证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2017－02 第一拖拉机股份有限公司 关于关联交易的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）通过公开招标方式确定公 司“驾驶室涂装线工程总承包”项目（以下简称“涂装线项目”）的第一中标候选人为中国汽车工业工程有限公司（以下简称“中汽工程”），第二中标候选人为中国联合工程公司（以下简称“中国联合”）；公司最终与中汽工程或中国联合签订工程总承包合同将构成上海证券交易所《上市规则》及香港联交所《上市规则》下的关联交易； 上述关联交易不存在重大风险； 按照《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，上述关联交易豁免 按照关联交易进行审议和披露；按照香港联交所《上市规则》，上述关联交易须与公司“现代农业装备智能驾驶舱数字化工程建设项目EPC总承包项目”（以下简称“EPC项目”）关联交易合并计算，合计计算后预期适用百分比率将超过5%，根据香港联交所《上市规则》，涂装线项目关联交易须遵守有关申报、公告及独立股东批准的规定。 公司正在建设现代农业装备智能驾驶舱数字化工厂（以下简称“驾驶室工厂项目”），该项目已经公司第七届董事会第三次会议审议同意。根据项目进程，EPC项目已通过公开招标确定中汽工程和机械工业第四设计研究院有限公司为联合中标方，EPC项目构成上海证券交易所《上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》规定的关联交易，并可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。同时，该交易构成香港联交所《上市规则》的仅须遵守有关申报及公告规定的关联交易，豁免遵守独立股东批准（详见公司于2016年12月16日在上海证券交易所网站发布的《关于公开招标结果暨关联交易的提示性公告》）。 涂装线项目作为驾驶室工厂项目的一部分，由公司委托河南省伟信招标管理咨询有限公司进行公开招标。河南省伟信招标管理咨询有限公司履行招投标及相关评审程序后，确定中汽工程为第一中标候选人、中国联合为第二中标候选人，中标结果已于2016年12月30日在《中国采购与招标网》、《河南招标采购综合网》进行公示。由于两名中标候选人的实际控制人均为中国机械工业集团有限公司，因此公司涂装线项目及将要签订的涂装线工程总承包合同同时构成上海证券交易所《上市规则》及香港联交所《上市规则》下的关联交易。 按照上海证券交易所《上市公司关联交易实施指引》、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》规定，涂装线项目可豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。 按照香港联交所《上市规则》，涂装线项目须与EPC项目合并计算，合并计 算后，涂装线项目关联交易须遵守有关申报、公告及独立股东批准的规定。 公司将召开2017年第一次临时股东大会审议涂装线项目关联交易事项。有 关涂装线项目关联交易详情请见公司于本公告同日在上海交易所网站刊发的《一拖股份H股公告》以及公司之后刊发的《2017年第一次临时股东大会会议资料》。特此公告。 第一拖拉机股份有限公司董事会 2017年 1月 5日