深圳市科达利实业股份有限公司 关于2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告

　　证券代码：002850         证券简称：科达利       公告编号：2023-110

　　债券代码：127066         债券简称：科利转债

　　深圳市科达利实业股份有限公司

　　关于2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年股票期权激励计划期权简称：科达JLC2，期权代码：037307。

　　2、公司2022年股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象为729名，合计可行权期权数量为3,370,000份，行权价格为111.41元/股。

　　3、本次行权采用自主行权模式。

　　4、公司2022年股票期权激励计划共分为3个行权期，根据业务办理的实际情况，第一个行权期实际可行权期限为2023年11月15日至2024年10月16日。

　　5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

　　2023年10月26日，公司召开第四届董事会第四十九次（临时）会议、第四届监事会第三十四次（临时）会议审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》，同意公司2022年股票期权激励计划第一个行权期符合可行权条件的729名激励对象以自主行权方式行权，可行权期权为3,370,000份，行权价格为111.41元/份。具体内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告》（公告编号：2023-105）。

　　截至本公告披露之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行自主行权相关登记申报工作。现将有关事项公告如下：

　　一、自主行权的具体安排

　　（一）期权简称及期权代码

　　公司2022年股票期权激励计划期权简称：科达JLC2，期权代码：037307。

　　（二）行权数量及行权价格

　　公司2022年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的激励对象共729名，可自主行权的股票期权共3,370,000份，行权价格为111.41元/份。若在激励对象行权前发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数、行权价格将做相应的调整。

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　　注：上表如出现总数与分项数值之和不符的情况，系四舍五入原因造成。

　　经公司自查，参与本次股权激励的董事及高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的情形。

　　（三）行权期限

　　行权期为2023年10月17日至2024年10月16日（根据业务办理的实际情况，实际可行权期限为2023年11月15日至2024年10月16日）。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权期限有效期结束后，未行权的股票期权自动失效，由公司注销。

　　（四）可行权日

　　可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

　　1、公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

　　4、中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　（五）本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　二、本次行权条件成就的说明

　　（一）等待期届满的说明

　　根据《公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授权完成之日起计算，授予的股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月。公司向激励对象授予的股票期权第一个行权期为自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日止，可申请行权所获总量的40%。

　　本激励计划的授予日为 2022年10月17日，公司本次激励计划授予的股票期权第一个等待期于 2023年10月16日届满。

　　（二）股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明

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　　综上，公司2022年股票期权激励计划授予的股票期权的第一个行权期行权条件均已满足，根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为40%，结合激励对象的个人绩效考核结果，公司729名激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计3,370,000份。

　　三、本次行权对公司的影响

　　（一）对公司股权结构和上市条件的影响

　　本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本期可行权期权若全部行权后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　（二）对公司当年财务状况和经营成果的影响

　　本次激励对象采用自主行权方式进行行权。行权相关股票期权费用已根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定，在等待期内摊销，并计入相关成本或费用，相应增加资本公积。根据公司股权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加3,370,000股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

　　（三）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

　　公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积一其他资本公积”转入“资本公积一资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

　　四、其他说明

　　（一） 行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内通过选定承办券商（国信证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业务系统的技术规范完全符合证券交易所及中国登记结算公司对于自主行权业务的操作要求。

　　（二） 公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

　　特此公告。

　　深圳市科达利实业股份有限公司董事会

　　2023年11月10日

　　证券代码：002850         证券简称：科达利     公告编号：2023-111

　　债券代码：127066         债券简称：科利转债

　　深圳市科达利实业股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”或“深圳科达利”）第四届董事会第四十一次会议、2022年度股东大会审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为江苏科达利精密工业有限公司（以下简称“江苏科达利”）累计不超过221,500万元人民币的银行授信提供担保，该担保额度有效期限为自2022年度股东大会审议通过之日起12个月，前述担保额度在有效担保期限内可循环使用，但存续担保余额不超过本次审批的担保额度。具体内容详见公司于2023年4月15日、2023年5月10日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于为子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-035）、《公司第四届董事会第四十一次会议决议公告》（公告编号：2023-030）、《公司2022年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-049）。

　　二、担保进展情况

　　公司近日与中国银行股份有限公司溧阳支行（以下简称“中国银行”）签署了《保证合同》，约定公司为中国银行对江苏科达利合计不超过人民币10,000万元的流动资金借款提供连带责任保证。

　　被担保方为公司控股子公司，公司持有其90%股权，江苏苏控产业投资有限公司（以下简称“苏控产投”）持有其10%股权。苏控产投为江苏省溧阳高新区控股集团有限公司的全资控股子公司，苏控产投最初系出于引进优质企业、扶持辖区内企业发展的目的与公司共同出资成立江苏科达利。江苏科达利成立后，其建设、生产、经营实际均由公司主导。因此，基于苏控产投的公司定位以及与公司的历史合作背景，双方经协商后决定苏控产投本次不提供同比例担保，不存在损害公司利益的情形。

　　上述担保额度在公司董事会、股东大会批准的额度范围之内。本次提供担保前后对被担保方的担保情况如下：

　　单位：万元人民币

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　　三、被担保人基本情况

　　（一）被担保人情况

　　公司名称：江苏科达利精密工业有限公司

　　成立日期：2016年6月3日

　　注册地址：溧阳市昆仑街道泓盛路899号

　　法定代表人：励建立

　　注册资本：60,000万人民币

　　经营范围：锂电池结构件、模具、五金制品、塑胶制品、汽车配件的制造、销售，道路普通货物运输，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，厂房出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　股权结构：公司持有其90%股权，苏控产投持有其10%股权，为公司控股子公司。

　　（二）被担保人财务状况

　　被担保人最近一年及最近一期的主要财务状况如下：

　　单位：万元人民币

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　　江苏科达利不属于失信被执行人。

　　四、担保协议的主要内容

　　（一）保证人：深圳市科达利实业股份有限公司

　　（二）债权人：中国银行股份有限公司溧阳支行

　　（三）债务人：江苏科达利精密工业有限公司

　　（四）保证最高本金余额：不超过人民币10,000万元。

　　（五）保证方式：连带责任保证。

　　（六）保证范围：主合同项下发生的债权构成本合同之主债权，包括本金、利息（包括利息、复利、罚息）、违约金、赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用。

　　（七）保证期间：债务履行期限届满之日起三年。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及控股子公司的担保额度总金额为471,000万元，公司对控股子公司提供担保额度总额为471,000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为82.20%；公司对子公司的实际担保金额为215,000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为37.52%；公司不存在逾期担保情况，也不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。

　　六、备查文件

　　（一）公司与中国银行签署的《保证合同》；

　　（二）其他文件。

　　特此公告。

　　深圳市科达利实业股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月10日

来源：中国证券报·中证网 作者：