股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2016-045 日出东方太阳能股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 日出东方太阳能股份有限公司于2012年5月21日成功完成了首次公开发行股票并上市工作，为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，规范募集资金的存放与使用。下面向各位报告募集资金2016年半年度存放与实际使用情况： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]386号文《关于核准日出东方太阳能股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，日出东方采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,000 万股，每股面值1.00 元，发行价格每股21.50 元，本次发行募集资金总额为人民币215,000.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币122,422,351.95元，本次发行募集资金净额为人民币2,027,577,648.05元，以上募集资金到位情况已经天健正信会计师事务所有限公司“天健正信验（2012）综字第020057号”《验资报告》审验。 截至2016年6月30日，募集资金余额为1,673,510,423.57元，明细见下表： 单位：（人民币）元 序号 项目 金额 一 募集资金净额 2,027,577,648.05 二 报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额 576,691,105.11 三 以超募资金购买股权 70,644,000.00 四 以超募资金缴纳注册资本 20,000,000.00 五 专户存储累计利息扣除手续费后余额 313,267,680.63 六 募集资金余额 1,673,510,223.57 其中：募集资金购买理财产品金额 1,530,000,000.00 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司在中国银行股份有限公司连云港分行、中国工商银行股份有限公司连云港分行、中国建设银行股份有限公司连云港分行开设了募集资金专项账户。在募集资金到位后，按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，公司会同保荐机构广发证券股份有限公司及上述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 公司严格执行本公司制订的《募集资金管理办法》及与保荐人、存放募集资金的商业银行签订的三方、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。 三、募集资金专户存储情况 报告期内募集资金存放情况如下表： 金额单位：（人民币）元 开户行 账户类别 账号 期末余额 中国银行股份有限公司连云港分行 募集资金专户 481960311797 61,250,517.77 中国银行股份有限公司连云港分行 募集资金专户 478067702815 14,130,777.57 募集资金专户 中国银行股份有限公司连云港分行 550864208272 5,711,811.68 （广东日出东方） 中国建设银行股份有限公司连云港分行 募集资金专户 32001658636052512929 28,962,624.59 募集资金专户(洛 中国建设银行股份有限公司连云港分行 32001658636052517467 10,691,841.35 阳四季沐歌) 中国工商银行股份有限公司连云港分行 募集资金专户 1107010029280072582 8,548,416.34 中国工商银行股份有限公司连云港分行 募集资金专户 1107010029280081861 14,017,624.33 理财专用结算账户 厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000003459 1,085,073,316.73 （日出东方） 理财专用结算账户 厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000005486 160,112,915.03 （洛阳四季沐歌） 理财专用结算账户 厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000007187 3,392.12 （广东日出东方） 招商银行 理财专用结算账户 518900034510201 3,393.50 广发证券股份有限公司 理财专用结算账户 150400022998 100,000,844.51 理财专用结算账户 国泰君安证券股份有限公司 43010060336600 115,000,735.73 （广东日出东方） 国泰君安证券股份有限公司 理财专用结算账户 603366 70,000,000.00 中国农业银行股份有限公司连云港分行 理财专用结算账户 10431101040059318 2,212.32 合计 1,673,510,423.57 四、2016年半年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金使用情况对照表 （截至2016年6月30日） 单位:元人民币 募集资金总额 2,027,577,648.05 报告期投入募集资金总额 48,418,243.68 变更用途的募集资金总额 651,588,000.00 已累计投入募集资金总额 667,323,889.11 变更用途的募集资金总额比例 32.14% 本年度 是否已 截至期末 项目达到 募集资金承诺 截至期末 实现的 是否达 项目可行性是 承诺投资 变更项 调整后投资 截止期初已投入 报告期 投入进度 预定可使 投资总额 累计投入金额 效益（以 到预计 否发生重 项目 目（含部 总额 金额 投入金额 (%) 用状态日 (1) (2) 营业收 效益 大变化 分变更） (3)＝(2)/(1) 期 入列示） 建筑一体化太阳能 是 300,000,000 300,000,000 162,730,458.64 22,606,489.90 185,336,948.54 61.78% 2017-3-31 建设期 - 否 热水器项目 高效反渗透净水机 是 200,000,000 200,000,000 52,846,883.96 4,947,902.37 57,794,786.33 28.90% 2017-3-31 建设期 - 否 项目 洛阳生产基地年产 50万台太阳能热 否 180,000,000 180,000,000 27,301,774.50 0 27,301,774.50 15.17% 已终止 - - 已终止 水器建设项目 南方基地热能项目 是 151,588,000 151,588,000 81,235,859.14 8,761,702.03 89,997,561.17 59.37% 2017-3-31 建设期 - 否 ―空气能子项目 营销网络建设项目 否 300,000,000 300,000,000. 156,925,789.39 542,678.40 157,468,467.79 52.49% 已终止 - - 已终止 研发中心建设项目 否 120,000,000 120,000,000. 47,220,879.80 11,404,038.98 58,624,918.78 48.85% 2016-12-31 不适用 不适用 否 营销网络门店装修 是 14,180,000.00 14,180,000.00 155,432.00 155,432.00 1.10% 2017-4-30 不适用 不适用 否 项目 小计 - 1,265,768,000.00 1,265,768,000.00 528,261,645.43 48,418,243.68 576,679,889.11 - - - - - 收购深圳市鹏桑普 太阳能股份有限公 否 70,644,000.00 70,644,000.00 70,644,000.00 - 70,644,000.00 100% - - - - 司的14.82%股权 超募资金缴纳全资 否 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 - 20,000,000.00 100% - - - - 子公司注册资本 合计 － 1,356,412,000.00 1,356,412,000.00 618,905,645.43 48,418,243.68 667,323,889.11 - - - - - 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 本公司于2012年8月10日召开的第一届董事会第十一次会议通过了《关于用募集资金置换预先已 募集资金投资项目先期投入及置换情况 投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，自筹资金垫付募集项目30,288,874.96元，截止2012年 12月31日，本公司已完成募集资金置换。 1、2013年3月17日董事会决议通过“沈阳生产基地年产50万台太阳能热水器建设项目”的实施主体 变更为四季沐歌（洛阳）太阳能有限公司，实施地点由辽宁省沈阳市沈北新区变更为河南省洛阳市 募集资金投资项目实施地点变更情况否 洛龙科技园区。 2、2014年1月7日董事会决议通过“阳台壁挂式太阳能热水器建设项目”的实施主体变更为广东日出 东方空气能有限公司，实施地点由连云港市瀛洲南路东侧变更为佛山市顺德区西部产业园。 用闲置募集资金投资产品情况 详见《日出东方太阳能股份有限公司2015年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》四 变更募投项目的资金使用情况 详见《日出东方2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》五 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 除以上披露的募集资金使用情况之外，剩余募集资金存放于募集资金专户。 详见《日出东方2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》四、（五） 1、2013年10月29日董事会决议通过了使用超募资金和自有资金购买股权并增资收购深圳市鹏桑普 太阳能股份有限公司的30%股权，本公司已使用超募资金70,644,000.00元； 2、2014年7月28日第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于受让江苏水滤康净水有限公司股 权及使用部分超募资金缴纳子公司注册资本的议案》，本公司已使用超募资金20,000,000.00元完成 对水滤康出资义务。 募集资金其他使用情况 － 1,250,000,000.00 3、2015年7月17日第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的 议案》，本公司已使用超募资金52,505,907.55元向全资子公司广东日出东方空气能有限公司进行增 资。 4、2016年5月23日，股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金实施营销网络门店装修项目的 议案》，拟使用部分超募资金投资1418万元，对洛阳展厅、上海城市热水银行展厅、太原展厅、 西安天朗展厅、太阳雨振兴时代广场展厅等门店进行装修。 募集资金变更情况表 单位:元人民币 变更后的项 投资进度 项目达到预 是否达 变更后的项 变更后项目拟投入募 截至期末计划累 本年度实际投入 实际累计投入金 本年度实 目可行性是 对应的原项目 (%) 定可使用状 到预计 目 集资金总额 计投资金额(1) 金额 额(2) 现的效益 否发生重大 (3)=(2)/(1) 态日期 效益 变化 连云港生产基地 建筑一体化 年产160万台太 建设期， 太阳能热水 300,000,000.00 300,000,000.00 22,606,489.90 185,336,948.54 61.78% 2017-3-31 - 否 阳能热水器建设 不适用 器项目 项目 连云港生产基地 高效反渗透 年产160万台太 建设期， 200,000,000.00 200,000,000.00 4,947,902.37 57,794,786.33 28.90% 2017-3-31 - 否 净水机项目 阳能热水器建设 不适用 项目 南方基地热 阳台壁挂式太阳 建设期， 能项目―空气 能热水器建设项 151,588,000.00 151,588,000.00 8,761,702.03 89,997,561.17 59.37% 2017-3-31 - 否 不适用 能子项目 目 合计 ― 651,588,000.00 651,588,000.00 36,316,094.30 333,129,296.04 - - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 详见《日出东方2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》五 未达到计划进度的情况和原因(分具体项目) 未发生变化 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生变化 （二）募集资金投资项目先期投资及置换的情况 公司2016年上半年无募投项目先期投入及置换情况。 （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016年上半年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）节余募集资金使用情况 2016年上半年，公司不存在节余募集资金使用情况。 （五）募集资金其他使用情况 公司于2016年4月20日召开的第二届董事会第十六次会议及2016年5月23日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于公司对暂时闲置资金进行现金管理的议案》，同意在股东大会审议通过后一年以内，使用部分闲置募集资金不超过16.5亿元适时投资安全性高、有保本约定的保本型理财产品或国债产品，在公司股东大会决议有效期内该项资金额度可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司《日出东方太阳能股份有限公司关于对暂时闲置资金进行现金管理的公告》（临时公告2016―024号）。 截止2016年6月30日，募集资金购买理财产品余额1,530,000,000.00元。 公司分别于2016年4月20日召开的第二届董事会第十六次会议、2016年5月23日召开2015年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金实施营销网络门店装修项目的议案》，拟使用部分超募资金投资1418万元，对洛阳展厅、上海城市热水银行展厅、太原展厅、西安天朗展厅、太阳雨振兴时代广场展厅等门店进行装修（临2016-025）。 截止2016年6月30日，已投入超募资金157,329,907.55元。 同时，本公司将尚未使用募集资金用于浮动利率存款，在资金使用不受限的情况下，本公司可享受相对较高的利息。 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内无变更募集资金投资项目的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。本公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不正确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。 日出东方太阳能股份有限公司董事会 二�一六年八月二十二日