胜宏科技:董事会关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告
2017-03-09 20:05:30
发布机构:胜宏科技
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胜宏科技(惠州)股份有限公司董事会
关于募集资金2016年度存放与使用情况的专项报告
(除另有注明外,所有金额均以人民币元为货币单位)
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定,将本公司2016年度募集资金存放与使用情况报告如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准胜宏科技(惠州)股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]949号)核准,公司2015年6月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)36,670,000.00股,发行价为15.73元/股,募集资金总额为人民币576,819,100.00元,扣除承销及保荐费用人民币 37,609,146.00元,余额为人民币539,209,954.00元,另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币5,940,000.00元,实际募集资金净额为人民币533,269,954.00元。
本次募集资金到账时间为2015年6月8日,本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所(特殊普通合伙)审验,并于2015年6月8日出具天职业字[2015]10904号验资报告。
(二)本年度使用金额及年末余额:
项目 金额
2015年6月8日募集资金总额 539,209,954.00
减:发行费用 5,940,000.00
2015年6月8日募集资金净额 533,269,954.00
加:2015年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 2,524,107.87
减:2015年度累计使用募集资金 247,998,611.88
其中:置换先期已投入的自筹资金 110,466,800.00
其中:2015年度使用募集资金 137,531,811.88
加:2016年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 7,597,955.50
减:2016年度累计使用募集资金 261,835,499.17
截止2016年12月31日募集资金余额 33,557,906.32
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所<
>等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技(惠州)股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2012年度第二次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对,认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求,本公司开设了三家银行专项账户,分别是,招商银行股份有限公司惠州分行(以下简称“招商银行惠州分行”)、兴业银行股份有限公司惠州支行(以下简称“兴业银行惠州支行”)、花旗银行(中国)有限公司深圳分行(以下简称“花旗银行深圳分行”),仅用于本公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内,由财务部门审核,然后由总经理、财务负责人及董事会秘书审批后予以付款。募集资金投资项目超出计划投入时,需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账,公司内部审计部门进行日常监督,同时将检查情况报告审计委员会,审计委员会认为必要时,会向董事会报告。
(二)募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于2015年7月22日与招商银行惠州分行、兴业银行惠州支行、花旗银行深圳分行,分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。
(三)募集资金专户存储情况
截止2016年12月31日,募集资金存放专项账户的存款余额如下:
存放银行 银行账户账号 币种 存款方式 余额 备注
招商银行惠州分行 752900013810222 人民币 活期 3,508,012.35注1
招商银行惠州分行 752900013810222 人民币 理财产品 30,000,000.00注2
兴业银行惠州支行 336000100100257602 人民币 活期 28,881.05注1
花旗银行深圳分行 1751568815 人民币 活期 21,012.92注1
合计 33,557,906.32
注1:系本公司与各银行签订三方监管协议相应的银行账户。
注2:系本公司向招商银行惠州分行购买的“招商银行点金池”理财产品0.3亿元,产品
类型为保本浮动收益型,已于2017年1月3日收回并取得理财收益。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司2016年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照
表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2016年度募集资金投资项目未发生变更,也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件:1.募集资金使用情况对照表
胜宏科技(惠州)股份有限公司董事会
法定代表人:
财务总监:
二�一七年三月八日
附件1
胜宏科技(惠州)股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期:2016年12月31日
编制单位:胜宏科技(惠州)股份有限公司 金额单位:人民币万元
募集资金总额 57,681.91 本年度投入募集资金 26,183.55
报告期内变更用途的募集资金总额 0 总额
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金 50,983.41
累计变更用途的募集资金总额比例 0 总额
项目
是否已 可行
承诺投资项目 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资进度(%) 项目达到预定可 本年度实现的 截止报告期 是否达到 性是
和超募资金投向 目(含部 诺投资总额 总额(1) 金额 计投入金额 (3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 末累计实现 预计效益 否发
分变更) (2) 的效益 生重
大变
化
承诺投资项目
1.高端高精密线路板扩产项 否 50,209.91 50,209.91 23,028.44 47,828.30 95.26% 2017.7 8,229.98 10,306.56 否 否
目
2.研发中心建设项目 否 3,117.00 3,117.00 3,155.11 3,155.11 101.22% 已完成 无法单独核算 见注释1 见注释1 否
承诺投资项目小计 53,326.91 53,326.91 26,183.55 50,983.41 -- --
超募资金投向
1.无此事项
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益 不适用
的情况和原因(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的
情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入 截止至2015年12月31日,本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入,已累计投入11,046.68万元,根据公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用
及置换情况 募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金11,046.68万元,已经天职国际会计师事务所(特
殊普通合伙)出具天职业字[2015]11233号的鉴证报告,且经保荐机构发表审核意见。
用闲置募集资金暂时补充流 不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余 不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 根据公司2015年7月9日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的议案》,公司使用不超过人民币
去向 7.4亿元(其中2亿元为闲置自有资金,5.4亿元为闲置募集资金)购买保本型理财产品;截止至2016年12月31日,公司尚未使用的募集资金用于购买银行理财产
品3,000.00万元,有关情况详见二、(三)所述。除此之外的募集资金存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在 不适用
的问题或其他情况
注1:研发中心建设项目募集资金承诺投资金额为3,117.00万元,该项目不产生直接的经济效益,其效益将从公司研发的产品中间接体现出来,故无法单独核算效益。