内蒙古伊利实业集团股份有限公司监事会 关于公司 2016 年股权激励计划激励对象名单的审核及 公示情况说明 内蒙古伊利实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，对《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“ 激励计划” ）中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及公司章程的规定，公司监事会充分听取公示意见后对激励对象名单进行审核，相关公示情况及监事会核查情况如下： 一、公示情况 公司于2016年12月10日在公司内部办公系统对激励对象的姓名与职务予以公示，公示时间为 2016年12月10日至12月19日。公示期满，公司未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。 二、 监事会核查意见 根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下： 1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》有关任职资格的规定。 2、本激励计划授予的激励对象总人数为294人。激励对象包括公司 核心业务（技术）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工。 公司董事、监事、高级管理人员、独立董事、持股5%以上的主要股东或 实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本激励计划。激励对象符合《管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）证监会认定的其他情形。 综上所述，公司监事会认为：本次列入股权激励计划激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为公司2016年股票期权和/或限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 特此说明 内蒙古伊利实业集团股份有限公司 监 事 会 二○一六年十二月二十日