服务国家战略 助力投顾业态建设

11月6日，广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院和广州投顾产业链投资公司揭牌运营，标志着广州投顾业态建设工作取得重大突破性进展。日前，广发证券董事长、总经理林传辉在接受记者专访时表示，证监会高度重视投资端改革，着力推进投顾业态发展。广东证监局深入贯彻落实证监会决策部署，积极服务地方金融发展战略。未来广发证券将始终坚持与国家战略同频共振，秉持高质量发展理念，全面助力投顾业态建设。

坚定服务金融强国战略

最近召开的中央金融工作会议总揽全局、举旗定向，科学回答了金融事业发展的一系列重大理论和实践问题，发出了加快建设金融强国的动员令，为新时代金融高质量发展提供了根本遵循。

近日，中国证监会主席易会满在2023金融街论坛年会上特别提到，未来将大力推进投资端改革，推动中长期资金入市各项配套政策落地，加快培育境内“聪明资金”，推动行业机构强筋壮骨，切实提升专业投资能力和市场引领力，进一步为财富管理行业转型指明方向。

林传辉表示，加大投资端改革力度，是建设金融强国的重要举措，也是大力发展财富管理、增强投资者获得感的现实需要。培育长期资本、促进增量长钱入市，可有效稳定政策预期、引导市场预期，进而活跃资本市场、提振投资者信心。可以预见，围绕“促进长期资本形成”，证监会将进一步出台资本市场投资端改革行动方案，加大中长期资金引入力度，提高各类中长期资金参与资本市场的积极性和稳定性。

作为连接资产端和资金端的重要角色，财富管理行业高质量发展正面临重大历史机遇。在林传辉看来，财富管理行业一定要切实肩负起使命担当，打造“以投资者为中心”的买方投顾专业能力，着力改善投资者行为并为其配置适宜的资产组合，减少投资者非理性行为，强化全周期陪伴，帮助投资者最大程度获得产品收益，获得长期获利体验，同时有助于更好发挥资本市场枢纽功能。

助力投资端改革落地

证监会高度重视投资端改革，作为“活跃资本市场、提振投资者信心”的重要举措，着力推进投顾业态发展。广东证监局深入贯彻落实证监会决策部署，积极服务地方金融发展战略，提出塑造“大投顾”业态、助力投资端改革落地的总体构想。

广东证监局、广州市地方金融监管局央地联手，提出全面建设广州投顾业态的“1+4+N”框架，即打造一个投顾培训的“黄埔军校”，培育四类标杆性投顾机构，集聚N类投顾产业链生态主体，着力塑造广州理财资管中心的特色化发展优势。

9月19日，广州投资顾问研究院、广州投资顾问学院和广州投顾产业链投资公司等三家主体正式设立。广发证券凭借投顾队伍建设行业领先的优势，深度参与了相关机构的设立。其中，广州投资顾问学院注册资本9500万元，由广发证券、易方达基金、广发基金、万联证券等联合发起设立。广州投顾产业链投资公司注册资本1.25亿元，由广发证券、粤开证券、万联证券、盈米基金联合发起设立，易方达基金、广发基金等机构共同参与，首批拟筹集资金合计超2亿元。

随着居民财富不断增长，我国已成为全球第二大财富管理市场，居民高质量理财需求对财富管理转型提出新要求。广州着力构建主体多元、业态丰富、产业链上下游有效协同的投顾产业生态。广东证监局与广州市地方金融监管局提出，通过培育券商类、资管类、银行类、独立投顾等四类标杆性投顾机构，搭建多层次、立体式、个性化的财富管理服务体系，为居民财富管理提供一站式综合解决方案。

林传辉表示，作为广州投资顾问学院和广州投顾产业链投资公司的发起方之一，广发证券高度重视投顾队伍建设，积极助力投资端改革，是大力发展精英投顾的坚定履行者。

作为国内率先提出财富管理转型的券商之一，广发证券连续多年获得“五大金牛研究机构”等权威奖项，研究能力长期保持行业领先。经过多年深耕，广发证券拥有优秀的金融产品研究、销售能力及专业的资产配置能力，致力于为不同类型客户提供精准的财富管理服务，成为客户信任的一流财富管理机构。

促进资本市场高质量发展

林传辉表示，未来广发证券将始终坚持与国家战略同频共振，秉持高质量发展理念，充分发挥在财富管理、资产管理、股权投资等方面的领先优势和丰富经验，从“投”与“顾”两端发力，为客户提供更为优质的综合金融服务，全面助力广州投顾业态建设，为促进资本市场高质量发展贡献力量。

一是持续打造差异化的产品和服务供给体系。发挥集团旗下两家基金公司、一家资产管理公司在深度投研、产品设计等方面的独特优势，以及母公司在客户服务、产品代销等方面的领先优势，进一步构建完善全资产类别的综合产品服务方案，不断提升产品供给的数量和质量，形成差异化的产品和服务体系，更加精准有效地服务客户对金融资产配置的个性化需求，助力客户达成投资目标。

二是持续优化全流程投顾陪伴体系。加强线下投顾专业能力培训和线上投顾资讯的全覆盖，为客户提供更加优质的“投前、投中、投后”全流程服务。同时，强化科技赋能，完善端到端的投顾服务平台化体系，为线下投顾团队展业、线上投教资讯触达、客户投资盈利情况分析等提供有力的运营工具，帮助投顾人员更好地发现并满足客户的资产配置需求。

林传辉表示，投顾业态建设的稳步推进将为财富管理行业带来更多优质的投顾服务供给，持续助力我国资本市场的高质量发展。广发证券将坚持“以客户为中心”的经营理念，通过专业投顾队伍的全生命周期陪伴，满足客户对财富的保值、增值、传承等需求，助力经济社会高质量发展。

来源：中国证券报·中证网 作者：武卫红