华泰联合证券有限责任公司 关于江苏亚邦染料股份有限公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“本保荐机构”） 作为江苏亚邦染料股份有限公司（以下简称“亚邦股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，就亚邦股份拟使用不超过1.2亿元闲置募集资金购买保本型理财产品的事项进行了核查，并出具本核查意见。 一、投资概况 1、投资目的 为了提高募集资金使用效率，使股东利益最大化，在确保不影响募集资金投资计划的前提下，公司于2016年12月22日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，拟使用不超过1.2亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品，增加公司收益。 2、投资额度 最高额度为闲置募集资金不超过1.2亿元，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。 上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。 本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为。 3、投资品种 购买的理财产品品种为安全性高、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品。 4、审批权限 在额度范围内，董事会授权董事长具体办理实施相关事项。 5、投资期限 自董事会审议通过之日起二年内有效。 6、募集资金使用情况 （1）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕841号核准，公司于 2014年 9月9日公开发行A股股票7,200万股，发行价格 20.49 元/股，共计募集资金 人民币 147,528.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 135,444.50万元。上述募集资金实际到位时间为2014年9月2日，经天衡会计 师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了天衡验字(2014）00075号《验资报告》。 本公司已对募集资金采取了专户存储。 （2）募集资金使用情况 I、根据2014年10月10日公司第三届董事会第十三次会议决议，公司用募 集资金29,891.98万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 II、根据公司2015年8月19日第四届董事会第五次会议及2015年9月7 日第三次临时股东大会会议决议通过的《关于公司变更部分募集资金投资项目用于收购股权暨关联交易的议案》，公司取消“年产2万吨商品染料项目”，将尚未投入使用的募集资金27,066万元投入到“江苏道博化工有限公司100%股权收购项目”中。江苏道博化工有限公司100%股权收购项目拟投入金额总额45,000万元，其中募集资金投入27,066万元，其余以自有资金投入。 III、截止2016年11月30日，公司募集资金使用情况如下： 单位：万元 募集资金投资项目 募集资金承诺 截至目前累计 剩余募集资金 投资总额 投入金额 金额 年产2万吨商品染料项目（变更为江苏道博化 27,066.00 27,000.00 66.00 工有限公司100%股权收购项目） 年产8,000吨还原染料技改项目 26,166.00 26,192.43 -26.43 园区集中供热项目 27,302.00 15,823.49 11,478.51 危险废物焚烧处置项目 5,000.00 4,554.27 445.73 偿还银行贷款 50,000.00 49,910.50 89.50 合计 135,534.00 123,480.69 12,053.31 注：截止2016年11月30日，募集资金账户收到的银行理财收益和存款利息扣除银行手续费等的净额 为2,446.76万元，总计可使用的剩余募集资金总额为14,410.57万元。 7、前次投资理财产品情况 截至2016年11月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品累计获得投 资收益2,012.96万元。 8、风险控制 （1）以上额度内资金只能购买短期的保本型银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。 （2）董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 （3）独立董事将对理财资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主。 （4）公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查。 （5）公司将依据上交所的相关规定及时履行信息披露的义务。 二、对公司的影响 1、公司运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的银行短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。 2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。 三、保荐机构意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，华泰联合证券认真核查了上述运用部分闲置募集资金进行保本型银行理财产品投资事项所涉及的相关董事会决议及监事会、独立董事意见等，发表如下意见： 1、亚邦股份购买保本型银行理财产品的议案已经通过公司第四届董事会第十五次会议审议通过。公司监事会、独立董事对该议案发表了同意意见。购买低风险银行短期理财产品事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《江苏亚邦染料股份有限公司章程》等有关规定。 2、公司经营性现金流状况良好，在保障生产经营、募投项目建设等需求的前提下，运用部分闲置募集资金择机投资安全性高、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，有利于提高资金使用效率,增加公司投资收益；公司内控措施和制度健全,资金安全能够得到保障。上述事项符合公司和全体股东的利益。 综上，华泰联合证券同意亚邦股份运用部分闲置募集资金购买保本型理财产品事项。