证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2017-001 四川东材科技集团股份有限公司 股票期权激励计划第二个行权期第二次行权结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次行权股票数量：600,000股 本次行权股票上市流通时间：2017年02月 08日 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2013年7月17日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”） 第二届董事会第二十四次会议审议通过《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及相关议案，根据中国证监会的反馈意见，公司对该激励计划草案进行了修订，经中国证监会备案无异议后，公司于2013年9月25日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《公司股票期权激励计划》”），并经公司2013年10月14日召开的2013年第一次临时股东大会分项审议通过。（详见公司临2013-033、059、072号公告） 2、经公司股东大会授权，公司于2013年11月08日召开第三届董事会第三 次会议，审议通过《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为2013年11月08日，同意公司向121名激励对象授予 4,000.00万份股票期权，股票期权行权价格为：6.42 元。（详见公司临2013-075、 077号公告） 3、2014年8月22日，公司召开第三届董事会第六次会议审议过了《关于 调整股权激励计划行权价格的议案》。因公司实施2013年度利润分配方案(每股 派息额0.10元)，根据《公司股票期权激励计划》、《考核办法》、《关于提请 股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》的规定，公司董事会根据股东大会授权对股权激励计划的行权价格进行调整，行权价格由6.42元调整为6.32元。（详见公司临2014-029、032号公告） 4、2015年8月20日，公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关 于调整股票期权激励计划期权数量、激励对象及行权价格的议案》，对授予股票期权的期权数量、激励对象及行权价格进行调整。由于公司股票期权激励计划第一个行权期2013年度业绩指标未达行权条件；第一个行权期相应的可行权数量（400万份股票期权）由公司注销。由于激励对象吕广均等6人离职，董事会决定将其已获授但尚未获准行权的第二期及后续各期的股票期权共计 828,000份做作废处理。调整后，公司授予股票期权总数由40,000,000份调整至35,172,000份，获授股票期权的激励对象从121人调整为115人。因公司实施2014年度利润分配方案(每股派息额0.10元)，股票期权的行权价格由6.32元调整为6.22元。（详见公司临2015-039、042号公告） 5、2016年8月26日，公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关 于调整股票期权激励计划期权数量、激励对象及行权价格的议案》，对授予股票期权的期权数量、激励对象及行权价格进行调整。由于公司股票期权激励计划第三个行权期2015年度业绩指标未达行权条件；第三个行权期相应的可行权数量（11,724,000份股票期权）由公司注销。由于激励对象周乔等4人离职，董事会决定将其已获授但尚未获准行权的第二期和第四期的股票期权共计1,194,000份 做作废处理。因此，公司股票期权的激励对象调整为111人，授予且有效的股票 期权数量调整为22,254,000份。因公司实施2015年度利润分配方案(每股派息额 0.06元)，股票期权的行权价格由6.22元调整为6.16元。（详见公司临2016-025、 027号公告） 6、2016年9月08日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于公司股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》，董事会同意符合条件的111名激励对象行权，行权价格为6.16元/股，可行权数量11,127,000份。 具体内容详见公司于2016年9月9 日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站的《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2016-028）。 二、股票期权激励计划第二个行权期的行权情况 可行权数量 可行权 已行权数量 已行权 剩余可行权 剩余可行 行权期次 (份) 人数 (份) 人数 数量 权人数 (份) 第二个行权期 11,127,000 111 10,241,000 109 886,000 4 （2014年） 公司于2016年10月29 日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交 易所网站刊登了《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份上市公告》（公告编号：2016-038）。东材科技股票期权激励计划第二个行权期第一次行权，实际行权人数109名，行使股票期权1,024.10万份,行权价格为6.16元。东材科技增加股本人民币10,241,000.00元，变更后的股本为人民币626,001,000.00元。 三、本次股权激励计划行权的基本情况 1、行权人数：1人 2、行权价格：6.16 元/股 3、行权数量：600,000股 4、激励对象本次行权的股份数量 本次行权数量 占个人获授股权 占个人第二个行权 序号 姓名 职务 （股） 激励计划总量的 期可行权总量的 比例 比例 ① 于少波 董事长 600,000 30.00% 100.00% 5、本次行权股票来源情况 本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司的A股股票。 四、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 1、本次行权股票的上市流通日：2017年02月08日 2、本次行权股票的上市流通数量：600,000股 3、本次行权股票为无限售条件流通股。参与行权的于少波董事长新增股份600,000股，按照相关法律法规自行权股份上市之日起锁定 6 个月，转让时须遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及其他规范性文件关于董事、高级管理人员减持股份的相关规定。 4、本次股本结构变动情况 类别 本次变动前股数 本次变动股数 本次变动后股数 无限售条件流通股 626,001,000 600,000 626,601,000 合计 626,001,000 600,000 626,601,000 本次股票期权行权后，公司实际控制人熊海涛所持公司股份数未发生变化，控股股东高金技术产业集团有限公司所持股份数未发生变化。实际控制人熊海涛持股比例由2.2679%变更为2.2657%；控股股东高金技术产业集团有限公司持股比例由22.9648%变更为22.9428%，未导致实际控制人发生变化。 五、验资及股份登记情况 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年1月17日出具了编 号为“亚会B验字(2017) 0014号”的《四川东材科技集团股份有限公司验资报 告》。认为：东材科技原注册资本为人民币626,001,000.00元，实收股本为人民 币626,001,000.00元。根据东材科技 2016年9月08日第三届董事会第二十次会 议决议审议通过的《关于公司股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》，东材科技实施股票期权激励计划第二个行权期第二次行权。截至 2017年1月 13日止，东材科技收到 1名股票期权激励对象缴纳的行权认购款3,696,000.00 元，行权数量 600,000 份，新增股本 600,000.00 元。注册资本由626,001,000.00元变更为626,601,000.00元。 公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增股份的登记手续，并已收到该公司于2017年01月26日出具的证券变更登记证明。六、本次募集资金使用计划 本次股权激励计划行权募集资金将全部用于补充流动资金。 七、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权的股票期权数量为 600,000 股，占授予前公司总股本的 0.0974%, 对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。 截止 2016年 9月 30日，公司实现归属于上市公司股东的净利润为 40,056,840.62元；本次行权后，若以行权后总股本626,601,000股为基数计算， 在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2016 年前三季度基本每股 收益由0.0651元变更为0.0639元。 八、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。 2、亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》。 特此公告。 四川东材科技集团股份有限公司董事会 2017年02月03日