卧龙地产集团股份有限公司 2016年度董事会审计委员会述职报告 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》等法律法规及有关规定，我们作为卧龙地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会成员，就2016年度工作情况向本次董事会述职如下： 一、 审计委员会基本情况 公司审计委员会有三名委员组成，分别为史习民（主任委员）、张志铭、倪宇泰。公司于2015年10月22日召开第七届董事会第一次会议，选举史习民、张志铭、倪宇泰为第七届董事会审计委员会成员，选举史习民为主任委员。 史习民：1960年6月出生，浙江德清人，中央财经大学会计学专业研究生毕业，会计学博士。浙江财经大学会计学院教授、浙江尖峰集团股份有限公司独立董事、浙江菲达环保科技股份有限公司独立董事、浙江江山化工股份有限公司独立董事，主要研究领域为管理会计、内部控制等。 张志铭：1962年出生, 法学博士，1983年至1986年获得北京大学法律系学士、 硕士学位，1998年获得中国社会科学院研究生院博士学位。1986年至1994年在中国社会科学院任《中国社会科学》杂志社任编辑、副编审；1994年至2004年在中国社会科学院法学研究所任副研究员、研究员；1998年至2004年在中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；2004年6月至2005年7月在国家检察官学院任副院长，教授，2005年9月至今在中国人民大学法学院任教授、博士生导师,同时还任山西太钢不锈钢股份有限公司独立董事、浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事、内蒙古伊泰煤炭股份有限公司独立董事。 倪宇泰先生：1974年出生，硕士研究生。1993年进入卧龙控股集团有限公司工作，历任卧龙电气集团股份有限公司董事会秘书兼财务总监、卧龙控股集团金融投资本部总经理，现任上海卧龙融资租赁有限公司董事长、卧龙控股集团有限公司常务董事、副总裁兼财务总监、公司董事。 二、 会议召开情况 2016年，审计委员会共召开4次会议，全体委员均出席会议。具体如下： 1、2016年3月11日，审计委员会召开会议审议了公司2015年度财务会计 报表及相关说明，认为公司编制的财务会计报表的有关数据基本反映了公司截止2015年12月31日的资产负债情况和2015年度的生产经营成果，同意以此财务报表为基础开展2015年度的财务审计工作。 2、2016年3月25日，审计委员会召开会议审阅了出具初步意见后的审计 报告，并听取了会计师关于审计工作安排以及初步审计意见，同意以此为基础制作公司2015年年度报告及年度报告摘要。 3、2016年4月11日，审计委员会召开会议审议通过了《2015年度报告全文及摘要》、《2015年度审计报告》、《2015年度财务决算报告》、《2016年度财务预算报告》、《董事会关于公司内部控制的自我评价报告》、《关于2015年度审计机构费用及聘任公司2016年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》、《公司控股股东及其关联方占用资金的情况专项说明的议案》等议案。 4、2016年7月25日,审计委员会召开会议审阅公司的2016年半年度财务报告，认为公司可以依据2016年半年度财务报告的基本财务数据编制公司2016年半年度报告。 三、 其他职责履行情况 本年度审计委员会按照规定履行以下职责： 1、我们认真检查了公司的会计政策、财务状况、财务报告程序，认为公司严格遵守了相关法律、法规和公司章程，公司对外披露的财务报告信息客观、全面、真实，公司内部审计制度已得到有效实施，内部审计人员在执行公司职务时能勤勉尽职，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的审计意见是客观的，真实的反映了公司的财务状况和经营成果，公司的关联交易执行情况良好，符合相关法律法规的要求，没有损害非关联方股东的权益。 2、我们审阅了公司2015年度大股东非经营性资金占用情况的自查报告，包 括查阅公司账簿、凭证，核对公司银行对账单与银行日记账等，认为2015年度 公司控股股东及其关联方未发生非经营性占用公司资金情况。 3、本年度我们督促立信会计师事务所对公司的审计工作，就重点工作与其充分沟通，及时推进了立信会计师对公司的审计工作。 2016 年度，我们以充足的时间和精力履行了作为公司董事会审计委员会委 员的职责，勤勉尽职，在推进公司内部控制体系完善，保证财务报告的真实、准确，督促外部审计工作开展，指导内部审计等方面做了一定工作。展望2017年，我们将加强法律法规学习，进一步提高专业素养，勤勉、尽责，推动公司治理水平持续提高。