2017 年第一次临时股东大会 会议资料 二 O 一七年三月 2017年第一次临时股东大会会议资料目录 一、会议须知 1 二、会议议程 3 三、会议议案 1、《关于补选独立董事候选人的议案》 4 I 2017年第一次临时股东大会会议须知 为维护投资者的合法权益，确保中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”）2017年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）的正常秩序和议事效率，保证本次会议顺利进行，依据中国证监会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的相关规定，现将有关事项通知如下： 一、会议的组织 1、公司负责本次会议的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从工作人员安排，共同维护好会议秩序。 2、为保证本次会议的正常秩序，除出席本次会议的股东及股东代表、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、见证律师以及公司邀请的人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响本次会议秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。 3、出席本次会议的股东及股东代表应当按照《公司关于召开2017 年第一次临时股东大会的通知》要求，持相关证件办理签到手续。在大会主持人宣布现场出席会议的股东及股东代理人人数，以及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。 4、股东及股东代表参加本次会议，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东及股东代表要求发言时请先举手示意，并不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。本次会议在进行表决1 时，股东及股东代表不可进行大会发言。 5、对股东及股东代表提出的问题，由主持人指定相关人员作出答复或者说明。对于涉及公司商业秘密的提问，会议主持人或相关负责人将在保密的基础上尽量说明。 6、会议议案以外的事项，请在指定时间与管理层进行交流。 二、会议的表决 1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。 2、本次股东大会现场投票采取记名投票的方式进行表决，股东或股东代表在《表决票》上表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东或股东代表对《表决票》上的各项内容，可以表示同意、反对或弃权，并在相应的表格处打“√”。不选、多选或涂改，视为弃权。 3、本次股东大会网络投票将通过上海证券交易所交易系统向股东提供网络投票平台，股东应在《公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》中列明的时限内进行网络投票。 4、现场投票结束后，在律师见证下，由计票人、监票人、工作人员清点计票，并将表决结果报告会议主持人。 5、会议主持人根据汇总后的现场投票和网络投票的表决结果，宣布股东大会会议决议。 2 2017年第一次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2017年3月16日，14:00开始 网络投票时间：2017年3月16日(交易系统投票平台投票时间为 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；互联网投票平台投票时间为9:15-15:00) 现场会议地点：河南省洛阳市涧西区建设路206号公司会议室 表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式召开 主持 人：董事长俞章法先生 会议议程：一、宣布会议开始 二、宣布到会股东或股东代表人数、代表股份数 三、审议议案,填写表决票 四、推荐计票、监票人，统计现场表决结果 五、股东发言或提问 六、休会，汇总现场表决结果和网络投票表决结果 七、宣布表决结果 八、宣读会议决议 九、律师宣读法律意见 十、宣布会议结束 3 议案一 中信重工机械股份有限公司 关于补选独立董事候选人的议案 各位股东及股东代表： 2016年11月29日，公司发布《关于独立董事任期届满辞职的 公告》（编号：临2016-044）。公司独立董事王梦恕先生因任期届满 向公司董事会提出辞职申请，请求辞去公司独立董事及董事会提名委员会委员（召集人）职务、薪酬与考核委员会委员职务。王梦恕先生辞去独立董事职务后，公司董事会独立董事人数为2名，未达到独立董事人数占董事会人数三分之一比例。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董事工作制度》的有关规定，该辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效。在新任独立董事就任前，王梦恕先生将按照法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行其独立董事职责。 为保障公司董事会工作的顺利开展，2017年2月28日，公司召 开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于补选独立董事候选人的议案》。公司董事会同意补选尹田先生（简历详见附件）为公司第三届董事会独立董事候选人，任期自本次股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满时止。 独立董事候选人的任职资格与独立性已经上海证券交易所审核无异议。 4 董事会 2017年3月 5 附件： 尹田先生简历 尹田先生，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，教授，博士生导师。尹田先生曾任西南政法大学助教、讲师、副教授，国家教委公派赴法国图卢兹社会科学大学访问学者，西南政法大学法国法研究中心主任、教授，西南政法大学法律系主任、教授、博士生导师。现任北京大学法学院教授、博士生导师、民法研究中心主任。兼任中国法学会理事、中国民法学研究会副会长、中国保险法学研究会会长、最高人民法院特约监督员、最高人民检察院咨询专家，创维数字股份有限公司(SZ.000810)独立董事、北京首钢股份有限公司（SZ.000959）独立董事。 尹田先生未持有本公司股票，与公司控股股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 6