1 证券代码： 000735 证券简称：罗牛山 公告编号： 2016-048 罗牛山股份有限公司 关于使用自有资金进行证券投资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2016 年 8 月 12 日召开第八届董事会第二次临时会议审议 通过《关于使用自有资金进行证券投资的议案》， 同意授权董事长 和经营班子使用不超过人民币 15,000 万元（含本数， 占公司 2015 年 度经审计净资产的 8.71%）自有资金进行证券投资。 投资期限：自董 事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上 市公司规范运作指引》及相关法律、法规的规定，本次使用自有资金 进行证券投资事项不构成关联交易，本次投资总额度属董事会审批权 限，无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、证券投资情况概述 1、 投资目的： 在保证资金安全性、流动性的基础上，适度进行 证券投资， 有助于提高公司自有资金的使用效率，增加投资收益。 2、 投资额度： 公司董事会同意授权董事长和经营班子使用不超 过人民币 15,000 万元。 在本额度范围内， 可由公司及全资子公司、 控股子公司共同循环使用。 投资取得的收益可进行再投资，再投资的 金额不包含在本额度范围内。 3、 投资方式、种类： 新股配售或申购、证券回购、股票、其他 衍生品投资、债券投资、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所 认定的其他投资行为 4、 投资期限： 自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满 之日止。 2 二、 证券投资的资金来源 本次证券投资事项使用的资金仅限于公司及下属子公司自有资 金，不影响公司及下属子公司正常运营。 三、需履行审批程序的说明 本次证券投资业经公司第八届董事会第二次临时会议审议通过， 公司董事长和经营班子在授权额度范围内具体组织实施。 四、证券投资对公司的影响 在保证资金安全性、流动性的基础上，适度进行证券投资， 不影 响公司主营业务发展，有助于提高公司自有资金的使用效率和效益。 五、投资风险及风险控制措施 1、投资风险 （1） 证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、 产业政策、 利率等方面的影响， 存在一定的市场和政策波动风险。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入， 因此证券投资的实际收益不可预期。 （3） 同时也存在由于人为操作失误等可能引致相关风险。 2、 风险控制措施 公司已修订《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、 权限、账户管理、资金管理、资金使用情况的监督、责任人等方面均 作了相应的规定，能有效防范风险。证券投资存在一定的市场风险和 投资风险，公司将加强市场分析、调研以及人员培训工作，根据市场 环境的变化，及时调整投资策略及规模，严控风险。 六、独立董事关于公司证券投资的独立意见 1、本议案决策程序合法合规。公司按照相关要求制订并完善了 《证券投资管理制度》，能有效控制投资风险，保障资金安全。 该事 项决策程序合法合规。公司董事会制订了切实有效的内控措施和制 度，资金安全能够得到保障。 3 2、公司及下属子公司目前经营情况正常，财务状况较好，公司 及下属子公司循环使用合计不超过 15,000 万元自有资金进行证券投 资，不会对公司主营业务产生影响，有助于提高自有资金的利用率。 独立董事同意公司《关于使用自有资金进行证券投资的议案》， 并要求公司应规范投资行为，防范投资风险。 七、备查文件 1、 公司第八届董事会第二次临时会议决议； 2、 独立董事对第八届董事会第二次临时会议有关事项的独立意 见。 特此公告。 罗牛山股份有限公司 董 事 会 2016 年 8 月 12 日