中钢洛耐科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的首次公开发行网下配售限售股份数量为7,781,987股，限售期为自中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称“中钢洛耐”或“公司”）股票上市之日起6个月。

●本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。

●本次上市流通日期为2022年12月6日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2022年3月31日出具的《关于同意中钢洛耐科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞667 号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）22,500万股，并于2022年6月6日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为1,125,000,000股，其中有限售条件流通股975,281,987股，无限售条件流通股149,718,013股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为247名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为7,781,987股，占公司股本总数的0.6917%，具体详见公司于2022年5月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中钢洛耐首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为7,781,987股，现锁定期即将届满，将于2022年12月6日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺其所获配的股票限售期为自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：截至本核查意见出具日，中钢洛耐上述限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司对本次网下配售限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对中钢洛耐首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为7,781,987股，占公司总股本的0.6917%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

（二）本次上市流通日期为2022年12月6日。

（三）限售股上市流通明细清单

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注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

3、上表中序号分别为20和21的股东“中国铁路广州局集团有限公司企业年金计划”的网下投资者分别为泰康资产管理有限责任公司、太平养老保险股份有限公司；序号分别为71和72的股东“四川省壹拾壹号职业年金计划”的网下投资者分别为工银瑞信基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司。

（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于中钢洛耐科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

中钢洛耐科技股份有限公司

董事会

2022年11月26日

来源：中国证券报·中证网 作者：