国城矿业股份有限公司 关于对外担保的进展公告

　　证券代码：000688         证券简称：国城矿业         公告编号：2023-089

　　国城矿业股份有限公司

　　关于对外担保的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年3月16日、2023年4月3日召开第十二届董事会第三次会议和2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于2023年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公司为公司合并报表范围内全资子公司、控股子公司提供新增总额合计不超过人民币170,000万元的担保额度，此担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次授予的担保额度，担保方式包括但不限于连带责任保证担保、抵押担保、质押担保、差额补足或流动性支持等，股东大会授权公司管理层根据实际经营需要在公司子公司之间相互调剂使用本次担保预计额度，资产负债率未超过70%的被担保方所享有的预计担保额度不可调剂至资产负债率超过70%以上的被担保方。本次预计担保额度的授权有效期自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司于2023年3月17日和2023年4月4日在指定媒体上披露的《关于2023年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2023-021）和《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-023）。

　　近日，公司全资孙公司天津国瑞贸易有限公司（以下简称“天津国瑞”）与厦门建发新兴能源有限公司（以下简称“厦门建发”）签订工矿产品年度购销合同（以下简称“购销合同”），厦门建发拟向天津国瑞支付40,000万元履约保证金，公司为购销合同的履约提供最高债权额为40,000万元的连带责任保证担保，四川国城合融新能源技术开发有限责任公司（以下简称“四川合融”）以海南国城常青投资合伙企业（有限合伙）16.7%的合伙份额为上述事项提供质押担保。鉴于本次担保发生前天津国瑞实际使用本年度新增的担保额度为8,000万元，剩余担保额度32,000万元，为满足其业务开展需要，公司在2023年第二次临时股东大会审议通过的担保额度内，将赤峰宇邦矿业有限公司（以下简称“宇邦矿业”）未使用的担保额度8,000万元调剂至天津国瑞。公司本次调剂担保额度为在股东大会授权范围内事项，无需提交公司董事会及股东大会审议。上述担保额度内部调剂完成后，为天津国瑞提供的担保额度由40,000万元调增至48,000万元，为宇邦矿业提供的担保额度由26,000万元调减至18,000万元。

　　上述担保为公司十二届董事会第三次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过的担保范围内发生的具体担保事项，无需再次提交董事会和股东大会审议。本次担保事项不构成关联交易。

　　二、被担保方基本情况

　　1、公司名称：天津国瑞贸易有限公司

　　2、成立日期：2019年3月18日

　　3、注册地：天津自贸试验区（东疆保税港区）呼伦贝尔路426号铭海中心4号楼-3、7-505室二层

　　4、法定代表人：史容

　　5、注册资本：5,000万元

　　6、统一信用代码：91120118MA06K9YM2P

　　7、经营范围：一般项目：金属矿石销售；技术进出口；进出口代理；货物进出口；非金属矿及制品销售；建筑材料销售；轻质建筑材料销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；建筑用钢筋产品销售；五金产品批发；电线、电缆经营；水泥制品销售；金属制品销售；国内贸易代理；纸浆销售；农副产品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属链条及其他金属制品销售；石油制品制造（不含危险化学品）；成品油批发（不含危险化学品）；有色金属合金销售；电子产品销售；通讯设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；橡胶制品销售；皮革制品销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；新型金属功能材料销售；机械设备销售；石墨及碳素制品销售；销售代理；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金银制品销售；煤炭及制品销售；金属材料销售；石油制品销售（不含危险化学品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：黄金及其制品进出口；可用作原料的固体废物进口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　8、股权结构：公司全资孙公司

　　9、主要财务数据

　　单位：万元

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　　10、天津国瑞信用状况良好，不是失信被执行人。

　　三、担保合同、质押合同的主要内容

　　（一）担保合同的主要内容

　　1、担保方式：连带责任保证。

　　2、担保范围：保证担保的范围包括但不限于厦门建发与天津国瑞签订的购销合同项下所有货款本金、利息、违约金、赔偿金及厦门建发为实现债权而支出的费用，此费用包括但不限于律师费、诉讼费、仲裁费、差旅费、通讯费，公司对厦门建发担保的最高债权额以人民币40,000万元为限。

　　3、保证期间：主债务履行期满后三年。

　　（二）质押合同的主要内容

　　1、担保方式：质押担保。

　　2、质权人：厦门建发

　　3、出质人：四川合融

　　4、担保范围：

　　本合同项下的质押所担保的范围包括但不限于：

　　（1）厦门建发与天津国瑞签订的购销合同项下应向厦门建发支付的所有货款本金、利息、违约金、赔偿金及厦门建发为实现债权而支出的费用，此费用包括但不限于律师费、诉讼费、仲裁费、差旅费、通讯费、评估费、拍卖费、公告费、财产保全费、执行费等。

　　（2）本合同项下质押权的设立、登记费用。

　　质押担保的最高债权额以人民币40,000万元为限。

　　5、合同生效及终止：本合同自盖章之日起生效；本合同在债务人清偿全部债务及费用后自动终止，在3个工作日内办理注销质押登记。

　　四、本次提供担保的影响

　　本次公司为天津国瑞提供担保，有助于其开展经营等相关业务。天津国瑞经营状况稳定、担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常经营和业务发展产生不利影响。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司实际对外担保余额为人民币155,987.92万元，占公司最近一期经审计净资产的54.65%。本次担保提供后，上市公司及控股子公司实际对外担保余额为人民币195,987.92万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为68.67%。上市公司及其控股子公司未对合并报表外单位提供担保，公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

　　特此公告。

　　国城矿业股份有限公司董事会

　　2023年11月9日

　　证券代码：000688        证券简称：国城矿业        公告编号：2023-088

　　国城矿业股份有限公司

　　关于签署合作框架协议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次签署的《国城矿业股份有限公司与厦门建发新兴能源有限公司合作框架协议》属于双方合作框架性、原则性和意向性约定。协议中涉及的具体合作内容和实施细节尚待进一步落实和明确，存在一定的不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

　　2、本次协议的签署无需提交董事会及股东大会审议批准，不构成关联交易及《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组。本协议的签署预计对公司本年度经营成果不会产生重大影响。公司将根据后续合作情况依法履行信息披露义务。

　　一、合同签署概况

　　国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）与厦门建发新兴能源有限公司（以下简称“厦门建发”）于近日签署了《国城矿业股份有限公司与厦门建发新兴能源有限公司合作框架协议》（以下简称“协议”或“本框架协议”），旨在充分发挥双方产业优势，通过业务合作等方式提高双方的市场竞争力，实现合作共赢。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等规定，本次协议的签署无需提交公司董事会或股东大会审议批准，也不构成关联交易或《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对手方基本情况

　　1、公司名称：厦门建发新兴能源有限公司

　　2、成立日期：2023年1月4日

　　3、注册地：厦门市湖里区长浩路223号东附楼10楼A区330单元

　　4、法定代表人：许加纳

　　5、注册资本：50,000万元人民币

　　6、统一信用代码：91350200MAC6LAQB1D

　　7、经营范围：一般项目：太阳能发电技术服务；光伏设备及元器件销售；半导体器件专用设备销售；电子专用材料销售；光伏发电设备租赁；供应链管理服务；电池销售；高纯元素及化合物销售；货物进出口；技术进出口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　8、股权结构：厦门建发股份有限公司持股95%，建发（上海）有限公司持股5%。

　　9、厦门建发与公司不存在关联关系，最近三年双方未发生类似交易。

　　10、厦门建发信用状况良好，不是失信被执行人。

　　三、协议主要内容

　　甲方：国城矿业股份有限公司

　　乙方：厦门建发新兴能源有限公司

　　（一）合作方式

　　1、产品购销合作

　　甲方拥有内蒙古东升庙矿业有限责任公司、赤峰宇邦矿业有限公司等多个优质在产矿山，双方通过开展长期购销合作，共同开拓市场、提升矿业及新能源领域的市场占有率。合作品种包括锌精矿、铅精矿、银精矿、锂盐、钛白粉等大宗商品。

　　2、股权合作

　　为了充分发挥各方优势，实现优势资源的集成、互补、协同与共享，甲乙双方将围绕甲方全资子公司四川国城锂业有限公司锂盐项目开展深入合作，乙方拟参股四川国城锂业有限公司的部分股权，共同推动锂盐项目产能高效释放，具体方案双方另行协商。

　　3、项目建设合作

　　在产品购销合作和股权合作的基础上，双方在新能源项目建设等方面寻求合作，以国家产业政策为引导，促进国有资本和民营企业共同做大做强。

　　（二）保障机制

　　1、建立高层沟通协调机制和项目工作小组。建立各方主要领导定期会晤机制，共同成立工作小组，协调合作事宜，促进合作加快落地。

　　2、甲方、乙方就产品购销的合作方式，根据市场行情确定，并以购销合同的形式予以确认。为保证合同顺利实施，乙方有意支付甲方人民币4亿元作为产品购销项下履约保证金，但具体应以甲乙双方或关联公司另行签署的具体业务合同为准。

　　（三）协议期限

　　本协议有效期自签署之日起至2027年12月31日止。

　　（四）其他约定

　　本协议为甲乙双方进行合作的框架性协议，合作项目中具体事宜双方另行签订具体合作协议。

　　四、合同对公司的影响

　　公司与厦门建发签署本框架协议旨在充分发挥双方产业优势，通过业务合作等方式提高双方的市场竞争力，实现合作共赢。本框架协议的签署不会对公司本年度财务状况及经营成果构成重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。未来随着双方业务合作的进一步加深，预计将对公司经营发展产生积极影响。

　　五、风险提示

　　1、本框架协议的签署不会对公司本年度财务状况及生产经营产生不利影响。

　　2、本协议仅为双方确认合作意向的书面记载，后续实际合作情况尚存在不确定性，需双方进一步商谈与明确。

　　3、双方的合作受行业政策、管理水平等多种因素的影响，最终能否实现合作目标存在一定的不确定性。

　　敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　六、其他说明

　　1、公司不存在最近三年披露的框架协议或意向性协议无后续进展或进展未达预期的情况。

　　2、本框架协议签订前三个月内，公司控股股东、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员持股无变化。截至本公告披露日，公司未收到控股股东、其他持股5%以上的股东及董事、监事和高级管理人员减持公司股份的计划。若未来相关人员拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

　　七、备查文件

　　《国城矿业股份有限公司与厦门建发新兴能源有限公司合作框架协议》。

　　特此公告。

　　国城矿业股份有限公司董事会

　　2023年11月9日

来源：中国证券报·中证网 作者：