证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2016-047 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2016年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈五奎、主管会计工作负责人余永米及会计机构负责人(会计主管人员)谢文军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,630,443,765.71 4,248,471,588.00 8.99% 归属于上市公司股东的净资产 2,661,586,290.90 2,607,414,349.58 2.08% （元） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 331,113,687.19 91.80% 971,791,162.00 141.39% 归属于上市公司股东的净利润 26,189,359.54 41.88% 84,392,589.20 176.20% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 21,818,027.14 53.35% 71,837,666.81 261.07% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 19,745,140.61 -11.99% （元） 基本每股收益（元/股） 0.0424 41.33% 0.1365 176.32% 稀释每股收益（元/股） 0.0424 41.33% 0.1365 176.32% 加权平均净资产收益率 0.98% 0.06% 3.20% 1.67% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 348.73 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 12,715,142.75 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 343,369.20 减：所得税影响额 503,938.29 合计 12,554,922.39 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 53,354 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 深圳市奥欣投资发展有限公司 境内非国有法人 32.55%201,232,499 0质押 164,960,000 喀什东方股权投资有限公司 境内非国有法人 10.88% 67,248,709 0 西藏自治区投资有限公司 国有法人 3.41% 21,052,631 0 陈五奎 境内自然人 2.19% 13,543,200 10,157,400 中国工商银行股份有限公司－南 其他 0.91% 5,637,000 0 方大数据100指数证券投资基金 广发证券资管－中国银行－广发 恒定定增宝8号集合资产管理计 其他 0.51% 3,157,895 0 划 交通银行股份有限公司－长信量 其他 0.48% 2,974,618 0 化中小盘股票型证券投资基金 宁波首泰弘利投资合伙企业（有限 境内非国有法人 0.43% 2,657,895 0 合伙） 广发证券资管－中国银行－广发 恒定定增宝7号集合资产管理计 其他 0.34% 2,105,263 0 划 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.32% 1,949,500 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳市奥欣投资发展有限公司 201,232,499人民币普通股 201,232,499 喀什东方股权投资有限公司 67,248,709人民币普通股 67,248,709 西藏自治区投资有限公司 21,052,631人民币普通股 21,052,631 中国工商银行股份有限公司－南方大数据100指数证券 5,637,000人民币普通股 5,637,000 投资基金 陈五奎 3,385,800人民币普通股 3,385,800 广发证券资管－中国银行－广发恒定定增宝8号集合资 3,157,895人民币普通股 3,157,895 产管理计划 交通银行股份有限公司－长信量化中小盘股票型证券投 2,974,618人民币普通股 2,974,618 资基金 宁波首泰弘利投资合伙企业（有限合伙） 2,657,895人民币普通股 2,657,895 广发证券资管－中国银行－广发恒定定增宝7号集合资 2,105,263人民币普通股 2,105,263 产管理计划 中央汇金资产管理有限责任公司 1,949,500人民币普通股 1,949,500 深圳市奥欣投资发展有限公司、喀什东方股权投资有限公司和陈 上述股东关联关系或一致行动的说明 五奎先生存在关联关系。其他股东之间未知是否存在关联关系， 也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 971,791,162.00 402,576,013.97 141.39% 光伏电站发电收入与组件销售大幅增长所致 营业成本 738,022,112.73 278,774,030.64 164.74% 光伏电站发电收入与组件销售大幅增长所致 销售费用 34,301,335.39 17,071,557.14 100.93% 销售规模增长所致 主要为费用化的研发经费与无形资产摊销增长所 管理费用 64,306,761.44 40,689,303.72 58.04% 致 所得税费用 3,548,809.72 1,960,334.30 81.03% 利润总额增长所致 研发投入 69,296,032.16 42,914,635.66 61.47% 加大了研发投入力度 投资活动产生的现金 -124,351,645.71 -673,820,320.98 -81.55% 今年电站建设支出较上年同期有所下降 流量净额 筹资活动产生的现金 132,763,913.35 663,923,504.70 -80.00% 上年同期有定向增发募集资金项目建设 流量净额 现金及现金等价物净 36,155,941.65 14,336,765.76 152.19% 贷款及投标保证金收回增加 增加额 资产负债类科目 本报告期 上年期初 同比增减 变动原因 期初收取的承兑汇票已背书转让（同比采用期初 应收票据 15,356,505.10 46,330,461.93 -66.85% 数据） 新增账期内大额客户欠款及国家应支付电费款 应收账款 704,929,329.56 405,273,365.01 73.94% （同比采用期初数据） 预付款项 111,308,631.48 50,296,022.03 121.31% 预付材料采购款增加（同比采用期初数据） 报告期末，电站工程尚未结转固定资产（同比采 在建工程 295,211,442.74 72,041,818.73 309.78% 用期初数据） 为满足国内业务增长需求，增加短期银行流动借 短期借款 520,000,000.00 289,100,936.02 79.87% 款（同比采用期初数据） 对外开具的银行承兑汇票已兑付（同比采用期初 应付票据 140,752,555.87 213,661,000.75 -34.12% 数据） 预收款项 46,422,717.99 70,012,691.28 -33.69% 期初预收款已确认收入（同比采用期初数据） 应交税费 11,283,978.78 21,175,371.74 -46.71% 期初计提应缴税费报告期已缴纳 公司自身融资能力增强，归还大股东支持性借款 其他应付款 8,316,629.89 229,517,062.93 -96.38% （同比采用期初数据） 公司获得政策性银行支持，增加对公司的长期借 长期借款 538,119,307.64 142,686,440.74 277.13% 款（同比采用期初数据） 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、陕西拓日与吉林省天合风电装备制造运行维护有限公司（合同购货方，以下简称“买方”）于2016年2月2日签署了太阳能电池组件购销合同,合同总金额共215,255,040元人民币（含税），截止至2016年9月30日，公司已完成组件交货。详细内容见指定信息披露媒体：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；公告编号：2016-001；公告名称：《关于全资子公司签订日常经营重大合同的公告》；公告日期：2016年2月3日。 2、2016年5月30日，公司第四届董事会第一次会议审议通过《关于 的议案》；2016年6月20日．公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于 的议案》；截止2016年9月30日，公司第一期员工持股计划完成购买本公司股票，公司第一期员工持股计划专用账户通过二级市场累计购入公司股票998,000股，成交金额合计9,601,758元。 详细内容见指定信息披露媒体：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；公告编号：2016-025；公告名称：《第四届董事会第一次会议决议公告》；公告日期：2016年5月30日；公告编号：2016-033；公告名称：《2016年第一次临时股东大会决议公告》；公告日期：2016年6月21日；以及公告编号：2016-044；公告名称：《深圳市拓日新能源科技股份有限公司关于公司第一期员工持股计划完成股票购买的公告》；公告日期：2016年9月26日 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 陈五奎先生、李粉 莉女士、陈琛女士、解决同业竞 2008年02 避免同业竞争 长期 正在履行 深圳市奥欣投资发争 月05日 展有限公司 首次公开发行或再融上市前，直接、间 在其任职期间每年转让的股 资时所作承诺 接持有本公司股份 份不得超过其所直接或间接 任职期间及 的董事、监事和高 持有本公司股份总数的百分2008年02 股份限售 离职后半年正在履行 管人员陈五奎、李 之二十五；离职后半年内，月05日 内 粉莉、林晓峰、钟 不转让其所直接或间接持有 其锋 的本公司股份。 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行完 不适用 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 四、对2016年度经营业绩的预计 2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 254.13%至 302.42% 2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 11000至 12500 2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 3106.17 公司已建成并网的光伏电站电费收入对经营业绩产生积极影 业绩变动的原因说明 响；同时公司加强组件销售与EPC市场拓展力度，促进销售收 入继续稳步增加。 五、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 主要针对公司的生产经营情况、公司核心优势和未来规划进行调研。此次调研的 2016年03月 实地调研 机构 有关情况详见公司于2016年3月18日登载于深圳证券交易所互动易平台上的 17日 《2016年3月17投资者关系活动记录表》. 主要针对公司的生产经营情况、组件扩产情况和青海子公司建设情况进行调研。 2016年05月 实地调研 机构 此次调研的有关情况详见公司于2016年5月30日登载于深圳证券交易所互动易 27日 平台上《2016年5月27投资者关系活动记录表》. 2016年06月 主要针对公司的生产经营情况、公司组件销售情况和市场开发情况进行调研。此 实地调研 机构 30日 次调研的有关情况详见公司于2016年7月1日登载于深圳证券交易所互动易平 台上的《2016年6月30投资者关系活动记录表》. 主要针对公司的电站开发情况、公司组件销售情况和市场开拓情况进行调研。此 2016年07月 实地调研 机构 次调研的有关情况详见公司于2016年7月20日登载于深圳证券交易所互动易平 18日 台上的《2016年7月18投资者关系活动记录表》. 主要针对公司的装备自制技术、组件转换效率和组件扩产情况进行调研。此次调 2016年08月 实地调研 机构 研的有关情况详见公司于2016年9月1日登载于深圳证券交易所互动易平台上 30日 的《2016年8月30投资者关系活动记录表》. 董事长：陈五奎 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2016年10月24日