证券代码：002093 证券简称：国脉科技 公告编号：2017－002 国脉科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：国脉科技股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：国脉科技 股票代码：002093 信息披露义务人：陈国鹰、林惠榕、林金全 住所：福州市马尾区快安大道创新楼5层 通讯地址：福州市马尾区快安大道创新楼5层 股份变动性质：减持及因增发持股比例被动减少 信息披露义务人的一致行动人：福建国脉集团有限公司 住所：福州市马尾区快安大道创新楼5层 通讯地址：福州市马尾区快安大道创新楼5层 股份变动性质：持股数量增加 签署日期：2017年1月4日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《深交所上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号――权益变动报告书》（以下简称“《准则第15号》”）及相关法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已取得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在国脉科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在国脉科技股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人及其一致行动人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 目录 信息披露义务人声明......2 第一节 释义......4 第二节 信息披露义务人介绍......5 第三节 权益变动目的......7 第四节 权益变动方式......8 第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况......12 第六节 其他重大事项......13 第七节 备查文件......14 第一节 释义 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 信息披露义务人 指 陈国鹰先生、林惠榕女士、林金全先生 发行人、公司、上市公司、指 国脉科技股份有限公司 国脉科技 国脉集团、一致行动人 指 福建国脉集团有限公司 本报告书 指 《国脉科技股份有限公司简式权益变动报告书》 本次发行、本次非公开发行指 国脉科技2015年向特定对象非公开发行A股的行为 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、万元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 1、身份证信息 陈国鹰：男，中国国籍，身份证号码350102196302****** 林惠榕：女，中国国籍，身份证号码350103196210****** 林金全：男，中国国籍，身份证号码350103193106****** 2、住所：福州市马尾区江滨东大道116号 3、通讯地址：福州市马尾区江滨东大道116号 4、通讯方式：0591-87307399 二、信息披露义务人的一致行动人基本情况 公司名称 福建国脉集团有限公司 成立日期 2001年8月13日 注册资本 20,000.00万元 注册地址 福州市马尾区快安大道创新楼5层 法定代表人 陈国鹰 公司类型 有限责任公司（自然人控股或独资） 主要经营范围： 对金融业、通信业、文化业、酒店业、农业、环保业、体育业、房地 产业、生物医药制造业、矿产业、教育业、医疗卫生业的投资等 截至本报告书出具签署之日，国脉集团的实际控制人为陈国鹰，其股权控制图如下： 陈国鹰 林惠榕 99.5% 0.5% 国脉集团 三、信息披露义务人及其一致行动人关系的说明 林惠榕女士为陈国鹰先生配偶，林金全先生为陈国鹰先生岳父，三人共同为公司控股股东和实际控制人，互为一致行动人。国脉集团为陈国鹰控制的企业，为其一致行动人。 四、信息披露义务人及其一致行动人持有其他上市公司 5%及以上股份的 情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。 第三节 权益变动目的 一、权益变动原因 1、林金全先生、陈国鹰先生2014年7月至10月分别通过深圳证券交易所 系统出售公司无限售条件流通股845.26万股、850万股，各占公司总股本的0.97% 和0.98%，从而导致信息披露人的持股比例下降1.96%。 具体内容详见2014年10月9日刊载于《证券时报》及公司指定信息披露网 站（http://www.cninfo.com.cn）编号为2014-045公司公告。 2014年11月，陈国鹰先生通过深圳证券交易所系统出售公司无限售条件流 通股850万股，占公司发行前总股本的0.98%。 2、信息披露义务人本次权益变动是公司实施2015年非公开发行A股股票 的结果。本次非公开发行后，信息披露义务人持股比例被稀释，导致该比例由56.98%下降至49.90%；同时，信息披露义务人的一致行动人国脉集团作为本次非公开发行认购人之一，认购本次非公开发行股份12,776,832股，占发行后公司总股本的1.29%。 二、未来12个月的持股计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人在未来12个月的持 股计划：信息披露义务人及其一致行动人目前无明确计划是否在未来的12个月 内增加或减持本公司股份。若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履行信息披露义务。 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动方式 1、公司实施2011年半年度权益分派方案转增股本，持股数量增加但持股比 例不变； 2、减持所持有的股票； 3、公司本次非公开发行股票，总股本增加，从而信息披露义务人持股比例被动稀释； 4、国脉集团参与认购公司本次非公开发行股票，持股比例增加。 二、权益变动情况 1、2011年9月1日，公司第三次临时股东大会批准公司2011年半年度转 增方案，批准公司以2011年6月30日总股本43,250万股为基数，以资本公积 金向全体股东每10股转增10股。转增前后，信息披露义务人及一致行动人持有 上市公司股票情况： 转增前 转增后 股东名称 总股数（股） 持股比例 总股数（股） 持股比例 林惠榕 110,326,500 25.51% 220,653,000 25.51% 陈国鹰 117,117,000 27.08% 234,234,000 27.08% 林金全 31,722,419 7.33% 63,444,838 7.33% 福建国脉集团有限公司 0- 0- 0 0 合计 259,165,919 59.92% 518,341,838 59.92% 公司总股本（股） 432,500,000 865,000,000 2、2014年7月1日、9月18日、10月8日，林金全先生、陈国鹰先生分 别通过深圳证券交易所系统出售公司无限售条件流通股845.26万股、850万股， 各占公司发行前总股本的 0.97%和 0.98%，本次减持后，陈国鹰持有公司股票 225,734,000 股，林惠榕持有公司股票 220,653,000 股，林金全持有公司股票 54,992,258股。 2014年11月13日，陈国鹰先生通过深圳证券交易所系统出售公司无限售 条件流通股850万股，占公司发行前总股本的0.98%。本次减持后，陈国鹰持有 公司股票217,234,000股，林惠榕持有公司股票220,653,000股，林金全持有公司 股票54,992,258股。 本次减持未违反信息披露义务人股份锁定承诺，减持后，信息披露义务人持股比例合计减少2.93%，权益变动情况如下： 减持前 减持后 股东名称 总股数（股） 持股比例 总股数（股） 持股比例 林惠榕 220,653,000 25.51% 220,653,000 25.51% 陈国鹰 234,234,000 27.08% 217,234,000 25.11% 林金全 63,444,838 7.33% 54,992,258 6.36% 福建国脉集团有限公司 0 0 0 0 518,341,838 59.92% 492,879,258 56.98% 公司总股本（股） 865,000,000 865,000,000 3、2015年6月5日，公司2015年度第二次临时股东大会审议并通过了公 司非公开发行股票的相关议案，有效期为12个月。公司2015年度股东大会以及 2016 年第三次临时股东大会批准《关于延长本次非公开发行股票决议有限期的 议案》。2016年11月24日，公司收到中国证监会《关于核准国脉科技股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2621号），核准了本次发行。 本次非公开发行前，公司总股本为865,000,000股；本次非公开发行后，公 司新增股本122,657,580股，总股本增至987,657,580股，新增股份已在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续，于2017年1月6日上市。 本次非公开发行，国脉集团认购本次非公开发行股票12,776,832股，占发行 后公司总股本的1.29%；信息披露义务人及其一致行动人被动稀释股权，合计占 公司总股本的比例降至51.19%。 本次非公开发行前后，信息披露义务人及一致行动人权益变动情况如下： 本次发行前 本次发行后 项目 总股数 持股比例 总股数 持股比例 林惠榕 220,653,000 25.51% 220,653,000 22.34% 陈国鹰 217,234,000 25.11% 217,234,000 21.99% 林金全 54,992,258 6.36% 54,992,258 5.57% 福建国脉集团有限公司 0 0 12,776,832 1.29% 合计 492,879,258 56.98% 505,656,090 51.19% 公司总股本（股） 865,000,000 987,657,580 本次权益变动对公司实际控制关系不构成影响，公司实际控制人未发生变化。 三、最近一年与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排 1、最近一年与上市公司之间的重大交易情况 最近一年，信息披露义务人及一致行动人与上市公司之间的重大交易主要为向上市公司提供借款，具体情况如下： 单位：元 拆出方 拆借金额 起始日 到期日 说明 国脉集团 22,000,000.002015年01月08日 2015年04月02日 已归还 国脉集团 50,000,000.002015年05月07日 2018年05月04日 2016年12月已归还 国脉集团 150,000,000.002015年08月26日 2018年05月04日 2016年11月归还700万 国脉集团 50,000,000.002016年03月14日 2018年05月04日 2、未来与上市公司之间的其他安排 截至本报告书签署之日，信息披露义务人及一致行动人未来存在因公司经营发展所需与上市公司之间交易的可能。 四、持有上市公司发行股份的转让限制或承诺情况 本次非公开发行前，信息披露义务人及一致行动人持有的股份及相关限制情 况如下： 持股总数 持股比例 持有有限售 质押或冻结的 股东名称 股东性质 （股） （%） 条件股份数 股份数量 量（股） （股） 林惠榕 境内自然人 220,653,000 25.51 0 116,000,000 陈国鹰 境内自然人 217,234,000 25.11 0 98,000,000 林金全 境内自然人 54,992,258 6.36 0 0 国脉集团 境内非国有法人 0 0 0 0 本次非公开发行后，信息披露义务人及一致行动人持有的股份及相关限制情况如下： 持股总数 持股比例 持有有限售 质押或冻结的 股东名称 股东性质 （股） （%） 条件股份数 股份数量 量（股） （股） 林惠榕 境内自然人 220,653,000 25.51 0 116,000,000 陈国鹰 境内自然人 217,234,000 25.11 0 98,000,000 林金全 境内自然人 54,992,258 6.36 0 0 国脉集团 境内非国有法人 12,776,832 1.29 12,776,832 0 本次非公开发行，信息披露义务人陈国鹰、林惠榕、林金全承诺，作为公司的控股股东及实际控制人，其持有的股份至本次非公开发行完成后六个月内，不存在减持的计划。信息披露义务人一致行动人国脉集团本次所认购的国脉科技股 票自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让。 除上述情况外，信息披露义务人及一致行动人在上市公司中拥有权益的股份不存在其他股份权利限制情况。 五、信息披露义务人前次权益变动报告书简要情况 前次权益变动报告书披露的日期：2011年1月13日 前次权益变动后持股种类和数量：陈国鹰持有国脉科技A股股票117,117,000 股，林惠榕持有国脉科技A股股票110,326,500股，林金全持有国脉科技A股股 票31,722,419股。 第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况 根据信息披露义务人及其一致行动人的自查，在本报告书签署之日前6个 月内不存在买卖国脉科技股票的行为。 第六节 其他重大事项 一、其他应披露的事项 截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在未披露为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息的情形。 二、信息披露义务人声明 信息披露义务人及其一致行动人均承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第七节 备查文件 一、信息披露义务人的身份证复印件 二、信息披露义务人一致行动人营业执照； 三、信息披露义务人的一致行动人与上市公司签订的股份认购合同； 四、信息披露义务人及其一致行动人声明。 信息披露义务人： 陈国鹰 林惠榕 林金全 信息披露义务人一致行动人： 福建国脉集团有限公司 2017年1月4日 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 国脉科技股份有限公司 上市公司所 福建省福州市 在地 股票简称 国脉科技 股票代码 002093 信息披露义务 信息披露义 陈国鹰、林惠榕、林金全 福州市马尾区快安大道创新楼5层 人名称 务人注册地 拥有权益的股 增加■ 减少 □不变，但持有无一致行有■ 无□ 份数量变化 股人发生变化□ 动人 信息披露义务 信息披露义 人是否为上市是■ 否□ 务人是否为是■ 否□ 公司第一大股 （为公司前三大股东） 上市公司实 东 际控制人 通过证券交易所的集中交易■ 协议转让□ 权益变动方式 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行 （可多选） 的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他■ （公司非公开发行股票造成控股股东权益变动） 信息披露义务 人披露前拥有 股票种类：人民币普通股（A股） 权益的股份数 量及占上市公 持股数量：259,165,919股 （陈国鹰、林惠榕、林金全合计） 司已发行股份 比例 持股比例：59.92% 本次权益变动 股票种类：人民币普通股（A股） 后，信息披露 持股数量：492,879,258股 （陈国鹰、林惠榕、林金全合计） 义务人拥有权 益的股份数量 及变动比例 变动比例：-7.08% 持股比例：49.90% 信息披露义务 人是否拟于未是□ 否■ 来12个月内继 续增持 信息披露义务 人在此前6个 月是否在二级是□ 否■ 市场买卖该上 市公司股票 信息披露义务人： 陈国鹰 林惠榕 林金全 2017年1月4日 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 国脉科技股份有限公司 上市公司所 福建省福州市 在地 股票简称 国脉科技 股票代码 002093 信息披露义务 信息披露义务 福建国脉集团有限公司 福州市马尾区快安大道创新楼5层 人名称 人注册地 拥有权益的股 增加■ 减少□不变，但持有无一致行有■ 无□ 份数量变化 股人发生变化□ 动人 信息披露义务 信息披露义 人是否为上市是□ 否■ 务人是否为 是□ 否■ 公司第一大股 上市公司实 东 际控制人 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 权益变动方式 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行 （可多选） 的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他■ （公司非公开发行股票造成控股股东权益变动） 信息披露义务 人披露前拥有 股票种类：人民币普通股（A股） 权益的股份数 量及占上市公 持股数量：0 司已发行股份 比例 持股比例：0 本次权益变动 后，信息披露 股票种类：人民币普通股（A股） 义务人拥有权 持股数量：12,776,832股 益的股份数量 变动比例：+1.29% 及变动比例 持股比例：1.29% 信息披露义务 人是否拟于未 是□ 否■ 来12个月内继 续增持 信息披露义务 人在此前6个 月是否在二级是□ 否■ 市场买卖该上 市公司股票 信息披露人：福建国脉集团有限公司 2017年1月4日