作为新三板挂牌多年的公司，杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称“凯大催化”，830974.NQ）及其实控人却曾因违规行为被监管处罚，其内控合规问题存疑。
据《首发业务若干问题解答》等相关文件，发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形，若无相反的证据，原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人，而姚洪、林桂燕夫妇的控股比例远低于30%。
因此，凯大催化在递交北交所IPO材料一个月前，即2022年5月16日，姚洪、林桂燕与股东仁旭投资、谭志伟、郑刚、沈强和唐向红紧急签署了《一致行动协议》，将姚洪、林桂燕合计控制凯大催化的股份提高到33.2%。
然而，若凯大催化顺利上市，按照本次拟公开发行3000万股计算，凯大催化发行后，实控人姚洪、林桂燕的控制比例将进一步稀释至27.74%，依旧不足30%。凯大催化在招股书中也表示，若一致行动协议到期后未再续签，或出现其他股东增持股份谋求公司控制权的情形，将可能影响公司现有控制权的稳定。
值得注意的是，凯大催化实控人姚洪、林桂燕曾出现违规情形被监管处罚。2022年7月11日，因股份代持违规，全国股转公司对凯大催化及姚洪、林桂燕夫妇采取了出具警示函的自律监管措施。
《关于对杭州凯大催化金属材料股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂牌公司管理二函〔2022〕064号）显示，姚洪、林桂燕分别代王金龙、时惠芳、唐鹏程、郑宇、王民、吕小燕、陈正、战福清、沈如华持有凯大催化股份，据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条的规定，凯大催化及姚洪、林桂燕构成股份代持违规。
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