东吴证券股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议 决议公告

　　证券代码：601555   股票简称：东吴证券   公告编号：2024-008

　　东吴证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十三次会议

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2024年2月20日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，占董事总数的100%。会议的召开和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：

　　（一）、审议通过《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案》

　　同意公司注销回购A股股份并减少注册资本有关事宜，包括但不限于以下事项：

　　1.同意公司注销已回购A股股份共计38,799,814股，并相应减少注册资本，即公司注册资本从5,007,502,651元变更为4,968,702,837元。

　　2.提请股东大会审议授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理上述注销回购A股股份并减少注册资本相关事宜，包括但不限于在注销该部分股份后具体办理公司注册资本工商变更手续，并相应修订公司章程中的相关条款。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于注销回购A股股份并减少注册资本的公告》。

　　（二）、审议通过《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》及《东吴证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议材料》。

　　特此公告。

　　东吴证券股份有限公司董事会

　　2024年2月21日

　　证券代码： 601555      股票简称：东吴证券      公告编号：2024-009

　　东吴证券股份有限公司

　　第四届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议于2024年2月20日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人，占监事总数的100%。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并以书面表决方式形成以下决议：

　　（一）、审议通过《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案》

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司监事会发表如下书面审核意见：公司本次注销回购A股股份并减少注册资本事项及相关审议程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等法律法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不存在损害公司利益及全体股东利益的情形。监事会同意公司注销已回购A股股份共计38,799,814股，并相应减少注册资本。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　东吴证券股份有限公司监事会

　　2024年2月21日

　　证券代码：601555        证券简称：东吴证券      公告编号：2024-010

　　东吴证券股份有限公司

　　关于召开2024年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年3月7日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2024年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年3月7日14点00分

　　召开地点：苏州工业园区星阳街5号

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年3月7日

　　至2024年3月7日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过，相关公告刊登于本通知同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件已于本通知同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、特别决议议案：1

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式：

　　1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

　　4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2024年第二次临时股东大会”字样，并附有效联系方式。

　　（二）登记时间：2024年3月1日（9:00-11:30,13:00-17:00）

　　（三）登记地点：苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室

　　六、其他事项

　　（一）会议联系方式：

　　联系人：丁嘉一

　　联系电话：（0512）62601555

　　传真号码：（0512）62938812

　　地址：苏州工业园区星阳街5号

　　邮政编码：215021

　　（二）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

　　（三）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

　　特此公告。

　　东吴证券股份有限公司董事会

　　2024年2月21日

　　附件1：授权委托书

　　●  报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　东吴证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年3月7日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601555       股票简称：东吴证券       公告编号：2024-011

　　东吴证券股份有限公司

　　关于注销回购A股股份并减少

　　注册资本的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月20日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案》。公司拟注销存放公司回购专用证券账户的38,799,814股股份（以下简称“本次注销”）。本次注销完成后，公司注册资本及股份总数将相应减少，并需相应修订公司章程中的相关条款。该议案尚需提交公司股东大会批准。现将有关事项说明如下：

　　一、股份回购情况概述

　　2021年3月5日，公司召开第三届董事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于回购公司A股股份的议案》。2021年3月10日，公司披露了《东吴证券关于以集中竞价交易方式回购A股股份的回购报告书》（详见公司公告2021-010）。

　　2021年3月30日，公司完成回购，实际回购公司A股股份38,799,814股，占公司当前总股本的比例为0.7748%，使用资金总额为人民币350,977,160.28元（不含交易费用）。2021年4月1日，公司披露了《东吴证券股份有限公司关于A股股份回购实施结果的公告》（详见公司公告2021-015）。

　　二、本次注销回购股份的原因及数量

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等法律法规及公司董事会通过的股份回购方案，此次回购的股份拟用于限制性股票股权激励计划，回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内用于回购股份用途的，未使用的已回购股份将予以注销。考虑上述3年的期限即将届满，公司拟注销回购A股股份共计38,799,814股。

　　三、本次股份注销的影响

　　（一）公司股份变动情况

　　本次注销完成后，公司总股本将由5,007,502,651股变更为4,968,702,837股。公司股本结构变动如下：

　　■

　　注：以上股份变动情况，以本次注销完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的结果为准。

　　（二）调整公司注册资本及修订公司章程

　　本次注销完成后，公司注册资本将相应减少，需对公司章程相关条款进行相应修订。在公司股东大会审议通过后，授权公司经营管理层办理公司注册资本工商变更手续，并相应修订公司章程中的相关条款。

　　（三）本次注销回购股份对公司的影响

　　本次股份回购注销事项符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等规定，不会影响公司的正常运作和经营管理，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会导致公司实际控制人控制权发生变化，公司股权结构仍符合上市条件。

　　特此公告。

　　东吴证券股份有限公司董事会

　　2024年2月21日

来源：中国证券报·中证网 作者：