证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2016-032 四川东材科技集团股份有限公司 关于董事会换届选举的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期已于2016年10月13日届满。为顺利完成董事会的换届选举，公司董事会依据《中国人民共和国公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等相关规定，就本次换届选举相关事项公告如下： 一、第四届董事会的基本情况及选举方式 按照公司现行《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，公司第四届董事会将由7名董事组成，其中独立董事3名。董事任期自相关股东大会通过之日起计算，任期三年。 根据《公司章程》的规定，本次换届选举采用累积投票制。实行独立董事和非独立董事分开选举的原则，即股东大会选举非独立董事或独立董事时，每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。 二、董事候选人的提名（董事候选人提名函见附件1） （一）非独立董事候选人的提名 1.公司本届董事会有权提名公司第四届董事会非独立董事候选人； 2.本公告发布之日起单独或合并持有公司发行股份3%以上的股东有权提名 公司第四届董事会非独立董事候选人； 3、单个提名人提名的人数不得超过本次拟选非独立董事人数。 （二）独立董事候选人的提名 1.公司本届董事会、监事会有权提名公司第四届董事会独立董事候选人； 2.本公告发布之日起单独或合并持有公司发行股份1%以上的股东有权提名公司第四届董事会独立董事候选人； 3、单个提名人提名的人数不得超过本次拟选独立董事人数。 三、本次换届选举的程序 （一）非独立董事候选人的换届选举程序 1.提名人在2016年10月24日17:00时前以书面方式向公司董事会提名委员会提名董事候选人并提交相关文件。 2.公司董事会提名委员会负责审核提名文件，对提名人及董事候选人进行资格审查并形成书面意见。 3.公司董事会根据提名委员会提交的对董事候选人资格的审查意见，确定董事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议。 4．董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事职责。 （二）独立董事候选人的换届选举程序 独立董事的换届选举，除履行非独立董事候选人的换届选举程序外，还应履行独立董事候选人的备案程序。 1．上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起2个交易日内，由上市公司在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向上交所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人 声明》《独立董事候选人声明》《独立董事履历表》等书面文件。上交所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据相关规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。上交所自收到上市公司报送的材料之日起5个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。 上市公司召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被上交所提出异议的情况进行说明。 2.对于上交所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选举为独立董事，并应根据中国证监会《上市公司股东大会规则》延期召开或者取消股东大会，或者取消股东大会相关提案。 3.上市公司独立董事获得股东大会选任后，应自选任之日起30日内由上市公司向上交所报送《董事声明及承诺书》，并在上交所“上市公司专区”填报或者更新其基本资料。 四、董事任职资格 （一）非独立董事任职资格 根据《公司法》和《公司章程》等规定，公司非独立董事候选人为自然人。 应具有与担任董事相适应的工作阅历和经验，并保证有足够的时间和精力履行董事职责。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： 1.无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年；3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； 4.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； 5.个人所负数额较大的债务到期未清偿； 6.被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满； 7.最近三年内受到中国证监会行政处罚； 8.最近三年内受到证券交易所公开谴责或两次以上通报批评； 9.被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员； 10.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查， 尚未有明确结论意见； 11.中国证监会、证券交易所认定的其他情况； 12.法律、行政法规、规范性文件规定的其他内容。 （二）独立董事任职资格 1.独立董事候选人任职资格应符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：（1）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （2）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （3）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （4）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （5）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定； （6）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 2. 独立董事除具备上述法律、行政法规和部门规章的要求外，应具备上市 公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定 取得独立董事资格证书。 独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。 3.独立董事候选人应具备独立性，不属于下列情形： （1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （4）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员; （5）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （6）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员； （7）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （8）其他上交所认定不具备独立性的情形。 4. 独立董事候选人应无下列不良纪录： （1）近三年曾被中国证监会行政处罚； （2）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间； （3）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评； （4）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上； （5）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。 5.已在五家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为其他上市公司独立董事候选人。在拟候任的上市公司连续任职独立董事已满六年的，不得再连续任职该上市公司独立董事。 6.以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （1）具有注册会计师执业资格； （2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；（3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 五、提名人应提供的相关文件说明 （一）提名人须以书面方式提名董事候选人，向公司董事会提名委员会提供下列文件： 1. 董事候选人提名函（原件，格式参见附件1）； 2. 提名的董事候选人的身份证明复印件（原件备查） 3. 提名的董事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查） 4. 提名的董事候选人承诺及声明（原件，格式参见附件2）； 5. 如提名独立董事候选人，还需提供《独立董事提名人声明》、《独立董 事候选人声明》和《独立董事履历表》（原件，格式参见附件3、附件4、附件5）； 6. 如提名独立董事候选人，还需提供独立董事资格证书复印件（原件备查），如果在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书； 7.能证明符合本公告规定条件的其他文件。 （二）若提名人为本公司股东，应同时提供下列文件： 1. 如是个人股东，则需提供其身份证明复印件(原件备查)； 2. 如是法人股东，需提供加盖公章的营业执照、组织机构代码证等证明文 件复印件（原件备查）； 3. 证券帐户卡复印件(原件备查)； 4. 本公告发布之日的持股凭证。 （三）提名人向公司董事会提名董事候选人的方式： 1. 本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式； 2. 如采取亲自送达的方式，则必须在本公告通知的截止日期当日17：00点 前将相关文件送达至公司指定联系人处方为有效。 3. 如采取邮寄的方式，则必须在本公告通知的截止日期当日17：00点前将 相关文件传真至0816-2289750，并经公司指定联系人确认收到；同时，“董事候选人提名函”的原件必须在本公告通知的截止日期当日前邮寄至公司指定联系人处方为有效（收到时间以本地邮戳为准）。 （四）提名人和被提名人有义务配合公司进行对提名文件资料真实性的调查工作，以及根据公司要求提交进一步的文件和材料。 六、联系方式 联系地址：四川省绵阳市三星路188号 邮政编码：621000 联系部门：证券部 联系人：陈杰 电话：0816-2289750 传真：0816-2289750 特此公告。 四川东材科技集团股份有限公司董事会 2016年 10月 18日 附件1： 四川东材科技集团股份有限公司 第四届董事会董事候选人提名函 提名人： 联系电话： 被提名的董事候选人类别：□非独立董事 □独立董事 被提名的董事候选人基本情况： 姓名： 出生年月： 性别： 联系电话： 身份证号： 传真： 电子邮箱： 邮编： 是否符合本公告规定的任职资格：□是□否 简历（包括学历、专业资格、主要社会关系、工作履历、兼职情况等，可另附纸张） 其他说明（如有）： 注：指与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有上市公司提名人：（盖章/签名） 股份数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等。 提名日期： 附件2： 四川东材科技集团股份有限公司 第四届董事会董事候选人承诺书 本人 承诺如下： 一、本人同意接受公司董事会提名为董事候选人； 二、本人承诺公司公开披露的个人简历资料真实完整； 三、本人当选公司董事后，将遵守法律、法规、章程及《公司章程》等有关规定，履行诚实信用、勤勉尽责的义务。 承诺人签名： 日期：年 月 日 附件3： 四川东材科技集团股份有限公司 第四届董事会独立董事提名人声明 提名人 ，现提名 、 、 为四川东材 科技集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任四川东材科技集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与四川东材科技集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。（未取得资格证书者，应做如下声明：被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及 相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。） 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离） 休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定； （六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定； （七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名 股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员； （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、独立董事候选人无下列不良纪录： （一）近三年曾被中国证监会行政处罚； （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间； （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评； （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上； （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。 五、包括四川东材科技集团股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在四川东材科技集团股份有限公司连续任职未超过六年。 六.以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （1）具有注册会计师执业资格； （2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；（3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。 本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分， 本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。 特此声明。 提名人：（盖章或签名） 年 月 日 附件4： 四川东材科技集团股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人声明 本人 ，已充分了解并同意由提名人提名为四川东材科技集团股 份有限公司（以下简称“该公司”）第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关 规定取得独立董事资格证书。（未取得资格证书者，应做如下声明：本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必 需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。）二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后 担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定； （六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定； （七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公 司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任 董事、监事或者高级管理人员； （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、本人无下列不良纪录： （一）近三年曾被中国证监会行政处罚； （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间； （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评； （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上； （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。 五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。 六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （1）具有注册会计师执业资格； （2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；（3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 本人已经根据《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。 本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。 本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。 特此声明。 声明人： 年月 日 附件5： 四川东材科技集团股份有限公司 第四届董事会独立董事履历表 上市公司名称 上市公司代码 一、个人情况 姓名 曾用名 性别 民族 出生时间 政治面貌 身份证号 护照号码 电子邮件 移动电话 工作单位 照片 单位邮编 单位电话 通讯地址 邮政编码 是否属会计专 会计专业 证书号码 业人士 资格证书 其他专业技术 资格或者 证书号码 资格或者职称 职称证书 本人专长 是否具有其他国家 是否曾受处罚 或者地区居留权 二、社会关系 与本人关系 配偶 父亲 母亲 子女 兄弟姐妹 姓名 身份证号 联系电话 工作单位 持股情况 持股数量 三、教育背景 学习期间 学校 专业 学历 学位 四、工作经历 工作期间 工作单位 职位 职业领域 五、专业培训 培训期间 培训单位 培训证书 培训内容 六、独立董事兼职情况 任职期间 公司名称 公司代码 七、其他情况 1、本次担任上市公司独立董事的薪酬： 2、本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）： 3、本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述1、2条以外 的任何利益： 4、本人担任该上市公司的独立董事的提名人为： 5、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况： 八、承诺 本人（请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。 签字： 时间：