至2022年9月30日，尚未转股的可转债金额为630,053,000元，占可转债发行总量的74.73%。

●本季度转股情况:2022年7月1日至2022年9月30日（本次变动）期间，累积共有127,000元“济川转债”转换成公司股票，转股数为5,588股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000690%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1755号”文核准，湖北济川药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月13日公开发行了8,431,600张（843,160手）可转换公司债券，每张面值100元，发行总额84,316万元，期限5年，票面利率：第一年 0.2%、第二年 0.5%、第三年 0.8%、第四年1.5%、第五年6%。到期赎回价106元（含最后一期利息）。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2017]432号文同意，公司84,316万元可转换公司债券于2017年11月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“济川转债”，债券代码“110038”。

（三）可转债转股价格调整情况

根据相关规定和《湖北济川药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2018年5月17日起可转换为本公司股份，初始转股价格为41.04元/股。自2018年6月1日起，因实施公司2017年度利润分配方案，济川转债的转股价格调整为40.04元/股（具体详见公司于2018年5月25日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整“济川转债”转股价格的公告》（公告编号：2018-032））。自2019年6月3日起，因实施公司2018年度利润分配方案，济川转债的转股价格调整为38.81元/股（具体详见公司于2019年5月27日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整“济川转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-021））。自2020年3月4日起，因股东大会审议通过向下修正济川转债转股价议案，济川转债的转股价格调整为25.50元/股（具体详见公司于2020年3月3日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于向下修正可转换债券转股价格的公告》（公告编号：2020-016））。自2020年4月24日起，因实施公司2019年度利润分配方案，济川转债的转股价格调整为24.27元/股（具体详见公司于2020年4月17日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整“济川转债”转股价格的公告》（公告编号：2020-037））。自2020年11月6日起，因非公开发行A股股票导致转股价格调整，济川转债的转股价格调整为23.85元/股（具体详见公司于2020年11月5日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于根据非公开发行股票结果调整济川转债转股价格的公告》（公告编号：2020-071））。自2021年5月26日起，因实施公司2020年度利润分配方案，济川转债的转股价格调整为23.40元/股（具体详见公司于2021年5月20日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于2020年度权益分配调整“济川转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-027））。自2022年5月26日起，因实施公司2021年度利润分配方案，济川转债的转股价格调整为22.72元/股（具体详见公司于2022年5月19日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于2021年度权益分配调整“济川转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-031））。自2022年9月30日起，因股权激励计划增发新股导致转股价格调整，济川转债的转股价格调整为22.67元/股（具体详见公司于2022年9月29日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于“济川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-075））。

二、可转债本次转股情况

公司可转债的转股期为2018年5月17日至2022年11月12日。

2022年7月1日至2022年9月30日（本次变动）期间，累积共有127,000元“济川转债”转换成公司股票，转股数为5,588股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000690%。

2018年5月17日至2022年9月30日期间，累计共有213,107,000元“济川转债”已转换成公司股票，转股数为5,333,627股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.66%。

截至2022年9月30日，尚有630,053,000元的“济川转债”未转股，占可转债发行总量的74.73%。

三、股本变动情况

单位：股

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注：2022年9月27日，公司完成2022年股权激励计划授予的607.4万股限制性股票登记手续，于2022年9月28日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

四、其他

联系部门：湖北济川药业股份有限公司证券部

咨询电话：0523-89719161

咨询邮箱：jcyy@jumpcan.com

特此公告。

湖北济川药业股份有限公司董事会

2022年10月11日

来源：中国证券报·中证网 作者：