证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2016-060 恒生电子股份有限公司 关于2016年三季度购买理财产品的汇总说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 2016年三季度，恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）负责投资理财 的机构“公司理财小组”根据公司股东大会决议的授权以及公司董事长依照职责权限范围内的审批进行理财投资，具体的投资理财产品情况披露如下表。 公司投资理财的决策审批程序和具体操作符合国家法律法规和公司制度的规定，合法有效。 单位：元（人民币） 序 受托人名称 委托理财金额 委托理财起始 委托理财 实际收回本 实际获得收 号 日期 终止日期 金金额 益 1 财运通 3,000,000.00 2015-03-03 随时可取 未到期 2 步步生金8699 1,000,000.00 2015-06-15 随时可取 未到期 3 步步生金8699 20,000,000.00 2015-12-18 随时可取 未到期 4 步步生金8699 2,650,000.00 2015-01-20 随时可取 未到期 5 步步生金8699 10,000,000.00 2015-11-12 随时可取 未到期 6 步步生金8699 2,000,000.00 2015-11-12 随时可取 未到期 7 “安心快线步步高”法人专属 500,000.00 2015-07-09 2016-07-01 500,000.00 17,152.06 开放式理财产品 8 “安心快线步步高”法人专属 400,000.00 2015-07-09 随时可取 未到期 开放式理财产品 9 步步生金8699 500,000.00 2016-05-05 2016-09-18 500,000.00 6,642.46 10 步步生金8699 2,100,000.00 2016-07-01 随时可取 未到期 11 步步生金8699 1,000,000.00 2016-07-01 2016-07-25 1,000,000.00 2,104.11 12 步步生金8699 400,000.00 2016-07-01 2016-08-17 400,000.00 1,694.24 13 日益月鑫90090 1,000,000.00 2016-07-23 2016-10-22 未到期 14 日益月鑫90090 4,000,000.00 2016-07-27 2016-10-26 未到期 15 日益月鑫90090 6,500,000.00 2016-09-28 2016-12-27 未到期 16 日益月鑫90060 6,000,000.00 2016-08-22 2016-10-21 未到期 17 日益月鑫90060 10,000,000.00 2016-08-24 2016-10-23 未到期 18 步步生金8699 3,000,000.00 2016-09-12 2016-09-20 3,000,000.00 2,350.68 19 步步生金8699 1,500,000.00 2016-08-22 随时可取 未到期 20 步步生金8699 3,000,000.00 2016-08-22 2016-09-19 3,000,000.00 8,153.42 21 日益月鑫90060 10,000,000.00 2016-08-22 2016-10-21 未到期 22 日益月鑫90060 24,000,000.00 2016-08-24 2016-10-23 未到期 23 步步生金8699 1,000,000.00 2016-04-28 随时可取 未到期 24 步步生金8699 3,000,000.00 2016-08-24 随时可取 未到期 25 步步生金8699 9,500,000.00 2016-09-18 随时可取 未到期 26 步步生金8699 3,000,000.00 2016-09-18 2016-09-28 3,000,000.00 2,136.99 27 平安财富-固盈A-003号私募 80,000,000.00 2016-02-25 2016-07-18 80,000,000.0 1,625,424.66 投资基金 0 28 平安财富-固盈A-003号私募 30,000,000.00 2016-03-04 2016-07-25 30,000,000.0 587,671.23 投资基金 0 29 泽沃2-0004号私募投资基金 20,000,000.00 2016-02-16 2016-07-04 20,000,000.0 396,054.79 0 30 泽沃2-0004号私募投资基金 60,000,000.00 2016-02-16 2016-07-04 60,000,000.0 1,188,164.38 0 31 平安财富・聚金8号 20,000,000.00 2016-05-12 2016-09-12 20,000,000.0 283,068.49 0 32 平安财富-固盈A-003号私募 140,000,000.00 2016-05-17 2016-09-19 140,000,000. 2,061,643.84 投资基金 00 33 平安财富-固盈A-003号私募 140,000,000.00 2016-05-16 2016-09-19 140,000,000. 2,078,136.99 投资基金 00 34 泽沃2-0004号私募投资基金 50,000,000.00 2016-05-27 2016-09-26 50,000,000.0 752,054.79 0 35 泽沃2-0004号私募投资基金 50,000,000.00 2016-06-30 2016-09-13 50,000,000.0 431,506.85 0 36 泽沃2-0002号私募投资基金 22,000,000.00 2016-02-19 2016-08-07 22,000,000.0 526,553.42 0 37 泽沃2-0002号私募投资基金 5,000,000.00 2016-03-21 2016-07-10 5,000,000.00 75,205.48 38 平安信托有限责任公司固盈 6,000,000.00 2016-04-19 2016-08-18 6,000,000.00 84,230.14 A-015私募投资基金 39 泽沃2-0004号私募投资基金 50,000,000.00 2016-07-01 2016-12-20 未到期 40 泽沃2-0004号私募投资基金 90,000,000.00 2016-07-06 2016-12-07 未到期 41 泽沃2-0004号私募投资基金 40,000,000.00 2016-07-28 2016-12-07 未到期 42 泽沃2-0004号私募投资基金 50,000,000.00 2016-08-17 2017-02-20 未到期 43 平安财富-固盈A-003号私募 50,000,000.00 2016-08-17 2017-02-20 未到期 投资基金 44 泽沃2-0040号私募投资基金 10,000,000.00 2016-08-02 2016-12-05 未到期 45 宁波银行智能活期理财1号 30,000,000.00 2016-09-21 2016-09-27 30,000,000.0 16,109.59 0 46 宁波银行智能活期理财1号 30,000,000.00 2016-09-21 2016-09-27 30,000,000.0 16,109.59 0 47 宁波银行T+1 50,000,000.00 2016-09-22 2016-09-28 50,000,000.0 35,161.96 0 48 国庆特别理财166346 60,000,000.00 2016-09-29 随时可取 未到期 49 国庆特别理财166347 70,000,000.00 2016-09-30 随时可取 未到期 50 国庆特别理财166347 50,000,000.00 2016-09-30 随时可取 未到期 51 步步生金8699 3,400,000.00 2016-01-28 随时可取 未到期 52 步步生金8699 2,500,000.00 2016-01-25 随时可取 未到期 53 步步生金8699 3,940,000.00 2016-01-25 随时可取 未到期 54 日益月鑫90030 1,000,000.00 2016-06-02 2016-07-04 1,000,000.00 3,174.00 55 日益月鑫90030 1,000,000.00 2016-07-06 2016-08-05 1,000,000.00 2,934.00 56 日益月鑫90060 10,000,000.00 2016-08-22 2016-10-21 未到期 57 日益月鑫90060 24,000,000.00 2016-08-24 2016-10-23 未到期 58 步步生金8699 3,940,000.00 2016-01-25 随时可取 未到期 59 步步生金8699 2,300,000.00 2016-01-28 随时可取 未到期 60 步步生金8699 500,000.00 2016-01-28 2016-07-22 500,000.00 9,227.39 61 步步生金8699 350,000.00 2016-01-28 2016-09-22 350,000.00 8,768.22 62 步步生金8699 300,000.00 2016-01-28 2016-09-28 300,000.00 7,688.21 63 日益月鑫90060 1,500,000.00 2016-06-03 2016-08-02 1,500,000.00 8,976.00 64 日益月鑫90060 8,000,000.00 2016-09-18 2016-11-17 未到期 65 日益月鑫90030 2,000,000.00 2016-06-20 2016-07-20 2,000,000.00 5,868.00 66 日益月鑫90030 1,000,000.00 2016-07-01 2016-07-31 1,000,000.00 3,032.00 67 日益月鑫90090 3,000,000.00 2016-07-22 2016-10-20 未到期 68 日益月鑫90090 3,500,000.00 2016-08-03 2016-11-01 未到期 69 日益月鑫90060 4,000,000.00 2016-08-22 2016-10-21 未到期 70 日益月鑫90060 5,500,000.00 2016-08-24 2016-10-23 未到期 71 日益月鑫90090 1,000,000.00 2016-08-29 2016-11-27 未到期 72 步步生金8699 990,000.00 2016-01-25 2016-09-27 990,000.00 25,617.94 73 步步生金8699 450,000.00 2016-01-25 2016-08-24 450,000.00 10,177.41 74 步步生金8699 2,500,000.00 2016-01-25 2016-09-20 2,500,000.00 63,013.70 75 步步生金8699 2,950,000.00 2016-01-27 随时可取 未到期 76 步步生金8699 1,800,000.00 2016-01-27 2016-09-26 1,800,000.00 45,991.24 77 日益月鑫90030 1,000,000.00 2016-06-17 2016-07-17 1,000,000.00 3,032.00 78 日益月鑫90030 1,000,000.00 2016-07-04 2016-08-03 1,000,000.00 2,934.00 79 日益月鑫90030 1,000,000.00 2016-07-12 2016-08-11 1,000,000.00 2,934.00 80 日益月鑫90060 1,000,000.00 2016-07-20 2016-09-18 1,000,000.00 5,803.00 81 日益月鑫90090 1,000,000.00 2016-08-05 2016-11-03 未到期 82 日益月鑫90060 1,000,000.00 2016-08-15 2016-10-14 未到期 83 日益月鑫90060 4,000,000.00 2016-08-22 2016-10-21 未到期 84 日益月鑫90060 6,000,000.00 2016-08-24 2016-10-23 未到期 85 日益月鑫90090 1,000,000.00 2016-09-14 2016-12-13 未到期 86 步步生金8699 2,440,000.00 2016-01-25 随时可取 未到期 87 步步生金8699 50,000.00 2016-01-28 2016-08-24 50,000.00 1,113.56 88 步步生金8699 200,000.00 2016-01-28 2016-08-16 200,000.00 4,300.82 89 步步生金8699 500,000.00 2016-07-01 2016-07-22 500,000.00 920.55 90 步步生金8699 500,000.00 2016-07-01 2016-08-16 500,000.00 2,073.97 91 日益月鑫90060 4,500,000.00 2016-08-02 2016-10-01 未到期 92 步步生金8699 3,000,000.00 2016-04-26 随时可取 未到期 93 步步生金8699 1,500,000.00 2016-05-19 随时可取 未到期 94 步步生金8699 7,500,000.00 2016-05-19 2016-08-23 7,500,000.00 70,253.43 95 步步生金8699 2,000,000.00 2016-05-19 2016-09-21 2,000,000.00 24,136.98 96 步步生金8699 4,500,000.00 2016-05-30 2016-08-23 4,500,000.00 35,790.41 97 步步生金8699 500,000.00 2016-05-30 2016-07-22 500,000.00 2,417.81 98 步步生金8699 2,500,000.00 2016-08-24 随时可取 未到期 99 步步生金8699 6,600,000.00 2016-09-18 随时可取 未到期 100 步步生金8699 5,000,000.00 2016-09-18 2016-09-28 5,000,000.00 3,561.64 101 步步生金8699 1,500,000.00 2016-07-01 随时可取 未到期 102 步步生金8699 1,500,000.00 2016-07-01 2016-07-22 1,500,000.00 2,761.64 103 步步生金8699 1,000,000.00 2016-07-01 2016-08-03 1,000,000.00 2,983.56 104 步步生金8699 1,500,000.00 2016-08-19 随时可取 未到期 105 步步生金8699 2,500,000.00 2016-08-19 2016-09-22 2,500,000.00 7,452.05 106 步步生金8699 25,500,000.00 2016-09-08 2016-09-19 25,500,000.0 19,980.82 0 107 步步生金8699 3,500,000.00 2016-09-08 随时可取 未到期 108 步步生金8699 10,000,000.00 2016-04-25 2016-08-01 10,000,000.0 101,726.02 0 109 步步生金8699 20,000,000.00 2016-05-03 2016-08-01 20,000,000.0 173,178.07 0 110 步步生金8699 5,000,000.00 2016-05-03 2016-07-27 5,000,000.00 40,965.75 111 步步生金8699 25,000,000.00 2016-07-08 2016-07-12 25,000,000.0 6,849.32 0 112 步步生金8699 10,000,000.00 2016-08-08 2016-08-24 10,000,000.0 12,821.92 0 113 步步生金8699 90,000,000.00 2016-08-08 2016-08-12 90,000,000.0 45,863.02 0 114 步步生金8699 23,000,000.00 2016-09-21 2016-09-22 23,000,000.0 2,958.90 0 115 步步生金8699 23,000,000.00 2016-09-21 2016-09-26 23,000,000.0 3,287.67 0 116 步步生金8699 20,000,000.00 2016-09-29 随时可取 未到期 117 步步生金8699 45,000,000.00 2016-09-21 2016-09-22 45,000,000.0 2,958.90 0 118 步步生金8699 10,000,000.00 2016-09-21 2016-09-26 10,000,000.0 3,287.67 0 119 步步生金8699 3,000,000.00 2016-07-27 随时可取 未到期 120 步步生金8699 6,000,000.00 2016-08-24 随时可取 未到期 121 步步生金8699 3,000,000.00 2016-09-08 随时可取 未到期 122 步步生金8699 700,000.00 2016-09-29 随时可取 未到期 中信理财之智赢系列（对公） 10,000,000.0 123 16297期人民币结构性理财产 10,000,000.00 2016-04-01 2016-07-06 0 100,761.18 品 124 安心快线天天利滚利第2期 500,000.00 2016-04-07 2016-07-14 500,000.00 3,120.17 125 安心快线天天利滚利第2期 500,000.00 2016-04-07 2016-08-23 500,000.00 4,339.41 126 安心快线天天利滚利第2期 6,000,000.00 2016-04-07 随时可取 未到期 127 安心快线步步高法人专属 15,000,000.00 2016-06-30 2016-07-01 15,000,000.0 863.01 0 128 安心快线步步高法人专属 10,000,000.00 2016-09-30 2016-10-09 未到期 129 “安心快线步步高”法人专属 8,000,000.00 2016-05-26 随时可取 未到期 开放式理财产品 130 “安心快线步步高”法人专属 1,000,000.00 2016-05-26 2016-08-15 1,000,000.00 6,879.45 开放式理财产品 131 “安心快线步步高”法人专属 1,500,000.00 2016-05-26 2016-08-18 1,500,000.00 10,701.37 开放式理财产品 132 “安心快线步步高”法人专属 500,000.00 2016-05-26 2016-09-14 500,000.00 5,017.81 开放式理财产品 133 合计 1,865,460,000.0 / / 1,103,040,00 11,109,828.15 0 0.00 特此公告！ 恒生电子股份有限公司 董事会 2016年10月28日