长城证券股份有限公司关于康跃科技股份有限公司 2016年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：康跃科技 保荐代表人姓名：黄梅 联系电话：0755-83516264 保荐代表人姓名：史金鹏 联系电话：021-61680346 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包是 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 我公司保荐代表人未赴银行进行现场 查询，通过接收银行出具的对账单、 现场检查银行向发行人出具的对账单 等方式对募集资金专户的使用情况进 行核查。 （2）公司募集资金项目进展是否与信息是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 （2）列席公司董事会次数 1 （3）列席公司监事会次数 0 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照本所规定报是 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情无 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 5 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意无 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 无 （3）报告事项的进展或者整改情况 无 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2016年12月22日 （3）培训的主要内容 创业板上市公司规范运作指引等 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和无 不适用 执行 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人无 不适用 变动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项无 不适用 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中无 不适用 介机构配合保荐工作的情 况 11.其他（包括经营环境、无 不适用 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1．关于股份锁定的承诺 是 无 2．关于招股说明书信息披露的承是 无 诺 3．关于锁定期满后减持的承诺 是 无 4．关于稳定股价的相关承诺 是 无 5．承诺主体未能履行承诺的约束是 无 措施 6．股份无质押与无代持承诺 是 无 7．关于避免同业竞争的承诺 是 无 8．关于关联交易的承诺 是 无 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 2016年，存在以下中国证监会（包括派 出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 的公司采取监管措施的事项： 项及整改情况 2016年6月14日，中国证监会深圳监 管局对本保荐机构出具《深圳证监局关 于对长城证券股份有限公司采取出具 警示函措施的决定》（行政监管措施决 定书【2016】36号），指出长城证券股 份有限公司在担任深圳市怡亚通供应 链股份有限公司于2014年9月30日公 开发行的2014年公司债券的受托管理 机构过程中存在怡亚通新增借款金额 超过上年末净资产的20%未及时披露的 情形。本保荐机构收到上述监管函件 后，高度重视，加强债券持续督导人员 的业务培训，完善受托管理人履职机 制，并深刻总结反思，汲取教训以杜绝 此类事件再次发生。 3.其他需要报告的重大事项 无 （此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于康跃科技股份有限公司2016年 度持续督导跟踪报告》之签章页） 保荐代表人： 黄梅 史金鹏 长城证券股份有限公司 2017年2月20日