证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2016-092 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 关于对《股票期权激励计划》 所涉股票期权数量和行权价格进行调整的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议于2016年10月26日审议通过了《关于对 所涉股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，董事会同意对股票期权激励计划所涉股票期权数量和行权价格进行调整。现将相关事项公告如下： 一、 股票期权激励计划简述 1、公司于2015年1月4日分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监 事会第十四次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》，公司独立董事就此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。 2、本激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2015年3月4日，以现 场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开了2015年第一次临 时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定公司股票期权激励计划考核实施办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 3、公司于2015年3月10日分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届 监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，同意首次授予期权的授予日为2015年3月10日，同意向符合授予条件的129名激励对象授予563.4万份股票期权。独立董事对本次股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 4、公司于2015年3月18日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关 于对股票期权激励计划授予对象和期权数量进行调整的议案》，同意公司将首次授予股票期权的激励对象人数调整为125人，股票期权数量调整为555.4万份。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次调整情况及调整后的激励对象名单进行了核实。 5、公司于2015年6月30日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过 了《关于对 所涉股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，基于2014年度利润分配方案的实施对首次授予股票期权的期权数量和行权价格进行调整。调整后，首次授予期权数量为1110.8万份，预留期权数量为60万份，首次授予期权的行权价格由29.64元调整为14.775元。 6、公司于 2016年3月25日召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过 了《关于取消授予预留股票期权的议案》。鉴于公司本次股权激励计划的首次授予日为2015年3月10日，预留的股票期权应当在 2016年3月10日前授予潜在激励对象。由于公司近期仍无向潜在激励对象授予预留股票期权的计划，因此公司决定取消授予预留的60万份股票期权。 7、公司于2016年7月29日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关 于公司股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整的议案》，因部分激励对象离职原因，同意首次授予期权激励对象由125名调整为117名，期权数量由1110.8万份调整为1046.8万份，并注销已授予但不符合行权条件的股票期权64万份。 8、公司于2016年8月24日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关 于公司股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整的议案》、《关于公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，因部分激励对象离职原因，同意首次授予期权激励对象由117名调整为116名，期权数量由1046.8万份调整为1043.8万份，并注销已授予但不符合行权条件的股票期权3万份；同意向首次授予期权的 116名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，本期可行权数量为 313.14 万份，行权价格为 14.775 元。本次行权拟采用自主行权模式。 二、 本次调整事由及调整方法 公司于2016年9月20日召开了2016年第五次临时股东大会，审议通过了 《关于<2016年度中期利润分配预案>的议案》，以2016年6月30日的公司总股 本395,441,033 股为基数，每10股派发现金红利0.5元（含税），以资本公积转 增股本，每 10 股转增 8 股。由于从上述权益分派方案公布至此次权益分派的 股权登记日期间，公司首期股票期权激励计划中有3,032,400股已行权，造成最 新股本总数为398,473,433股，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》第7.3.14的相关规定，按照“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额 固定不变”的原则，实际实施分派为向全体股东每10股派发现金红利0.496194 元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增7.939119股。该权益分配方 案已于2016年10月21日实施完毕。 根据公司《股票期权激励计划》的相关规定，对期权数量和行权价格进行如下调整： 1、期权数量的调整 I、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 Q＝Q0×（1＋n） 其中：Q0为调整前的期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票 红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的期权数量。 调整前期权数量为7,405,600份。 调整后期权数量为：Q＝Q0×（1＋n） =7,405,600×（1+0.7939119） =13,284,993份。 注：调整后具体数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记数量为准。 2、行权价格的调整 I、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 P＝P0÷（1＋n） II、派息 P＝P0-V 其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；n 为每股的资本公积 转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。 调整后的行权价格为： P＝（P0-V）÷（1＋n）=（14.775-0.0496194）÷（1+0.7939119）=8.21元。 三、 股票期权激励计划股票所涉期权数量和行权价格调整对公司的影响 本次股票期权激励计划所涉期权数量调整和行权价格调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。 四、 独立董事关于期权调整的独立意见 公司独立董事对公司调整股票期权激励计划所涉股票期权数量和行权价格发表独立意见如下： 公司本次对股票期权激励计划所涉股票期权数量和行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《股票期权激励计划》中关于股票期权数量和行权价格调整的规定，因此，我们同意对股票期权数量和行权价格进行调整。 五、 监事会核查意见 经审核，监事会认为：公司对股票期权激励计划所涉期权数量和行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《股票期权激励计划》的规定，同意本次对股票期权数量和行权价格的调整。 六、 法律意见书的结论意见 上海市广发律师事务所认为，公司本次股票期权激励计划所涉股票期权数量和行权价格相关事项的调整已获得必要的批准和授权；公司董事会确定的股票期权数量及行权价格符合《管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《股票期权激励计划》的有关规定。公司本次股票期权激励计划期权数量和行权价格调整尚需依法履行信息披露义务及办理本次登记结算事宜。 七、 备查文件 1、公司第三届董事会第七次会议决议； 2、公司第三届监事会第七次会议决议； 3、独立董事关于公司股票期权激励计划所涉股票期权数量和行权价格调整发表的独立意见； 4、上海市广发律师事务所关于上海凯利泰医疗科技股份有限公司股票期权激励计划相关事项调整的法律意见书。 特此公告。 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 董事会 二�一六年十月二十七日