云南驰宏锌锗股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第十三次（临时）会议相关事项的独立意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，我们作为云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审阅公司第六届董事会第十三次（临时）会议的有关文件，基于独立、客观、公正的立场，现就《关于与中信证券驰宏锌锗投资1号定向资产管理计划签署 的议案》发表如下独立意见： 1、本次补充合同进一步明确了包含公司董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员的公司第一期员工持股计划遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则、关联方重大权益变动信息披露、要约收购等相关规定的义务，有利于维护公司全体股东，尤其是中小股东的利益。 2、本次补充合同进一步明确了中信证券股份有限公司作为公司第一期员工持股计划的管理人相关资金及份额管理的权利和义务，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 3、公司7名关联董事在审议本议案时进行了回避表决，审议及表决程序符 合《公司法》及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。 独立董事：朱锦余 石英 王榆森 李富昌 2016年11月17日