东吴证券股份有限公司 关于苏州苏试试验仪器股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州苏试试验仪器股份有限公司（以下简称“苏试试验”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，针对苏试试验2016年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]33号”文核准，苏试试验向社会公开发行人民币普通股（A股）1,570万股，发行价格为每股11.48元/股，募集资金总额为人民币18,023.60万元，扣除发行费用3,736.64万元后，募集资金净额为14,286.96万元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况实施了验证，出具了“天衡验字（2015）第00003号”《验资报告》。 二、募集资金管理和存储情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、中国证券监督管理委员会的规定以及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。 2015年上半年，公司分别与工商银行苏州留园支行、工商银行上海闵行支行、 交通银行苏州分行、工商银行重庆北碚支行等银行及保荐机构东吴证券签署了募集资金监管协议。 公司在募投项目资金支出时严格按照《募集资金管理制度》履行资金使用手续，保证专款专用。 （二）募集资金存储情况 截至2016年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下： 开户银行 银行账号 账户余额（元） 中信银行苏州工业园区支行 7324410182600151587 已销户 交通银行苏州分行 325605000018010344788 已销户 中国工商银行股份有限公司苏州留园支行 1102021029000700667 已销户 交通银行苏州分行 325605000018010355981 已销户 工商银行重庆北碚支行 3100037129100028691 已销户 工商银行上海市闵行支行 1001056929000000772 已销户 合计 - ― 三、2016年度募集资金实际使用情况 截至2016年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下： 单位：万元 募集资金总额 14,286.96本年度投入募集资金总额 ― 累计变更用途的募集资金总额 0已累计投入募集资金总额 14,300.15 承诺投资 是否已变 募集资 调整后投 本年度 截至期末 截至期末 项目达到 本报告截止报告是否达 项目可行性 项目和超 更项目(含 金承诺 资总额 投入金 累计投入 投资进度 预定可使 期实现期末累计到预计 是否发生重 募资金投 部分变更) 投资总 (1) 额 金额(2) (3)＝ 用状态日 的效益实现的效 效益 大变化 向 额 (2)/(1) 期 益 承诺投资项目 振动试验 尚未达 设备技改否 7,500 7,500 - 7,499.97 100.00%2015.10 337.00 1,257.05产 否 扩产项目 （注1） 实验室网 络扩建项否 5,559 5,559 - 5,560.18 100.02%2015.9 1,823.61 4,370.45是 否 目（注 2） 其他与主 营相关的否 710 710 - 710 100.00% 0 0不适用否 营运资金 偿还银行否 530 530 - 530 100.00% 0 0不适用否 贷款 承诺投资 -- 14,299 14,299 - 14,300.15 -- -- 2,160.61 5,627.50 -- -- 项目小计 超募资金投向 合计 -- 14,299 14,299 - 14,300.15 -- -- 2,160.615,627.50 -- -- 注1：本项目从建设期后第一年(T+1)年开始产生经济效益，在T+3年完全达产，完全达产后可实现效益3,762.12万元， 公司预计2018年可完全达产。 注2：本项目自2015年9月建成，预测建成后T+1年可实现效益为57.36万元；T+2年可实现效益为591.35万元；T+3 年可实现效益为1,828.92万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度公司未发生募集资金投资项目内容部分或全部变更，也未发生募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点等变更事项。公司无募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》及与保荐机构、开户银行签订的监管协议以及相关证券监管法规使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露义务，未发生违反相关规定及协议的情况，不存在募集资金管理违规情形。 六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对苏试试验《关于前次募集资金使用 情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了天衡专字（2017）00112号《苏州苏试试验仪器股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。报告认为，苏试试验董事会编制的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》符合中国证券监督管理委员会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，如实反映了苏试试验截至2016年12月31日的前次募集资金使用情况。 七、保荐机构主要核查工作 报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对等多种方式，对苏试试验募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。 八、保荐机构核查意见 经核查，苏试试验严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2016年12月 31日，苏试试验不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对苏试试验2016年度募集资金存放与使用情况无异议。 （本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试验仪器股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页） 保荐代表人（签字）： _______________ _______________ 刘立乾 张玉仁 东吴证券股份有限公司 年月日