证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2017-022 中山大洋电机股份有限公司 关于股权激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期可解锁股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次解锁的限制性股票数量为411.60万股，占公司股本总数的0.1738%； 2、本次解锁的限制性股票可上市流通日：2017年3月14日； 3、本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月20日召开第四届董 事会第九次会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权解锁期符合条件的议案》。本次符合解锁条件的激励对象共计139人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为411.60万股，占公司股本总数的0.1738%，具体内容如下： 一、公司股权激励计划简述 1、2014年10月24日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于 及其摘要的议案》。 公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。随后公司将本次股票期权与限制性股票激励计划（草案）及相关资料报送中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”），并就上述事项与证监会进行了沟通。 2、2014年11月28日，公司获悉证监会已对公司报送的股票期权与限制性股票激励计划确认无异议并进行了备案。 3、2014年12月8日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于 及其摘要的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）的有关规定，公司董事会提请召开公司2014年第二次临时股东大会，审议相关议案。 4、2014年12月26日，公司召开2014年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 及其摘要的议案》等相关议案，并授权公司董事会办理后续相关事宜，律师等中介机构出具了相应报告。 5、2015年1月14日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划首次授予对象及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。因部分激励对象已离职，不再满足成为激励对象的条件，对公司股票期权与限制性股票激励计划授予激励对象名单及数量进行调整，公司本次股票期权与限制性股票激励计划授予激励对象由145人调整为141人，本次授予权益总数由2331.2万份调整为2304.6万份，其中首次授予权益总数由2101.2万份调整为2074.6万份，授予日为2015年1月14日；其中预留部分不作变动，即预留股票期权为115万份，预留限制性股票为115万股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具法律意见书。 6、2015年3月9日，公司完成了首期股票期权与限制性股票激励计划的授予登记工作。 共计向140名激励对象授予1031.7万股限制性股票，授予价格7.23元/股；向141名激励对象授予1041.9万份股票期权，行权价格14.45元/股。公司总股本由851,094,350 股增加至861,411,350股。 7、2016年1月13日，公司召开第三届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划权益数量及行权/回购价格的议案》。本次调整后，公司股权激励计划首次授予激励对象为140人，股票期权数量调整为2076.69万份，股票期权行权价格调整为 6.9725元/份，经四舍五入后行权价格调整为6.973元/份；限制性股票数量调整为2061.69万股，限制性股票回购价格调整为3.3625元/股，经四舍五入后回购价格调整为3.363元/份。预留股票期权数量调整为230万份、限制性股票数量调整为230万股。 同时，公司本次会议还审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，确定公司预留部分的股票期权与限制性股票授予日为2016年1月13日，同意向38名激励对象授予230万份预留股票期权和230万股预留限制性股票。公司监事会对预留股票期权与限制性股票激励对象名单进行了核查，公司独立董事、律师对该事项发表了意见。 8、2016年5月12日，公司完成预留股票期权及限制性股票的授予登记手续，共计向35名激励对象授予211.27万份预留限制性股票，授予价格为6.41元/股，预留限制性股票的上市日期为2016年5月16日；向37名激励对象授予227.80万份预留股票期权，行权价格为12.45元/份。 9、2016年8月11日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划行权价格及回购价格的议案》。本次调整后，首次股票期权的行权价格由6.973元/份调整为6.878元/份，预留股票期权的行权价格由12.45元/份调整为12.355元/份，首次限制性股票的回购价格由3.363元/股调整为3.268元/股，预留限制性股票的回购价格由6.41元/股调整为6.315元/股。 10、2016年9月19日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于修订股票期权与限制性股票激励计划的议案》，同意在股权期权行权条件及限制性股票解锁条件公司层面业绩考核要求中增加下述条款：“若公司发生再融资或并购重组行为，则当年度及下一年度的公司业绩考核以扣除再融资及并购重组产生的新增净资产及该等净资产对应产生的净利润为核算依据”。公司独立董事、律师、独立财务顾问对该事项发表了明确同意意见。该事项尚需提交公司股东大会审议。 11、2017年1月20日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权/解锁期符合条件的议案》、《关于公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权解锁期符合条件的议案》和《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》。 12、2017年2月14日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修订股票期权与限制性股票激励计划的议案》。 二、董事会关于满足股权激励计划首次授予的第二个解锁期解锁条件的说明 （一）锁定期已届满 公司股权激励计划的有效期为60个月，自首次股票期权与限制性股票授予之日起计 算。激励对象获授的首次股票期权与限制性股票自授予日起满12个月后分四期解锁，每 次解锁的比例分别为30%、20%、30%、20%。根据公司的解锁计划，本次解锁的比例为 20%。股票期权与限制性股票的首次授予日为2015年1月14日，按照公司股权激励计划 规定，第二个解锁的锁定期已届满。鉴于首次授予限制性股票的上市日期为2015年3月 10日，因此公司首次授予的限制性股票第二个解锁时间相应调整为2017年3月10日。 （二）满足行权/解锁条件情况的说明 解锁条件 是否达到解锁条件的说明 （1）公司未发生以下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解锁条件。 ②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； ③中国证监会认定的其他情形。 （2）激励对象未发生以下任一情形： ①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员； ②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； 激励对象未发生前述情形，满足解锁条 ③具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高 件。 级管理人员情形； ④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定。 （3）公司层面业绩考核要求 公司2015年度归属于上市公司股东的扣 第二个行权/解锁期：相比2013年，2015年净利润增长率不低除非经常性损益后的净利润为 于50%，2015年净资产收益率不低于8%； 295,581,622.79元，相比2013年增长率 以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净为 51.85%；2015年度净资产收益率为 利润；“净资产收益率”指扣除非经常性损益后的加权平均净资 8.28%，满足解锁条件。 产收益率。 2015年度归属于上市公司股东的净利润 为341,173,925.93元，归属于上市公司 股东的扣除非经常损益后的净利润为 （4）等待/锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归 295,581,622.79元，均不低于授予日前 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予 2012年至2014年三个会计年度的平均 日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。 归属于上市公司股东净利润 232,219,962.02元及归属于上市公司股 东的扣除非经常性损益后的净利润 214,148,889.22元的较高值。 （5）激励对象层面业绩考核要求 1名激励对象在2016年离职，其尚未行权 等级 A-优秀 B-良好 C-合格 D-待 E-不 的所有股票期权作废并由公司回购注销 改进 合格 其尚未解锁的限制性股票；经公司董事 行权/解 100% 80% 0% 会薪酬与考核委员会审核，本次股权激 锁比例 个人考核D-待改进及以上，则激励对象按照计划规定比例 励计划中首次授予的激励对象除上述离 行权。反之，若个人考核不合格，则激励对象所获股票期权当期 职人员外，2015年度个人绩效考核均为C 可行权份额注销。 以上，当期可解锁份额的比例为100%。 综上所述，公司股权激励计划涉及的首次授予的股票期权与限制性股票的第二个解锁期解锁条件已满足，同意达到考核要求的139名激励对象在首次授予第二个解锁期可解锁限制性股票为411.60万股。本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 三、本次解锁限制性股票的上市流通安排 1、本次解锁的限制性股票可上市流通日：2017年3月14日。 2、本次解锁的限制性股票数量为411.60万股，占公司股本总数的0.1738%。 3、本次申请解锁的激励对象人数为139人。 4、本次限制性股票解锁可上市流通情况如下： 单位：万股 获授的限 已解除限 第二期可 剩余未解 本次实际 姓名 职务 制性股票 售的限制 解锁限制 锁限制性 可上市流 股总数 性股票数 性股票数 股票数 通数量 徐海明 总裁、副董事长 211.8 63.54 42.36 105.9 42.36 刘自文 副总裁 66 19.8 13.2 33 13.2 毕荣华 副总裁 66 19.8 13.2 33 13.2 晏展华 副总裁 60 18 12 30 12 熊杰明 副总裁、董秘 56 16.8 11.2 28 11.2 伍小云 财务总监 37.6 11.28 7.52 18.8 7.52 中层管理人员、核心技术（业务） 1560.51 468.09 312.12 780.3 312.12 人员、业务骨干共计133人 合计 2057.91 617.31 411.60 1029 411.60 根据《公司法》及其他法律、行政法规和深圳证券交易所有关规定的要求，公司董事、高级管理人员在职期间所持有的股份总数的25%为实际可上市流通的股份，剩余75%股份将继续锁定，同时须遵守中国证监会和深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。 特此公告。 中山大洋电机股份有限公司 董事会 2017年3月9日