明阳智慧能源集团股份公司关于全球存托凭证可兑回的第一次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●证券全称：Ming Yang Smart Energy Group Limited

●全球存托凭证（Global Depository Receipts，GDR）上市代码（伦敦证券交易所）：MYSE

●GDR发行情况：每份GDR发行价格为21.00美元，每份GDR代表5股本公司A股股票。截至2022年11月1日（伦敦时间）公司GDR于伦敦证券交易所收盘价格为每份GDR18.15美元。境外GDR交易价格与境内基础证券A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

●兑回限制期届满日：2022年11月9日（伦敦时间）

●GDR可兑回起始日：2022年11月10日（如无特别说明，本公告中所列日期均指北京时间）。兑回限制期届满后，GDR可以转换为公司A股股票，公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。

●GDR存续期内的数量上限：33,660,500份

●GDR存续期内对应A股股票数量上限：168,302,500股，占公司当前总股本（即2,272,085,706股）的7.41%。

一、本次发行上市的GDR基本情况

公司于2022年7月13日（伦敦时间）发行31,280,500份GDR（行使超额配售权之前）并在伦敦证券交易所上市。每份GDR代表5股公司A股股票。初始发行的31,280,500份GDR对应的境内新增基础证券A股股票已于2022年7月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记存管，持有人为本公司GDR存托人Citibank, National Association。

稳定价格操作人通过行使超额配售权要求本公司额外发行的2,380,000份GDR于2022年7月29日（伦敦时间）交付给相关投资者。超额配售的2,380,000份GDR对应的境内新增基础证券A股股票已于2022年7月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记存管，持有人为本公司GDR存托人Citibank, National Association。

公司GDR发行价格为每份GDR21.00美元，截至2022年11月1日（伦敦时间）公司GDR于伦敦证券交易所的收盘价格为每份GDR18.15美元。

二、本次GDR兑回安排

1. 公司本次发行的GDR兑回限制期为自2022年7月13日（伦敦时间）至2022年11月9日（伦敦时间）。兑回限制期内，GDR不得转换为本公司A股股票。

2. 公司本次发行的GDR的兑回限制期将于2022年11月9日（伦敦时间）届满。

3. 兑回限制期届满后，GDR可以转换为公司A股股票，将导致存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易，本次兑回限制期届满的GDR数量为33,660,500份，对应A股股票168,302,500股，占公司当前总股本的7.41%。

4. 本次兑回限制期届满的GDR自2022年11月10日起可以转换为公司A股股票。

5. 境外GDR交易价格与境内基础证券A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

明阳智慧能源集团股份公司董事会

2022年11月3日

来源：中国证券报·中证网 作者：