苏州纳微科技股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　证券代码：688690  证券简称：纳微科技 公告编号：2024-019

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2024年1月29日，苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2024年1月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露事务管理制度》及相关制度的规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及核查对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2023年7月31日至2024年1月30日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据2024年2月5日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共有23名核查对象存在公司股票交易记录，其余核查对象不存在买卖公司股票的行为。

　　经公司核查，23名核查对象在自查期间的股票交易是基于个人对市场的独立判断而进行的投资行为，在买卖公司股票前，并未知悉本激励计划的相关信息，与内幕信息无关，亦未有任何人员向其泄漏本激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　三、结论

　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露事务管理制度》及相关公司内部保密制度，限定参与策划、讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构人员及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人及激励对象利用公司2024年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为和泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

　　2、《股东股份变更明细清单》

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年2月24日

　　证券代码：688690    证券简称：纳微科技        公告编号：2024-020

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　2024年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有被否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2024年2月23日

　　（二）股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区百川街2号综合楼会议室

　　（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　■

　　■

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；

　　2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长BIWANG JACK JIANG因个人原因未能出席并主持本次股东大会，由半数以上董事共同推举的董事赵顺先生作为主持人主持本次股东大会；

　　3、本次会议的召集召开程序、表决方式和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《苏州纳微科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，出席8人，董事长BIWANG JACK JIANG因个人原因未能出席本次股东大会；

　　2、公司在任监事3人，出席3人；

　　3、公司董事会秘书赵顺先生出席了本次会议；其他部分高级管理人员列席了本次会议。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：关于公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

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　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1、2、3属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、议案1、2、3对中小投资者进行了单独计票。

　　3、议案1、2、3涉及关联股东回避表决，作为公司2024年限制性股票激励计划激励对象的股东以及与激励对象存在关联关系的股东均已回避表决。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（上海）律师事务所

　　律师：吴美珍、孙钰钢

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年2月24日

来源：中国证券报·中证网 作者：