证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2016-41 江西赣能股份有限公司 2016年上半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公 司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作 指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资 金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江西赣能股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2016年上半年度募集资金年度存 放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会《关于核准江西赣能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可〔2015〕3031号）文核准，公司向国投电力控股股份有限公司非公开发 行人民币普通股（A股）329,000,000股，每股发行价格为6.56元，募集资金总 额为人民币2,158,240,000.00元。2016年1月12日，主承销商华融证券股份有 限公司（以下简称华融证券）已将上述认购款项扣除承销费（包括保荐费）人民 币6,474,720.00元后的余额划转至本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审 计验资费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,259,000.00元，此次非公开发行募集资金净额为人民币2,150,506,280.00元。上 述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具 《验资报告》（天健验〔2016〕10-2号）。 （二）募集资金使用和结余情况 本公司2016年1-6月实际使用募集资金797,415,885.99元，2016年度1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,298,667.94元；累计已使用 募集资金797,415,885.99元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 为8,298,667.94元。 截至2016年6月30日，募集资金余额为人民币1,362,398,061.95元（包括 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，以及非公开发行股票时用自 有资金支付的律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 1,009,000.00元）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范和加强公司募集资金管理，维护全体股东的合法利益，根据《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》和证监会《上市公司监管指引第2号―― 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及公司《募集资金管 理制度》的规定，经公司于2015年12月30日召开的2015年第九次临时董事会 会议审议通过，同意公司在中信银行南昌分行开设银行专户对募集资金实行专户 存储，开户银行名称为：中信银行南昌分行营业部，账号为：8115701012900027255。 公司于2016年2月2日与保荐机构华融证券、中信银行南昌分行签署了《募 集资金三方监管协议》。监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券 交易所监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行进程不存在问题。 （二）募集资金专户存储情况 截至2016年6月30日，本公司涉及募集资金存放的账户有两个，其中1 个为募集资金专户、1个为专项用于募集资金使用的活期存款账户，公司募集资 金存放情况如下： 单位：人民币元 开户行 银行账户 账户类别 余额 中信银行南昌分行营业部 8115701012900027255 活期 1,346,813,947.94 中国工商银行丰城工业园支行 1508221209024515969 活期 15,584,114.01 合计 ― ― 1,362,398,061.95 《江西赣能股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见有关问题 补充披露内容的公告》披露：“募集资金投入方式为：（1）待丰城电厂三期扩建 项目有资金需求时，由公司从募集资金专项账户向分公司丰城三期发电厂银行账 户内部划转后对外支付；（2）待相关银行借款到期后，由公司有序从募集资金专 项账户向借款银行支付。” 截至2016年6月30日，从募集资金专项账户向分公司丰城三期发电厂工商 银行丰城工业园支行账户内部划转资金的余额为15,584,114.01元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）2016年上半年，公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已 陆续投入资金19,741.59万元，该项目已于2015年7月正式开工建设，2015年 12月28日浇筑主厂房基层第一罐混凝土。工程自开工以来进展顺利，截止2016 年6月底，7号机组完成锅炉磨煤机、主厂房、电除尘、汽机山墙柱南侧基础浇 筑及回填，集控楼土方开挖已完成，锅炉钢架第一层吊装完成60%；8号机组完 成主厂房基础垫层及#8锅炉基础短柱混凝土浇筑。烟塔工程实施土方开挖及冷 却塔环基混凝土浇筑，完成烟囱环基浇筑。地下设施和临时设施建设井然有序， 已完成全厂施工用水、用电设施建设，基本完成主厂房环形道路，厂区地下管网 建设完成80%。 （二）公司募集资金承诺用于偿还银行借款部分已于2016年上半年全部清 偿完毕。 公司2016年上半年度募集资金的实际使用情况详见本报告附件。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 （一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完 整披露的情况。 （二）募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 江西赣能股份有限公司董事会 2016年8月18日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2016年1-6月 编制单位：江西赣能股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金净额 215,050.63[注1] 本年度投入募集资金总额 79,741.59 报告期内变更用途的募集资金总额 ― 累计变更用途的募集资金总额 ― 已累计投入募集资金总额 79,741.59 累计变更用途的募集资金总额比例 ― 承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定可使用状 本年度实 是否达到项目可行性是否 投向 （含部分变更） 投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化 承诺投资项目 计划于2017年11月28 日#7机组完成168小时 1.公司丰城三期发电厂扩 不超过 不超过 满负荷运行移交试生产，项目处于项目处于 否 19,741.59 19,741.59 12.67% 否 建项目 155,824.00 155,824.00 2018年2月28日#8机组建设期 建设期 完成168小时满负荷运 行移交试生产。 2.偿还银行借款项目 否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 合计 ― 215,824.00 215,824.00 79,741.59 79,741.59 36.95% ― ― ― ― 超募资金投向 公司2016年上半年度不存在募集资金超募的情况。 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体公司2016年上半年度不存在募集资金使用未达到计划进度或预计收益的情况。 项目） 项目可行性发生重大变化 公司2016年上半年度不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况。 的情况说明 超募资金的金额、用途及 公司2016年上半年度不存在募集资金超募的情况。 使用进展情况 募集资金投资项目实施地 公司2016年上半年度不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。 点变更情况 募集资金投资项目实施方 公司2016年上半年度不存在募集资金投资项目实施方式调整的情况。 式调整情况 募集资金投资项目先期投 [注2] 入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充 公司2016年上半年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 流动资金情况 项目实施出现募集资金结截至2016年6月30日，募集资金账户余额为1,362,398,061.95元（含：银行利息收入8,300,682.94元，银行费用支出2,015.00元），其中募集资金专项账户余额 余的金额及原因 为1,346,813,947.94元，从募集资金专项账户向分公司丰城三期发电厂工商银行丰城工业园支行账户内部划转资金的余额为15,584,114.01元。 尚未使用的募集资金用途 截至2016年6月30日，募集资金未使用的金额，将依据募集资金承诺投资计划继续投入尚未完成的丰城三期发电厂扩建项目。 及去向 募集资金使用及披露中存 公司2016年上半年度募集资金使用及披露中不存在问题或其他情况。 在的问题或其他情况 注1：减除律师费、审计验资费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用125.90万元后，公司本次募集资金净额为215,050.63万元，律师费及发行登记费100.90万元公司以自有资金支付，尚未从募集资金专户转出。 注2：经本公司2015年第一次临时股东大会审议，同意在本次非公开发行募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自有资金、银行贷款或其他方式自筹资金先行投入，并在非公开发行募集资金到位后审议置换投入的自募资金。2016年3月9日，公司2016年第一次临时董事会、监事会会议审议通过了公司《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为16,300万元，其中丰城电厂三期扩建项目置换金额为11,300万元，偿还银行借款置换金额为5,000万元。公司独立董事已出具表示明确同意该事项的独立意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司截至2016年1月26日以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于江西赣能股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕10-4号）；华融证券同时出具《关于江西赣能股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》，同意公司此次使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。