兰州长城电工股份有限公司 董事会2016年度关于募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海 证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013年修订）》等有关规定，兰州长城电工股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2016年12月31日止的 《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准兰州长城电工股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2013]87号文核准，公司于2013年7月向特定投资者非公开发行人民币普通股10,000万股，每股面值1元，每股发行价5.49元，共募集资金总额为 549,000,000.00元，扣除发行费用人民币24,019,567.76元，实际募集资金净额为524,980,432.24元。 募集资金于2013年7月18日全部到位，经希格玛会计师事务所 有限公司审验，并出具希会验字（2013）第0066号验资报告。 截至本报告期末，以前年度实际使用39,351.90万元，本报告期 募集资金实际使用6,394.86万元，当前余额为7,333.57万元。差额 部分为扣除专户手续费后的利息收入582.29万元。 二、募集资金管理情况 公司已制订《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。 根据公司2013年7月4日召开的第五届董事会第七次会议决议， 公司开设了四个专项存储账户，分别为建行兰州广场东口支行、工行兰州八一支行、甘肃银行兰州城关支行、中信银行兰州分行。公司于2013年8月9日召开的第五届董事会第九次会议决议，与上述银行及保荐机构海通证券股份有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。 截至2016年12月31日，公司募集资金在各银行专户账户的存 储情况如下： 开户行 银行账号 期末余额（元） 建行广场东口支行 62001360029051502123 59,988,949.86 工行兰州八一支行 2703001119200037369 8,681,410.07 甘肃银行兰州城关支行 660400001758900020 3,460,842.04 中信银行兰州分行 7461110182600093231 1,204,458.49 合计 -- 73,335,660.46 截止到报告期末，公司上述募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用严格按照《募集资金三方监管协议》中的规定实施，不存在违规现象。 三、募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截止2016年12月31日，公司本次募集资金建设实施的四个项目全部建设完成，累计使用募集资金457,467,555.85元，详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 2、募投项目先期投入及置换情况 经公司2013年8月9日召开的第五届董事会第九次会议决议， 公司以募集资金置换截至2013年8月9日公司以自筹资金垫付的款 项 12,245.41 万元。希格玛会计师事务所对上述事项进行了专项审 核，公司的保荐机构海通证券股份有限公司对此也出具了核查意见，认为此次置换符合相关法律法规，决策程序合法，此次资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。 公司以自筹资金预先投入募集资金项目的情况如下： 自筹资金预先投 序号 项目名称 投入时间 入金额（元） 智能化新领域中高压开关设备产业化建 1 92,289,286.15 2012年 设项目 2 技术研发中心建设项目 9,280,765.00 2012年 智能低压电器技术升级及产业化建设项 3 20,884,013.40 2013年 目 合计 -- 122,454,064.55 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ①经公司2014年7月28日召开的第五届董事会第十四次会议通 过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定用部分闲置募集资金补充公司流动资金，总额不超过人民币20,000.00万元，使用期限为2014年8月1日至2015年5月31日。公司实际补充流动资金15,000.00万元，该笔资金已于2015年5月31日归还至公司募集资金专用账户。 ②经公司2015年5月26日召开的第五届董事会第十九次会议通 过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，为提高资金使用效率，降低财务成本，维护公司和投资者的利益，公司继续使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2015年5月28日至2015年12月30日。公司实际补充流动资金10,000.00万元，该笔资金公司分别于2015年10月14日归还1,000.00万元；12月15日归还4,000.00万元，12月16日归还5,000.00万元。 ③经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置募集资金人民币5000万元暂时补充流动资金，使用期限至2016年8月31日。公司于 2016年 8月 22 日已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、本公司《募集资金使用管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 兰州长城电工股份有限公司 董事会 2017年2月28日 兰州长城电工股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万 募集资金总额 54,900.00 本年度投入募集资金总额 6,394.86 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 45,746.76 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 已变更项 募集资金 调整后 截至期末承 本年度投 截至期末累 截至期末累计 截至期末投 项目达到预 本年度实 是否达到 项目可行性 目，含部 承诺投资 投资总 诺投入金额 入金额 计投入金额 投入金额与承 入进度（%） 定可使用状 现的效益 预计效益 是否发生重 分变更 总额 额 (1) (2) 诺投入金额的 (4)＝ 态日期 大变化 （如有） 差额(3)＝ (2)/(1) (2)-(1) 智能化新领域中高压开关 无 33,498.04 无 27,800.28 2,719.07 27,800.28 0 100.00 2015年12月 60.81 否 否 设备产业化建设项目 技术研发中心建设项目 无 6,500.00 无 5,731.97 1,816.91 5,731.97 0 100.00 2015年12月 不适用 - 否 智能低压电器技术升级及 无 8,500.00 无 8,214.51 643.26 8,214.51 0 100.00 2015年12月 504.00 否 否 产业化建设项目 基于IGBT器件的变频与逆 无 4,000.00 无 4,000.00 1,215.62 4,000.00 0 100.00 2016年6月 170.60 否 否 变装置产业化建设项目 合计 ― 52,498.04 45,746.76 6,394.86 45,746.76 0 ― ― 735.41 ― ― 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 公司四个募集资金项目,在非公开发行成功前，投入自有资金合计为12,245万元（其中，智能化新领域中高压开关设备产业化 募集资金投资项目先期投入及置换情况 建设项目投入9,228万元，技术研发中心建设项目投入928万元,智能低压电器技术升级及产业化建设项目投入2,088万元）。2013 年7月，本公司非公开发行股票成功后，使用募集资金12,245万元将项目先期投入的自有资金进行了置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 工行兰州八一支行户购买“结构性存款”290万元 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 本公司本次募集资金净额52,498.04万元，截止2016年12月31日累计使用募集资金45,746.76万元，募集资金结余7,333.57 万元。其中募集资金项目结余6,751.28万元.，募集资金存放期间产生的利息收入净额582.29万元。 募集资金其他使用情况