深圳翰宇药业股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：深圳翰宇药业股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：翰宇药业 股票代码：300199 信息披露义务人：陈自勤 通讯地址：广东省深圳市福田区**** 股权变动性质：减少股份 签署日期：二�一六年十一月二日 信息披露义务人声明 1、信息披露义务人系依据《证券法》、《上市公司收购办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编制本报告书。 2、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 3、依据《证券法》、《收购办法》和《15号准则》等规定，本报告书已全 面披露信息披露义务人在翰宇药业中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在翰宇药业中拥有权益的股份。 4、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构以外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 目录 第一节释 义......3 第二节 信息披露义务人介绍......4 第三节 权益变动目的及持股计划......5 第四节 权益变动方式......6 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......8 第六节 其他重大事项......9 第七节 备查文件......10 第一节释义 在本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义： 上市公司、翰宇药业 指 深圳翰宇药业股份有限公司 信息披露义务人、转让方 指 陈自勤 信息披露义务人为本次变动而公告的《深 本报告书、本权益变动报告书指 圳翰宇药业股份有限公司简式权益变动报 告书》 陈自勤先生以通过深圳证券交易所大宗交 本权益变动 指 易系统卖出的方式出让本人所持有的翰宇 药业450万股股票 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格 《15号准则》 指 式准则第15号――权益变动报告书》 元 指 人民币元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 姓名：陈自勤 性别：男 国籍：中国 身份证号码：44052719610708**** 通讯地址：广东省深圳市福田区**** 截止本报告签署日，陈自勤未取得其他国家或者地区的居留权。 二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司股份情况 截止本报告书签署之日，信息披露义务人没有持有其他上市公司超过 5%以 上股份的情况。 第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动的目的 信息披露义务人因个人财务安排，有现时的资金需求，提前锁定投资风险。 二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划 本次权益变动，信息披露义务人将其持有的部分翰宇药业无限售流通股450 万股通过深圳证券交易所大宗交易系统卖出后，信息披露义务人将直接持有翰宇药业无限售流通股44,108,620股，约占上市公司总股本的4.80%；信息披露义务人在未来十二个月将根据市场情况可能继续增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份，若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履行信息披露义务。 第四节 权益变动方式 一、股份变动的方式 通过深圳证券交易所大宗交易系统卖出。 二、信息披露义务人持股变动情况 1、信息披露义务人在本次权益变动前的持股情况 在本次权益变动前，信息披露义务人持有翰宇药业无限售流通股48,608,620 股，约占上市公司总股本的5.29%注1。 注1：翰宇药业2014年年度权益分派方案为：以公司2014年12月31日总股本 445,008,181股为基数，向全体股东按每10股派发现金1元（含税），以资本公积每10股转增10股。 翰宇药业2015年4月7日披露《2014年年度权益分派实施公告》，股权登记日为：2015年4月13日；除权除息日为：2015年4月14日。故2014年年度权益分派实施前总股本按445,008,181股计；权益分配实施后总股本按890,016,362股计。 2016年10月17日，翰宇药业2015年非公开发行股票在深圳证券交易所发行上市，本次非公开发行上市后，翰宇药业总股本增至918,342,540股。 2、信息披露义务人在本次权益变动后的持股情况 信息披露义务人通过深圳证券交易所大宗交易系统出让其所持有的部分翰宇药业股份后，信息披露义务人将直接持有翰宇药业无限售流通股 44,108,620股，约占上市公司总股本的4.80%。 本次权益变动具体减持情况如下： 股东名称 减持方式 减持期间 减持股数 减持比例 备注 （万股） （%） 集中竞价交易 - - - - 陈自勤 已按减持 大宗交易 2016年11月1日 450 0.49 规则披露 其它方式 - - - - 合计 - 450 0.49 - 三、信息披露义务人持有的上市公司股份权利限制情况 信息披露义务人持有的翰宇药业无限售流通股48,608,620股，上市日期2015 年2月10日，所持股份自2016年2月10日起可在深圳证券交易所创业板上市 流通交易。 四、承诺事项 信息披露义务人承诺将严格遵守证券法律法规和深圳证券交易所的有关规定，合法合规参与证券市场交易，并及时履行有关的信息披露义务。 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况 信息披露义务人在本次交易前六个月内不存在买卖翰宇药业股票的情况。 二、信息披露义务人直系亲属买卖上市公司股票的情况 信息披露义务人直系亲属在本次交易前六个月内不存在买卖翰宇药业股票的情况。 第六节 其他重大事项 一、其他应披露的事项 信息披露义务人不存在《收购办法》第六条规定的情形，即：（1）未负有数额较大债务，未有到期未清偿债务，未有持续负债的状态；（2）最近3年未有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（3）最近3年未有严重的证券市场失信行为。 本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，无其他为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的信息。 二、信息披露义务人声明 （一）信息披露义务人认为，本报告书已按有关规定对本次简式权益变动的有关信息作了如实披露，无其他为避免对本次报告书内容产生误解应披露而未披露的信息。 （二）信息披露义务人声明：“本人（及本人代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。” 第七节 备查文件 一、备查文件 1、陈自勤身份证明文件； 2、中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。 二、备查地点 本报告书和备查文件置于翰宇药业证券管理部，供投资者查阅。 联系人：朱文丰 联系电话：0755-26588036 传 真：0755-26588078 联系地址：深圳市南山区高新技术工业园中区翰宇生物医药园 信息披露义务人：陈自勤 二�一六年十一月二日 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司 深圳翰宇药业股份有上市公司 深圳市 名称 限公司 所在地 股票简称 翰宇药业 股票代码 300199 信息披露 信息披露广东省深圳市福田区 义务人名 陈自勤 义务人注 **** 称 册地 拥有权益 增加□ 减少 有无一致有□ 无 的股份数 不变，但持股人发生变 行动人 量变化 化□ 信息披露 信息披露 义务人是 义务人是 否为上市是□ 否 否为上市是□ 否 公司第一 公司实际 大股东 控制人 通过证券交易所的集中交易 协议转让□ 权益变动 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 方式（可多 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 选） 继承□ 赠与□ 其他□ （请注明） 信息披露 义务人披 露前拥有 股票种类： A股 权益的股 份数量及 持股数量： 48,608,620股 占上市公 司已发行 持股比例： 5.29% 股份比例 本次权益 变动后，信 股票种类： A股 息披露义 务人拥有 变动数量： 4,500,000股 变动比例： 0.49% 权益的股 份数量及 剩余持股数量： 44,108,620股 剩余持股比例：4.80% 变动比例 信息披露 义务人是 否拟于未是□ 否 来12个月 内继续增 持 信息披露 义务人在 此前6个月 是否在二是□ 否 级市场买 卖该上市 公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：（不适用） 控股股东 或实际控 制人减持 时是否存是□ 否□ 在侵害上 市公司和 股东权益 的问题 控股股东 或实际控 制人减持 时是否存 在未清偿 其对公司是 □ 否 □ 的负债，未 解除公司 （如是，请注明具体情况） 为其负债 提供的担 保，或者损 害公司利 益的其他 情形 本次权益 变动是否是□ 否□ 需取得批 准 是否已得是□ 否□ 到批准 填表说明： 1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明； 2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况； 3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写； 4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。 （本页无正文，为《深圳翰宇药业股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页） 信息披露义务人姓名：陈自勤 签字： 日期： 年 月 日