大庆华科股份有限公司 2016年第三季度报告全文 2016年10月 2016年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司法定代表人徐永宁、主管会计工作负责人马成升及会计机构负责人(会计主管人员)马化征声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 项目 本报告期末 上年度末 上本报年告度期末末增比减 总资产（元） 660,674,552.96 607,476,389.93 8.76% 归属于上市公司股东的净资产（元） 505,467,773.23 482,113,267.45 4.84% 项目 本报告期 年本同报告期期增减比上 年初至报告期末 末年初比增上至报年减同告期期 营业收入（元） 291,231,715.36 59.35%713,760,816.63 21.27% 归属于上市公司股东的净利润（元） 11,192,030.88 -187.37% 20,872,459.71 -204.51% 归性损属益于上的净市利公司润（股元东）的扣除非经常 10,714,706.74 -182.89% 19,550,626.48 -195.79% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 79,184,893.00 197.62% 基本每股收益（元/股） 0.086 -187.37% 0.161 -204.55% 稀释每股收益（元/股） 0.086 -187.37% 0.161 -204.55% 加权平均净资产收益率 2.21% 4.89% 4.13% 8.31% 单位：元 项 目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 1,386,697.65 准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 168,400.27 减：所得税影响额 233,264.69 合计 1,321,833.23 -- 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,967 优报告先期股末股表东决总数权恢（如复的有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持件的有股有限份售数量条 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国石油大庆石油化工总厂 国有法人 39.34% 51,000,000 中国石油林源炼油厂 国有法人 15.69% 20,339,700 公大庆司高新国有资产运营有限 国家 8.47% 10,980,900 质押 5,490,450 －中投国资华建商基双金设债银丰行股利债份券有限型公证券司 其他 2.21% 2,863,376 全国社保基金六零四组合 其他 2.10% 2,727,456 四川万丰商贸大厦管理中心 境有内法非人国 2.10% 2,719,628 交通银行股份有限公司－工 银瑞信国企改革主题股票型 其他 0.77% 999,939 证券投资基金 廖小云 境内自然 0.45% 581,400 人 西－藏洪阖潮价木资值产成长管理一有号限基金公司 其他 0.44% 564,800 全国社保基金四零八组合 其他 0.43% 558,800 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国石油大庆石油化工总厂 51,000,000人民币普通股 51,000,000 中国石油林源炼油厂 20,339,700人民币普通股 20,339,700 大庆高新国有资产运营有限公司 10,980,900人民币普通股 10,980,900 券中国型证建设券银投资行基股金份有限公司－华商双债丰利债 2,863,376人民币普通股 2,863,376 全国社保基金六零四组合 2,727,456人民币普通股 2,727,456 四川万丰商贸大厦管理中心 2,719,628人民币普通股 2,719,628 题交通股票银型行证股份券投有资限公基金司－工银瑞信国企改革主 999,939人民币普通股 999,939 廖小云 581,400人民币普通股 581,400 西号基藏阖金木资产管理有限公司－洪潮价值成长一 564,800人民币普通股 564,800 全国社保基金四零八组合 558,800人民币普通股 558,800 上述股东关联关系或一致行动 市气公公集司前团司十股公东司名全持股东股资变中企动业，信大。息庆未石知披油其露化余管工股理总东办厂之法和间》林是规源否定炼存的油在一厂关致同联行为关动中系人国或。石属油于天《然上 的说明 券前业10务名情普况通说股明股（东如参有与）融资融 四券股保票川证账券万户2,丰持账71商有户9,贸公持62大司有8 厦股股公票司管，理累126,中计55,5心持049,通股952股比过9 ，股例信，为占达公占证2.司公券10股司股%。本股份的本有的限0.公113.司%97；客%累；户计通信持过用有普交公通易司证担 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进 行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 公司不存在优先股股东。 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 项目 2016年7-9月份 2015年7-9月份 变动比率 说明 营业收入 291,231,715.36 182,763,983.07 59.35% 化工产品销量增加 营业成本 253,714,105.56 167,046,280.89 51.88% 化工产品销量增加 项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动比率 说明 营业收入 713,760,816.63 588,558,702.18 21.27% 化工产品销量增加 营业成本 613,626,772.45 526,469,639.48 16.56% 化工产品销量增加 项 目 本期金额 上期金额 变动比率 说明 销收售动到收商有其到品他关的、的与提现投现供金金资劳活务 813,041,104.82 694,838,079.38 17.01% 本期销售收入增加 - 14,460,000.00 -100.00% 上期收到财政专项资金 分付配利股息利支、付利的润现或金偿 - 7,778,370.00 -100.00% 上期分配现金股利 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、2016年9月13日，公司第六届董事会2016年第二次临时会议，审议通过了《关于公司转让药品相关批件的议案》,同意转让公司14个药品批件和2个临床批件，根据相关规定，相关原辅材料将以不低于账面价值一并转让。公告编号2016020，内容详见2016年9月14日中国证券报B019版及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)） 2、2016年9月29日，根据北京产权交易所指定竞价大厅动态报价结果，吉林敖东集团金海发药业股份有限公司以1626.94万元依法成为公司14个药品批件和2个临床批件的受让方，2016年10月9日大庆华科股份有限公司与吉林敖东集团金海发药业股份有限公司签订了《资产交易合同》。2016年10月11日，公司发布关于签订《资产交易合同》的公告编号2016022，内容详见2016年10月14日中国证券报B024版及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)。 3、2016年10月17日，公司召开第六届董事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的议案》，定于2016年11月3日召开2016年第一次临时股东大会，审议《关于公司转让药品相关批件的议案》。公司发布了《关于公司召开 2016年第一次临时股份大会的通知》公告编号为 2016024，内容详见2016年10月18日中国证券报B047版及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)。 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。 四、对2016年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 业绩预告情况:扭亏 业绩预告填写数据类型:区间数 项目 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） 2,400 -- 2,700 -1,663.09 增长 - 基本每股收益（元/股） 0.185 -- 0.208 -0.128 增长 - 业绩预告的说明 预计四季度国内石油和化工行业回升态势仍将延续。 五、证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 六、衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 八、违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、资产负债表 编制单位：大庆华科股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 142,703,768.07 85,846,729.31 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,241,159.45 4,575,048.00 应收账款 653,753.41 1,020,968.07 预付款项 2,654,978.00 1,761,577.20 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 132,398.60 143,328.70 买入返售金融资产 存货 44,610,424.26 35,135,084.84 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 894,085.02 4,506,906.13 其他流动资产 流动资产合计 194,890,566.81 132,989,642.25 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 617,196.01 617,196.01 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 396,653,502.45 377,387,004.21 在建工程 30,862,224.70 60,984,023.65 工程物资 567,525.28 490,384.62 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 17,567,799.30 15,060,795.08 开发支出 7,064,777.95 7,064,777.95 商誉 长期待摊费用 1,669,162.38 2,100,768.08 递延所得税资产 10,781,798.08 10,781,798.08 其他非流动资产 非流动资产合计 465,783,986.15 474,486,747.68 资产总计 660,674,552.96 607,476,389.93 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 32,741,086.51 42,489,207.01 预收款项 39,839,124.36 26,788,702.05 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 3,135,683.68 2,565,550.00 应交税费 5,060,923.64 364,799.19 应付利息 应付股利 其他应付款 6,394,111.44 2,321,356.87 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 18,586,040.39 流动负债合计 105,756,970.02 74,529,615.12 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 31,960,974.46 31,960,974.46 预计负债 递延收益 17,488,835.25 18,872,532.90 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 49,449,809.71 50,833,507.36 负债合计 155,206,779.73 125,363,122.48 所有者权益： 股本 129,639,500.00 129,639,500.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 258,946,224.12 258,946,224.12 减：库存股 其他综合收益 专项储备 16,913,431.57 14,431,385.50 盈余公积 42,954,194.29 42,954,194.29 一般风险准备 未分配利润 57,014,423.25 36,141,963.54 归属于母公司所有者权益合计 505,467,773.23 482,113,267.45 少数股东权益 所有者权益合计 505,467,773.23 482,113,267.45 负债和所有者权益总计 660,674,552.96 607,476,389.93 法定代表人：徐永宁 主管会计工作负责人：马成升 会计机构负责人：马化征 2、本报告期利润表 项目 单位：元 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 291,231,715.36 182,763,983.07 其中：营业收入 291,231,715.36 182,763,983.07 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 279,737,336.74 195,710,537.58 其中：营业成本 253,714,105.56 167,046,280.89 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,185,758.14 1,023,786.44 销售费用 2,509,142.30 1,973,014.44 管理费用 22,053,054.52 24,523,281.92 财务费用 -393,207.69 -233,465.27 资产减值损失 668,483.91 1,377,639.16 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,494,378.62 -12,946,554.51 加：营业外收入 561,557.81 136,929.96 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,055,936.43 -12,809,624.55 减：所得税费用 863,905.55 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,192,030.88 -12,809,624.55 归属于母公司所有者的净利润 11,192,030.88 -12,809,624.55 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 合收益中2.享权有益的法份下额在被投资单位不能重分类进损益的其他综 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 综合收益1.中权享益有法的下份在额被投资单位以后将重分类进损益的其他 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 11,192,030.88 -12,809,624.55 归属于母公司所有者的综合收益总额 11,192,030.88 -12,809,624.55 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.086 -0.099 （二）稀释每股收益 0.086 -0.099 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利 润为：0.00元。 法定代表人：徐永宁 主管会计工作负责人：马成升 会计机构负责人：马化征 3、年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 713,760,816.63 588,558,702.18 其中：营业收入 713,760,816.63 588,558,702.18 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 693,685,861.79 609,148,059.21 其中：营业成本 613,626,772.45 526,469,639.48 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,437,525.84 2,864,486.60 销售费用 6,959,578.28 7,117,693.27 管理费用 68,528,131.83 71,563,556.66 财务费用 -868,408.74 -1,486,870.56 资产减值损失 3,002,262.13 2,619,553.76 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 106,312.50 106,312.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,181,267.34 -20,483,044.53 加：营业外收入 1,559,861.91 516,965.98 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 4,763.99 1,320.00 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 21,736,365.26 -19,967,398.55 减：所得税费用 863,905.55 4,066.75 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 20,872,459.71 -19,971,465.30 归属于母公司所有者的净利润 20,872,459.71 -19,971,465.30 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 收益中2.享权有益的法份下额在被投资单位不能重分类进损益的其他综合 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 合收益1.中权享益有法的下份在额被投资单位以后将重分类进损益的其他综 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 20,872,459.71 -19,971,465.30 归属于母公司所有者的综合收益总额 20,872,459.71 -19,971,465.30 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.161 -0.154 （二）稀释每股收益 0.161 -0.154 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利 润为：0.00元。 4、年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 813,041,104.82 694,838,079.38 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 59,421.05 136,122.78 收到其他与经营活动有关的现金 3,255,574.31 1,207,042.46 经营活动现金流入小计 816,356,100.18 696,181,244.62 购买商品、接受劳务支付的现金 646,213,430.53 559,958,833.97 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 61,761,374.13 67,184,634.68 支付的各项税费 20,590,392.85 33,865,365.39 支付其他与经营活动有关的现金 8,606,009.67 8,566,770.53 经营活动现金流出小计 737,171,207.18 669,575,604.57 经营活动产生的现金流量净额 79,184,893.00 26,605,640.05 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 106,312.50 106,312.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,000,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 14,460,000.00 投资活动现金流入小计 106,312.50 19,566,312.50 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 22,434,166.74 23,489,812.50 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 22,434,166.74 23,489,812.50 投资活动产生的现金流量净额 -22,327,854.24 -3,923,500.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,778,370.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 7,778,370.00 筹资活动产生的现金流量净额 -7,778,370.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 56,857,038.76 14,903,770.05 加：期初现金及现金等价物余额 85,846,729.31 101,799,264.21 六、期末现金及现金等价物余额 142,703,768.07 116,703,034.26 二、审计报告 公司第三季度报告未经审计。 董事长：徐永宁 大庆华科股份有限公司 2016年10月28日