陕西航天动力高科技股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）配股募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]885号文核准，公司向截至股权 登记日2010年7月13日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限 公司上海分公司登记在册的公司全体股东，按照每股10.45元的价格，每10股配 3股的比例配售，截至认购交款结束日有效认购数量为5,468.32万股，认购金额 为57,143.92万元，扣除发行费用1,774.50万元后，实际募集资金净额为 55,369.42万元。上述募集资金已于2010年7月22日由主承销商招商证券股份 有限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所有限公司出具 中瑞岳华验字[2010]第181号《验资报告》验证。截至2016年6月30日，募集 资金余额为3,733.89万元。 （二）非公开发行募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2012年9 月21 日签发《关于核准陕西航天 动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2012〕1268号） 核准公司向机构投资者及其他符合法律法规规定的投资者非公开发行合计不超过 8,000万股人民币普通股，每股发行价格为人民币12.59元。公司实际发行7,942 万股，募集资金总额计人民币99,989.78万元，扣除承销及保荐费用、发行登记 费以及其他交易费用共计人民币3,248.00万元后，净募集资金共计人民币 96,741.78万元，上述募集资金已于2013 年3月21日由主承销商招商证券股份 有限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具“中瑞岳华验字[2013]第0079号”《验资报告》验证。截至2016年6 月30日，募集资金余额为84,539.64万元。 二、募集资金管理情况 募集资金在各银行均设专户储存。 （一）针对配股募集资金，公司与保荐人及商业银行在2010年8月6日签订 《募集资金专户存储三方监管协议》，母公司、子公司与保荐人及商业银行在2010 年11月9日签订《募集资金专户存储四方监管协议》，这两项协议与《募集资金 专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，募集资金专户的管理完全按 照《募集资金专户存储三方监管协议》要求管理。 2016年3月2日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分 募集资金专户的议案》，同意注销在中国建设银行西安高新技术产业开发区支行 开设的募集资金专户，在交通银行陕西省分行营业部开设募集资金专户，用于集 中管理大型高效工业泵产业化项目的募集资金。公司在交通银行陕西省分行营业 部开设了募集资金专用账户，公司、子公司与保荐人及商业银行签订《募集资金 专户存储四方监管协议》。 （二）针对非公开发行募集资金，公司与保荐人及商业银行在2013年4月1 日签订《募集资金专户存储三方监管协议》，该项协议与《募集资金专户存储三 方监管协议（范本）》不存在重大差异，募集资金专户的管理完全按照《募集资 金专户存储三方监管协议》要求管理。 三、本期募集资金的实际使用情况 （一）配股募集资金投资项目的资金使用情况 配股募集资金投资项目的资金使用情况参见“配股募集资金使用情况对照表” （附表1）。 大型高效工业泵产业化项目承诺投资总额15,000.00万元，变更其中 7,000.00万元用于收购江苏航天水力设备有限公司，调整后投资总额8,000.00 万元。截至期末承诺投入金额8,000.00万元，本期实际投入52.27万元，累计投 入6,252.12万元，截至期末投入进度78.15%。 新变更的项目收购江苏航天水力设备有限公司项目投资总额7,000.00万元， 截至期末承诺投入金额7,000.00万元，累计投入7,000.00万元，截至期末投入 进度100%。 化工生物装备技术改造项目承诺投资总额30,000.00万元，截至期末承诺投 入金额30,000.00万元，本期实际投入1,006.51万元，累计投入28,088.98万元， 截至期末投入进度93.63%。 工业泵生产线技术改造项目承诺投资总额8,000.00万元，该项目原拟用于宝 鸡航天动力泵业有限公司，变更其中5,000.00万元用于高性能液压泵及系统产业 化项目，调整后投资总额3,000.00万元。截至期末承诺投入金额3,000.00万元， 本期实际投入0万元，累计投入2,941.83万元，截至期末投入进度98.06%。 变更项目高性能液压泵及系统产业化项目投资总额5,000.00万元，截至期末 承诺投入金额5,000.00万元，本期实际投入2.53万元，累计投入 4,983.18万 元，截至期末投入进度99.66%。 （二）非公开发行募集资金投资项目的资金使用情况 非公开发行募集资金投资项目的资金使用情况参见“非公开发行募集资金使 用情况对照表”（附表2）。 汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为100,000.00万元，调整后投资总额 为96,741.78万元，截至期末承诺投入金额96,741.78万元，本期实际投入188.94 万元，累计投入12,202.14万元，截至期末投入进度12.61%。 （三）募投项目先期投入及置换情况 非公开发行募投项目涉及以募集资金置换预先投入自有资金的情况。 募投项目“汽车液力变矩器建设项目”，截至到2013年3月22日，公司以 自有资金投资29,349,114.43元，占项目总投资额110,183万元的2.66%。公司 第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于募集资金置换预先投入募集资金投 资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币29,349,114.43元置换已 预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次以募集资金置换预先投入募投项目 的自筹资金，不存在变相改变公司募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计 划的正常进行，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合募集资 金使用的监管要求。 公司本年度无募投项目先期投入及置换情况。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 非公开发行募集资金涉及用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 2016年4月22日公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于募集资 金临时补充流动资金的议案》，公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金20,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自募集资金补充流动资金之日起不超过6个月。 （五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 非公开发行募集资金涉及对闲置募集资金进行现金管理的情况。 2016年4月22日公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于对暂时 闲置募集资金进行定期存款的议案》。 1、为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司拟将 在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，以不超过六个月定期 存款的方式存放不超过5.9亿元（含本数）募集资金。 2、对本年度内启动投入的募集资金，按照项目实施进度，在作好资金投入计 划、确保不影响项目实施的前提下，根据资金支付前的结余金额，进行期限三个 月的定期存款，保证募集资金收益的最大化。 截至2016年6月30日，六个月定期存款金额为37,620.00万元，三个月定 期存款为33,116.00万元。 （六）结余募集资金使用情况 无。 （七）募集资金使用的其他情况 募集资金余额及利息存放于专户。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司配股募投项目涉及募集资金变更投向，有关情况参见“变更募集资金投 资项目情况表”（附表3）。 公司募集资金变更投向，通过控股子公司航天泵业将募集资金15,000.00万 元中的7,000.00万元变更投向，用于收购并增资江苏中天水力设备有限公司。此 变更已于2010年11月24日在上交所网站进行公告, 并于2010年12月9日经公 司2010年度第一次临时股东大会审议通过。变更的项目收购江苏航天水力设备有 限公司项目投资总额7,000.00万元，截至期末承诺投入金额7,000.00万元，2010 年度投入7,000.00万元，截至期末投入进度100%。 缩减原计划宝鸡泵业的募集资金投入，以3,000.00万元增资宝鸡泵业实施工 业泵生产线技术改造项目；变更投资5,000.00万元，在公司投入“高性能液压泵 及系统产业化项目”，此变更已于2011年7月7日在上交所网站进行公告，并于 2011年7月22日经公司2011年度第一次临时股东大会审议通过。调整后工业泵 生产线技术改造项目投资总额3,000.00万元。截至期末承诺投入金额3,000.00 万元，按照末级资金投向的使用计划本期实际投入0万元，截至期末投入进度 98.06%。高性能液压泵及系统产业化项目投资总额5,000.00万元，截至期末承诺 投入金额5,000.00万元，本期实际投入2.53万元，截至期末投入进度99.66%。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用严格遵照相关法律法规及公司募集资金管理制度的规定。 公司已披露的相关信息能及时、真实、准确、完整的披露募集资金管理情况。 特此公告。 陕西航天动力高科技股份有限公司董事会 2016年8月20日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2016年6月30日 编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 55,369.42 本期投入募集资金总额 1,061.31 变更用途的募集资金总额 12,000.00 已累计投入募集资金总额 51,635.53 变更用途的募集资金总额比例 21.67% 截至期末累 截至期 项目可 计投入金额 募集资金 截至期末 截至期末 末投入 项目达到预定 本期实 是否达 行性是 已变更项目(含部 调整后投 本期投入 与承诺投入 承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 进度（%）可使用状态日 现的效 到预计 否发生 分变更) 资总额 金额 金额的差额 总额 金额(1) 金额(2) (4)＝ 期 益 效益 重大变 (3)＝ (2)/(1) 化 (2)-(1) 大型高效工业 大型高效工业泵 15,000.00 8,000.00 8,000.00 52.27 6,252.12 -1,747.88 78.15 2013年9月 -12.06 否 否 泵产业化项目 产业化项目 收购江苏航天水 7,000.00 7,000.00 7,000.00 - 100.00 2013年1月 -129.43 否 否 力设备有限公司 化工生物装备 化工生物装备技 30,000.00 30,000.00 30,000.00 1,006.51 28,088.98 -1,911.02 93.63 2012年9月 262.26 否 否 技术改造项目 术改造项目 工业泵生产线 工业泵生产线技 8,000.00 3,000.00 3,000.00 - 2,941.83 -58.17 98.06 2012年12月 709.94 是 否 技术改造项目 术改造项目 高性能液压泵及 5,000.00 5,000.00 2.53 4,983.18 -16.82 99.66 2013年8月 否 否 系统产业化项目 补充流动资金 补充流动资金 5,000.00 2,369.42 2,369.42 2,369.42 - 100.00 合计 - 58,000.00 55,369.42 55,369.42 1,061.31 51,635.53 -3,733.89 - 830.71 - - 未达到计划进度原因 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 募集资金余额及利息存放于专户 附表2： 募集资金使用情况对照表 2016年6月30日 编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 96,741.78 本期投入募集资金总额 188.94 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 12,202.14 变更用途的募集资金总额比例 截至期末累计 项目可 截至期末 是否 已变更项 截至期末承 截至期末 投入金额与承 项目达到预 行性是 募集资金承 调整后投 本期投 投入进度 本年度实 达到 承诺投资项目 目(含部分 诺投入金额 累计投入 诺投入金额的 定可使用状 否发生 诺投资总额 资总额 入金额 （%）(4) 现的效益 预计 变更) (1) 金额(2) 差额(3)＝ 态日期 重大变 ＝(2)/(1) 效益 (2)-(1) 化 汽车液力 汽车液力变矩器 变矩器建 100,000.00 96,741.78 96,741.78 188.94 12,202.14 -84,539.64 12.61% 2016年 - 否 否 建设项目 设项目 合计 - 100,000.00 96,741.78 96,741.78 188.94 12,202.14 -84,539.64 - - - - - 未达到计划进度原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 2016年4月22日公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于募集资金临时补充流动资金 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 的议案》，公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金20,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限 自募集资金补充流动资金之日起不超过6个月。 2016年4月22日公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行定 期存款的议案》。1、为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司拟将 在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，以不超过六个月定期存款的方式存 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 放不超过5.9亿元（含本数）募集资金。截至期末，此部分定期存款金额为37,620.00万元；2、 对本年度内启动投入的募集资金，按照项目实施进度，在作好资金投入计划、确保不影响项目 实施的前提下，根据资金支付前的节余金额，进行期限三个月的定期存款，保证募集资金收益 的最大化。截至期末，此部分定期存款金额为33,116.00万元。 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 募集资金余额及利息存放于专户 附表3： 变更募集资金投资项目情况表 2016年6月30日 编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 变更后项目拟 截至期末计划 本年度 变更后的项目可 实际累计投入 投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到 变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投资金额 实际投 行性是否发生重 金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 总额 (1) 入金额 大变化 大型工业泵产业 大型工业泵产 8,000.00 8,000.00 52.27 6,252.12 78.15 2013年9月 -12.06 否 否 化 业化 收购江苏航天水 7,000.00 7,000.00 - 7,000.00 100.00 2013年1月 -129.43 否 否 力设备有限公司 工业泵生产线技 3,000.00 3,000.00 - 2,941.83 98.06 2012年12月 709.94 是 否 术改造项目 工业泵生产线 高性能液压泵及 技术改造项目 5,000.00 5,000.00 2.53 4,983.18 99.66 2013年8月 - 否 否 系统产业化项目 合计 - 23,000.00 23,000.00 54.80 21,177.13 - - 568.45 - - 公司招股说明书中披露，将募集资金用于项目总投资53,000.00万元。为加快募集资金的使用进度，尽快实现募投资金收益， 公司经2010年11月23日第三届董事会第二十五次会议决议，通过控股子公司航天泵业将募集资金15,000.00万元中的 7,000.00万元变更投向，用于收购并增资江苏中天水力设备有限公司。此变更已于2010年12月9日经公司2010年度第一 次临时股东大会审议通过。 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 公司经2011年7月5日第四届董事会第四次会议决议，缩减原计划宝鸡泵业的募集资金投入，以3,000.00万元增资宝鸡泵 业实施工业泵生产线技术改造项目；变更投资5,000.00万元，在西安公司本部投入“高性能液压泵及系统产业化项目”， 主要发展挖掘机及煤炭机械行业的关键液压产品，拓展、延伸公司特种泵产业链；同时，高性能液压泵及系统产品与公司现 有工程机械用液力变矩器、宝鸡泵业的煤矿用泵等配套销售，整合销售资源（同一目标市场），形成优势互补与整体效益， 从而实现公司的快速发展。此变更已于2011年7月22日经公司2011年度第一次临时股东大会审议通过。 未达到计划进度的情况和原因 达到计划进度 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无