兴业证券股份有限公司 关于江苏澳洋科技股份有限公司 2016年持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所中小板公司管理部： 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“澳洋科技”或“公司”）2015年重大资产重组的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，委派本财务顾问主办人、持续督导项目组成员对澳洋科技的董事、监事、高管和部分中层管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、培训概述 财务顾问主办人及持续督导项目组成员根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司证券发行管理办法》等规定对澳洋科技的实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员、中层管理人员进行了培训，培训得到了澳洋科技的积极配合，全体参与培训人员均进行了认真深入学习并进行了交流沟通。 二、培训时间 2016年12月28日下午 三、培训地点 张家港市杨舍镇塘市澳洋国际大厦A座1105室 四、接受培训的人员 公司董事：沈学如（公司实际控制人、控股股东法定代表人）、宋满元、迟健、李科峰、马科文、陈险峰 公司监事：徐利英、徐进法、周志新、李忠、陈学法 公司高管：宋满元、高峥、袁益兵、马科文、叶荣明 证券事务代表季超及张俊伟、吴玉芳、杨骏、顾慎侃等公司中层管理人员五、承担本次培训工作的独立财务顾问机构人员 澳洋科技本次培训工作的培训小组由财务顾问主办人陶云云和持续督导主办人殷晓颖组成，组长为陶云云。 六、培训的主要内容 本次培训，培训小组重点讲解了以下文件： 1、《中小企业板信息披露业务备忘录第 3 号：上市公司非公开发行股票》 （2016年11月） 2、深圳证券交易所《关于深港通业务中上市公司信息披露及相关事项的通知》（2016年9月） 3、《中小企业板信息披露业务备忘录第8号：重大资产重组相关事项》（2016 年9月） 4、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》（2016年8月） 5、《中小企业板信息披露业务备忘录第13号：上市公司信息披露公告格式》 （2016年5月） 6、《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》（2016 年5月） 7、深圳证券交易所关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》相关事项的通知 8、《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事项》（2016 年1月） 9、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（2016年1月） 本次培训，培训小组还重点对上市公司中出现的诸如主要股东违规减持股份、重大会计差错、重大信息披露违规等案例进行了讲解。 此外，培训小组督促公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求使用募集资金，履行相应程序，提醒公司关注应履行的信息披露义务。 七、培训方式及完成情况 本次培训采取在被培训人员自学的基础上对被培训人员进行授课、座谈以及对被培训人员单独咨询等方式进行。本次培训按照兴业证券的持续督导计划进行，并于培训前向澳洋科技相关人员提供了培训资料，供公司转发至其他因故无法参加现场培训的人员，告知其在学习过程中如有问题可随时与兴业证券培训人员联系。 澳洋科技接受本次培训的人员通过本次培训更加深入地掌握了中国证监会和深圳证券交易所对上市公司信息披露事宜的有关要求，进一步提高了公司的规范运作能力。 特此报告。 （此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于江苏澳洋科技股份有限公司2016年持续督导培训情况的报告》之签字盖章页） 财务顾问主办人 签名： 王峥 陶云云 兴业证券股份有限公司 2017年1月11日