证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2016-023 北京中科三环高技术股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2016 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2012〕356核准，并经深圳证券交易所 同意，本公司由主承销商民生证券有限责任公司采用向特定对象非公开方式发行人 民币普通股(A股)2500万股，发行价为每股人民币24.00元。截至2012年4月20日，本 公司共募集资金60,000万元，扣除发行费用1,675万元后，募集资金净额为58,325 万元。 上述募集资金净额已经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字[2012]第 0036号《验资报告》验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 1、以前年度已使用金额 截至2015年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目410,565,897.56元， 暂时补充流动资金145,000,000.00元，累计利息收入23,285,108.82 元，累计手续 费支出18,363.69 元，北京项目购买理财产品30,000,000.00元，募集资金专项账户 余额20,955,847.57元。 2、本报告期使用金额及当前余额 截至2016年6月30日，本公司募集资金2016年度投入募投项目19,830,442.57 元，利息收入521,282.35 元，手续费支出1,773.66 元，北京项目暂时补充流动资 金100,000,000.00元，宁波项目暂时补充流动资金40,000,000.00元，募集资金专项 账户余额 36,644,913.69 元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交 易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结 合本公司实际情况，制定了《北京中科三环高技术股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称管理制度）。 根据管理制度并结合经营需要，本公司从2012年5月起对募集资金实行专户存 储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三 方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年6 月30日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集 资金。 （二）募集资金专户存储情况 截至2016年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下： 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 民生银行中关村支行 0105014180001952 专用存款账户 27,749,809.24 上海浦东发银行宁波鄞东支行 94030155300000714 专用存款账户 8,893,216.12 广发银行天津分行 142001504010000332 专用存款账户 1,888.33 合计 36,644,913.69 上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入2,380.63万元（其中2016年1-6 月利息收入52.13万元），已扣除手续费2.01万元（其中2016年1-6月手续费0.18万 元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入1,298.48万元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 1、本公司无变更募集资金投资项目的情况。 2、本公司无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况。 2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 附表：募集资金使用情况对照表 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 2016年8月18日 附表： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 58,325.50 本年度投入募集资金总额 1,983.04 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 43,039.63 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变 项目可行 更项目 募集资金承诺投 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 性是否发 承诺投资项目 (含部分 资总额 总额 金额 投入金额 入进度(%) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变 变更) 化 北京新能源汽车、节能 家电用高性能稀土永 否 23,325.50 23,325.50 1,972.44 12,558.45 59.41% 2016年12月31日 是 否 磁材料技改扩产项目 天津风力发电、节能家 电用高性能稀土永磁 否 15,000.00 15,000.00 0.00 15,044.41 100.30% 2015年6月30日 1845.70 是 否 材料技术改造项目 宁波信息产业用高性 能稀土永磁材料技术 否 20,000.00 20,000.00 10.60 15,436.77 77.18% 2016年12月31日 是 否 改造项目 合计 ― 58,325.50 58,325.50 1,983.04 43,039.63 ― 1845.70 ― ― 因相关审批事项的原因，募集资金投资项目“北京新能源汽车、节能家电用高性能稀土永磁材料技改扩产 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 项目”以自有资金投入12,984,830.87元，该项目截至期末投入进度为59.41%。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 公司于2012年10月18日召开第五届董事会2012年第六次临时会议审议通过了《关于公司以非公开发行 股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先已投入募 集资金投资项目的自筹资金，自筹资金实际投入102,527,763.68元，业经致同会计师事务所（特殊普通合 募集资金投资项目先期投入及置换情况 伙）出具致同专字（2012）第110ZA0187号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》鉴证。 公司实际置换资金总额为89,542,932.81元，未在募集资金到账后6个月内置换的金额为12,984,830.87 元。 公司于2016年3月17日召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》。按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相 关规定，公司决定同意以“北京新能源汽车、节能家电用高性能稀土永磁材料技改扩产项目”暂时闲置的 10,000万元募集资金用于补充流动资金；同意“宁波信息产业用高性能稀土永磁材料技术改造项目”的实 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 施单位―宁波科宁达工业有限公司以暂时闲置的4,000万元募集资金用于补充流动资金，使用期限为自公 司董事会审议通过之日起不超过12个月；截止2016年6月30日公司以暂时闲置的募集资金用于补充流动 资金余额为10,000万元，宁波科宁达工业有限公司以暂时闲置的募集资金用于补充流动资金余额为4,000 万元。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 本公司于2016年3月17日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买 银行保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过5,000万元人民币的闲置募集资金购买银行保本型理财 尚未使用的募集资金用途及去向 产品，在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。其余尚未使用的募集资金均存放 于指定的募集资金专用银行账户里，继续用于募集资金投资项目建设。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无