证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2017-024 山东阳谷华泰化工股份有限公司2016年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。 董事、监事、高级管理人员异议声明 姓名 职务 无法保证本报告内容真实、准确、完整的原因 声明 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。 本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为大信会计师事务所（特殊普通合伙）。 非标准审计意见提示 □适用√不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √适用□不适用 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以289220000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含 税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用□不适用 二、公司基本情况 1、公司简介 股票简称 阳谷华泰 股票代码 300121 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 贺玉广 王超 办公地址 山东省阳谷县清河西路217号 山东省阳谷县清河西路217号 传真 0635-5106609 0635-5106609 电话 0635-5106606 0635-5106606 电子信箱 hyg@yghuatai.com info@yghuatai.com 2、报告期主要业务或产品简介 公司属于橡胶助剂行业，公司主要从事橡胶助剂的生产、研发、销售。产品主要包括防焦剂CTP、胶母粒、促进剂NS、 促进剂CBS、不溶性硫黄、微晶石蜡等品种。 橡胶助剂是在天然橡胶和合成橡胶（合称“生胶”）加工成橡胶制品过程中添加的，用于赋予橡胶制品使用性能、保证橡胶制品使用寿命、改善橡胶胶料加工性能的一系列精细化工产品的总称。 橡胶助剂通过与橡胶生胶进行科学配比，可以赋予橡胶制品高强度、高弹性、耐老化、耐磨耗、耐高温、耐低温、消音等性能。 公司的主要客户为国内外大中型轮胎企业，公司产品在橡胶制品行业销售比重占比不高，公司采用“大客户战略”，持续关注大客户需求的变化，加强有关客户合作的深度和广度。公司主导产品防焦剂CTP产销量约占全球60%以上的市场份额，同时公司是中国橡胶助剂产品序列最齐全的供应商。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 单位：人民币元 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入 1,239,888,904.11 860,026,621.29 44.17% 745,357,273.31 归属于上市公司股东的净利润 156,778,363.06 39,312,943.24 298.80% 26,964,465.77 归属于上市公司股东的扣除非经 152,789,622.53 36,756,698.56 315.68% 14,816,743.71 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 172,518,390.39 80,542,450.60 114.20% -64,571,279.96 基本每股收益（元/股） 0.56 0.14 300.00% 0.10 稀释每股收益（元/股） 0.55 0.14 292.86% 0.10 加权平均净资产收益率 27.24% 7.88% 19.36% 5.78% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 资产总额 1,411,974,299.24 1,241,256,247.92 13.75% 1,218,084,504.32 归属于上市公司股东的净资产 652,808,676.99 499,051,392.58 30.81% 470,819,084.82 （2）分季度主要会计数据 单位：人民币元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 219,152,023.03 309,230,553.49 367,621,409.45 343,884,918.14 归属于上市公司股东的净利润 16,187,404.55 43,785,304.20 59,842,740.79 36,962,913.52 归属于上市公司股东的扣除非经 15,164,713.93 43,997,797.04 58,148,893.05 35,478,218.51 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 47,733,153.95 123,565,367.85 -47,876,326.89 49,096,195.48 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通 7,628年度报告披露 7,582报告期末表决 0年度报告披露 0 股股东总数 日前一个月末 权恢复的优先 日前一个月末 普通股股东总 股股东总数 表决权恢复的 数 优先股股东总 数 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数 质押或冻结情况 量 股份状态 数量 王传华 境内自然人 38.97% 112,698,700 112,698,700质押 53,841,000 尹月荣 境内自然人 9.10% 26,325,000 26,325,000质押 8,193,500 王文博 境内自然人 4.71% 13,628,200 3,407,050质押 13,162,500 王文一 境内自然人 3.65% 10,562,500 10,562,500质押 8,000,000 招商银行股份 有限公司－富 国天合稳健优 其他 2.50% 7,226,492 7,226,492 选混合型证券 投资基金 中国农业银行 －富国天瑞强 势地区精选混 其他 2.11% 6,114,722 6,114,722 合型开放式证 券投资基金 中国银行股份 有限公司－富 国改革动力混 其他 1.93% 5,593,607 5,593,607 合型证券投资 基金 中国工商银行 股份有限公司 －嘉实事件驱 其他 1.37% 3,963,000 3,963,000 动股票型证券 投资基金 中国工商银行 股份有限公司 －南方大数据 其他 1.03% 2,966,194 2,966,194 100指数证券投 资基金 中央汇金资产 管理有限责任 国有法人 0.92% 2,657,700 2,657,700 公司 上述股东关联关系或一致行王传华、尹月荣已协议离婚，目前王传华、尹月荣、王文一、王文博仍为一致行动人。公司 动的说明 未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、公司债券情况 （1）公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 到期日 债券余额（万元） 利率 山东阳谷华泰化工 股份有限公司2016 16阳谷债 114006 2019年10月12日 19,800 6.50% 年非公开发行公司 债券 报告期内公司债券的付息兑无 付情况 （2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况 无 （3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 2016年 2015年 同期变动率 资产负债率 53.77% 59.79% -6.02% EBITDA全部债务比 37.10% 18.01% 19.09% 利息保障倍数 7.54 2.95 155.59% 三、经营情况讨论与分析 1、报告期经营情况简介 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 2016年公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司管理层带领各级员工积极推进各项工作，公司经营取得较好业绩，各项工作有序推进，现将2016年度董事会工作情况汇报如下：1、主要经营指标完成情况 报告期公司实现营业收入123,988.89万元，同比增长44.17%；利润总额19,266.48万元，同比增长288.22%；归属于上市公司股东的净利润15,677.84万元，同比增长298.80%；基本每股收益0.56元，同比增长300%；加权平均净资产收益率27.24%，同比增长19.36%。 1、市场营销方面 根据年初制定的目标，公司销售部门继续做好全球主要轮胎客户的产品开发工作，2016年公司环保型促进剂产品市场推广进展较快，公司硫化助剂体系销售额同比增长101.13%，微晶石蜡、不溶性硫黄、均匀剂等新品种市场认可程度得到进一步提升，上半年公司管理层对全球主要轮胎企业进行了业务技术交流，取得了客户的一致认可与好评。2016年11月公司在美国注册了全资子公司华泰化学（美国）公司，该公司的成立对公司未来在北美市场的拓展具有重大战略意义。 2、技术研究、创新方面 公司的研发能力是公司核心竞争力的保证，公司保持一贯的重视研发投入的经营理念，为适应快速发展的产品和技术需求，坚持自主创新与吸收引进相结合，在不断优化已有优势产品的基础上，不断加大研发投入，推动技术和产品不断升级，强化项目储备及新产品研发，进一步降低企业的生产成本，提高公司的核心竞争力；2016年公司获得中国石油与化学联合会“中国石油和化工行业技术创新示范企业”。 3、公司治理方面 报告期内，公司继续严格按照上市公司的要求规范运作，进一步加强公司内部控制，完善公司治理结构，提高公司治理水平，防范和降低经营风险。 报告期内，为建立和完善公司与员工的利益共享机制，提高公司的竞争力和凝聚力，倡导公司与个人共同持续发展的理念，充分调动公司员工的积极性和创新力，根据公司的实际情况，公司实施了第一期限制性股票，涵盖了公司的管理层及所有的业务和技术骨干人员。同时公司建立了全员考核制度。 4、资本运作方面 2016年10月，公司成功发行“16阳谷债”，总募集资金金额为2亿元，该债券的发行，完善了公司的融资渠道，保障了公司的快速发展。 报告期内，公司积极寻求产业整合机会，通过系统的考察，公司确定了绿色轮胎用橡胶助剂及电子化学新材料的发展方向，公司积极寻求外延式发展，遴选优质企业及项目，把握国家产业政策，实现资本和经营的有机高效整合，加快推进公司产业发展战略。 2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □是√否 3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况 √适用□不适用 单位：元 产品名称 营业收入 营业利润 毛利率 营业收入比上年营业利润比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 加工助剂体系 498,493,367.09 192,351,268.37 38.59% 17.09% 32.84% 13.46% 硫化助剂体系 364,247,102.78 43,601,576.85 11.97% 101.13% 532.37% 214.18% 防护助剂体系 139,437,149.96 46,586,681.01 33.41% 33.12% 59.28% 19.67% 胶母粒 132,594,172.44 26,389,282.91 19.90% 49.09% 84.73% 23.92% 4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征 □是√否 5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明 √适用□不适用 1、报告期营业收入1,239,888,904.11元，较去年同期增长44.17%，主要因公司进行了积极的市场开拓和产品推广，尤其是新产品开发。 2、报告期营业成本889,269,933.66元，较上年同期增长36.37%，主要因营业收入增长所致。 3、报告期归属于上市公司普通股股东的净利润156,778,363.06元，较上期增长298.80%，主要原因为报告期内,公司进行了积极的市场开拓和产品推广,传统产品稳步发展、新技术绿色橡胶助剂产品发展势头良好，同时受益于环保因素的影响，各产品产能得到有效释放，单位产品销售成本下降，带动公司营业收入稳步增长、利润空间加大。 6、面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 7、涉及财务报告的相关事项 （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。