联美量子股份有限公司2016年度 董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》等相关规定，作为公司审计委员会成员，现就 2016年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 联美量子股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会审计委员会由钟田丽女士、朱昌一先生、刘永泽先生三名成员组成，钟田丽女士担任审计委员会主任。 二、2016年度审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会召开10次会议。 1、2016年1月8日，听取公司经理层关于2015年度工作计划 的通报，听取公司经理层关于公司2015年度经营情况、财务状况的 情况汇报。 2、2016年3月8日，审议了调整本次重大资产重组募集配套资 金涉及股份的发行价格、调整本次交易发行股份购买资产的股份发行价格等议案。 3、2016年4月15日，与年审注册会计师就初审意见进行了沟 通，听取会计师关于审计调整事项及初审结果的说明。 4、2016年4月26日，审议了公司2015年度报告、2015年度财 务报告、2016年一季度报告及相关事项。 5、2016年7月19日，审议了公司子公司上海澜盛实业发展有 限公司向上海联虹置业有限公司提供借款暨关联交易事项。 6、2016年8月25日，审议了公司2016年半年度报告及资产重 组过渡期损益情况、重大资产重组业绩承诺实现情况说明专项审计报告等事项。 7、2016年9月26日，审议了公司出售上海澜盛实业发展有限 公司100%股份事项。 8、2016年10月26日，审议了公司2016年三季度报告及相关 事项。 9、2016年11月7日，审议了公司变更名称、修改公司章程、 补选董事等事项。 10、2016年12月24日，审议了延长重大资产重组有效期的议 案、延长授权董事会办理重大资产重组授权期限的议案。 三、审计委员会年度履行职责的情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构中喜会计师事务所（特殊普通合伙）”执行2015年度财务报表审计工作情况进行了监督，认为中喜会计师事务所遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。 年报审计期间，审计委员会与中喜会计师事务所人员就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分沟通，未发现公司财务报表存在重大问题。 经审核，公司支付中喜会计师事务所2015年度审计费35万元， 与公司所披露的审计费用情况相符，相关审计人员亦未从公司获取除审计费用及相关差旅费以外的其他任何形式的经济利益。 （二）指导内部审计工作； 2016 年度我们审阅了公司年度内部审计工作计划；积极督促公 司内部审计计划的实施；经审阅内部审计工作报告，我们未发现公 司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。 （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见 2016 年度我们审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真 实、完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形；我们重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题，认为不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。 （四）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况 1、报告期内，审计委员会督促指导公司内控部门完成了2016年 度内部控制自我评价工作。 2、报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设。指导内控部门不断完善公司内部控制管理制度，编制公司2016年度内部控制评价报告。 （五）对公司重大资产重组事项进行监督 2016 年度公司完成了重大资产重组，针对本次重大资产重组， 审计委员会密切关注重组进程，及时了解相关情况，监督重组各方行为，维护公司权益。 （六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作，使公司管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事务所的沟通更为有效，提高了审计工作的效率。 2016 年度我们根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》的 要求忠实、勤勉地履行了职责。2017 年度公司董事会将进行换届改 选，在换届改选前我们仍将继续发挥委员会的专业职能，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 联美量子股份有限公司 董事会审计委员会 2017年2月7日