国海证券股份有限公司 关于浙江富春江环保热电股份有限公司 2016年度保荐工作报告 保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：富春环保（002479） 保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：15823453218 保荐代表人姓名：吴晓明 联系电话：13308185125 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 本保荐机构对浙江富春江环保热电股份有 限公司持续督导期内的信息披露文件及时 进行事前或事后审阅，对信息披露文件的内 容、格式及履行的相关程序进行了相关检 查。 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是。公司现有的内部控制制度符合我国有关 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 法律法规以及监管部门有关上市公司治理 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 规范性文件，且符合公司的实际情况，能够 联交易制度） 满足公司当前发展需要。 （2）公司是否有效执行相关规章制度 是。本年度内公司各项内部控制制度在重大 投资、对外担保、关联交易、信息披露事务、 募集资金使用与管理等重点控制事项方面 不存在重大缺陷，能够得到有效执行，公司 内部控制是有效的。 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 根据保荐机构、银行及发行人三方签订的募 集资金专户监管协议，对专户每月对账单进 行核查，合计查询6次。发行人本次募集资 金专户已于2016年6月注销。 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 募集资金具体使用情况与已披露情况一致； 件一致 报告期内未发现公司募集资金使用违反相 关法律法规的情形。 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 无 （2）列席公司董事会次数 报告期内保荐代表人列席公司董事会1次， 具体为：2016年3月29日 第三届董事会 第十八次会议 （3）列席公司监事会次数 报告期内保荐代表人列席公司监事会1次， 具体为：2016年3月29日 第三届监事会 第十八次会议 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 报告期内，保荐代表人于2016年11月14 日-15日对公司进行了1次现场检查，检查 了公司的募集资金的存放和使用、生产经 营、公司治理及规范运作、内部决策与控制 等情况。 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 报告期内，保荐机构分别对关于富春环保使 用闲置自有资金进行现金管理的核查意见、 富春环保2016年度募集资金存放及使用情 况、富春环保2016年度内部控制规则落实 情况自查表、富春环保2016年度内控制度 自我评价报告、富春环保2016年度资金占 用及担保情况、富春环保2017年度日常关 联交易发表了6次独立意见 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） 公司不存在需要保荐人向交易所报告的情 形。 （1）向本所报告的次数 不适用 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 项目组于2016年3月29日对富春环保相关 人员进行了培训。 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2016年3月29日 （3）培训的主要内容 1、深圳证券交易所主要上市规则解读； 2、上市公司规范运作重点事项讲解； 3、关于股东减持业务披露要求。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包 无 括对外投资、风险投资、委托理 不适用 财、财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用 机构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 无 发展、财务状况、管理状况、核 不适用 心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1、股份锁定承诺 履行承诺 不适用 2、避免同业竞争承诺 履行承诺 不适用 3、不对认购本次非公开发行股票的投 履行承诺 不适用 资者提供资助或补偿的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 中国证监会和深交所未对保荐机构或浙江富 春江环保热电股份有限公司采取任何监管措 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 施。 情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （本页以下无正文）