因你对粤开证券股份有限公司杭州分公司的合规管理负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。
宋宝（身份证号3301271983****5215）：
因你对粤开证券股份有限公司杭州分公司的合规管理负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。
因其他方式无法送达，现依法向你公告送达《关于对宋宝采取监管谈话措施的决定》（浙证监措施〔2022〕127号），该决定书已全文登载于我局官方网站。限你在本公告发出之日起30日内，到我局领取前述决定书（联系电话：0571-88223927）。逾期即视为送达。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会浙江监管局
2022年11月30日
来源：中国证券报·中证网 作者：
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