证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2017-013 北京当升材料科技股份有限公司2016年年度报告摘要 一、重要提示 本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告全文同时刊载于中国证监会指定网站。本公司没有董事、监事、高级管理人员声明对2016年 年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情形。 公司法定代表人李建忠、主管会计工作负责人邹纯格及会计机构负责人刘菲声明：保证公司2016年 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除独立董事王子冬先生因公务委托独立董事李国强先生出席会议并行使表决权外，其他董事均出席了审议2016年年度报告及摘要的第三届董事会第二十一次会议。 公司2016年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，瑞华会计师事务所（特殊普 通合伙）对公司出具了标准的无保留意见的审计报告。 经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司2016年度利润分配及资本公积金转增预案为： 以截至2016年12月31日的总股本183,034,020股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.1元（含 税），共计分配现金股利20,133,742.20 元，以资本公积金向全体股东每 10股转增10 股，共计转增 183,034,020股，转增后公司总股本将增加至366,068,040股。 二、公司基本情况 1、公司简介 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曲晓力 陶勇 联系地址 北京市丰台区南四环西路188号总部基地18 北京市丰台区南四环西路188号总部基地18 区21号楼 区21号楼 电话 010-52269718 010-52269718 传真 010-52269720-9718 010-52269720-9718 电子信箱 securities@easpring.com.cn securities@easpring.com.cn 2、报告期主要业务或产品简介 （1）锂电材料业务 公司锂离子电池材料业务主要产品包括多元材料、钴酸锂、锰酸锂等正极材料以及四氧化三钴、多元材料前驱体等前驱体材料，出口日本、韩国及台湾等多个国家与地区，受到了国际、国内客户的高度评价。 公司产品市场涵盖数码消费类电子领域、车用动力电池领域以及储能市场领域，其中车用动力高镍多元材料在国内率先量产，目前已大批量应用于国内外高端电动汽车。公司在国内率先开发出储能用多元材料，该产品现已大批量用于国际高端储能市场；公司高倍率产品在国内航模、无人机等高倍率市场在国内处于市场领先地位；公司下一代动力高镍多元材料，其技术指标在国内处于领先水平，产品具有良好的市场应用前景。 新能源汽车产业已经成为国家战略性新兴产业,被给予支撑未来经济发展和实现汽车产业转型升级的厚望。电动汽车的核心是锂离子电池，而从全球锂离子电池的供给格局来看，锂电产业经过多年的发展，形成了中、日、韩三分天下的市场格局。中、日、韩基本垄断了全球锂电池供应，而我国锂电池出货量占全球锂电出货量的50%以上。由于我国锂电行业的蓬勃发展，锂电正极材料市场也面临前所未有的发展机遇。报告期内，公司结合本身的技术优势和市场渠道优势，围绕小型、动力、储能锂电三个市场，加大市场拓展，推出新产品，实现了业务的快速发展。其中在动力电池领域，以高镍多元产品的先发优势抢占高端市场，成功进入一线品牌新能源汽车供应链。 （2）智能装备业务 公司全资子公司中鼎高科主营精密模切设备，产品包括各类型圆刀模切机、激光模切机等，能够高效地实现对多种复合材料的模切、排废、贴合的自动化设备，广泛应用于消费类电子产品、物联网RFID及医疗卫生等领域。我国目前正处于产业转型升级的关键时期，对先进装备有着巨大的市场需求。大力培育和发展高端装备制造业是国家战略，对于加快转变经济发展方式、实现由制造业大国向强国转变具有重要战略意义。中鼎高科是国内首批研发及生产圆刀模切设备的企业，自成立以来一直处于技术引领地位，国内市场份额领先，通过不断加快新产品研发，设立区域销售与技术服务中心，已成为日本、韩国、美国、欧洲高端客户的供应商。目前，中鼎高科已顺利完成激光圆刀模切机的研发和验证工作，率先开展了新设备应用推广工作，新产品应用范围更加广泛，能高效地解决隔热材料、金属材料等新型材料的模切需求，市场前景广阔。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 1,334,546,618.99 860,422,734.73 55.10% 624,997,969.67 归属于上市公司股东的净利润 99,287,758.20 13,281,560.55 647.56% -25,592,704.43 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 93,765,492.00 6,215,356.94 1408.61% -37,824,529.24 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -71,467,503.91 10,141,955.09 -804.67% -199,399.44 （元） 基本每股收益（元/股） 0.5425 0.0783 592.85% -0.1600 稀释每股收益（元/股） 0.5425 0.0783 592.85% -0.1600 加权平均净资产收益率 7.69% 1.33% 6.36% -3.08% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 资产总额（元） 2,162,805,654.37 1,740,697,884.74 24.25% 1,018,127,294.57 归属于上市公司股东的净资产 1,340,908,574.78 1,241,559,796.34 8.00% 817,534,635.29 （元） （2）分季度主要会计数据 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 228,753,822.00 324,220,619.97 354,666,803.77 426,905,373.25 归属于上市公司股东的净利润 15,751,777.62 20,774,250.84 26,192,132.06 36,569,597.68 归属于上市公司股东的扣除非经 14,922,505.91 19,758,727.41 24,585,777.10 34,498,481.58 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -33,108,632.25 -20,447,537.05 -35,990,967.37 18,079,632.76 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 上述指标与已披露季度报告、半年报不存在重大差异，但由于子公司2016年四季度通过高新技术企 业认定，2016年享受所得税10%减免，非经常性损益所得税影响额全年相应调整，致归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润略有调整。 4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 年度报告披露 报告期末表决权 年度报告披露日 报告期末普通股 32,737户日前上一月末 32,175户恢复的优先股股 0前上一月末表决 0 股东总数 普通股股东总 东总数 权恢复的优先股 数 股东总数 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 持股 报告期末 持有有限售持有无限售质押或冻结情况 股东名称 股东性质 报告期内增条件的股份条件的股份 股份 比例 持股数量 减变动情况 数量 数量 数量 状态 北京矿冶研究总院 国有法人 27.06%49,523,614 0 049,523,614- 0 姚福来 境内自然人 4.12% 7,541,099 -751,796 6,468,459 1,072,640- 0 刘恒才 境内自然人 3.36% 6,145,916 -488,400 5,174,767 971,149- 0 中国工商银行－上投摩根内需其他 1.50% 2,747,537 2,747,537 0 2,747,537- 0 动力股票型证券投资基金 田立勤 境内自然人 1.19% 2,175,549 0 1,305,330 870,219- 0 重庆中新融拓投资中心（有限境内非国有 1.01% 1,850,000 0 1,850,000 0- 0 合伙） 法人 长江养老保险－北京银行－北其他 0.92% 1,678,505 0 1,678,505 0- 0 京当升材料科技股份有限公司 深圳前海大宇资本管理有限公 司－前海大宇定增1号私募基其他 0.85% 1,550,000 0 1,550,000 0- 0 金 王一遴 境内自然人 0.84% 1,538,008 5,500 0 1,538,008- 0 中国银行－嘉实增长开放式证其他 0.78% 1,433,153 1,433,153 0 1,433,153- 0 券投资基金 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 重庆中新融拓投资中心（有限合伙）因参与公司重大资产重组配套募集成为前 10名股东的情况（如有） 10名股东之一。 北京矿冶研究总院、姚福来、刘恒才、田立勤、重庆中新融拓投资中心（有限合 伙）、长江养老保险－北京银行－北京当升材料科技股份有限公司、深圳前海大 上述股东关联关系或一致行动的说明 宇资本管理有限公司－前海大宇定增1号私募基金之间不存在关联关系。公司未 知其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动 人关系。 （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、公司债券情况 □适用√不适用 公司报告期未发行债券。 三、经营情况讨论与分析 1、报告期经营情况简介 2016年是我国“十三五”规划的开局之年。这一年，世界经济深度调整，国际贸易增长低迷，大宗商 品价格大幅波动，国际金融市场震荡加剧，各种不确定因素叠加。国内经济运行缓中趋稳、稳中向好，伴随着供给侧改革的深化，我国经济发展新动能进一步激发。2016年我国新能源汽车产业持续快速发展，带动锂电行业稳步增长。公司在董事会的领导下，围绕“技术创新形成市场优势，组织变革激发企业活力，提质增效促进业绩增长，产业整合推动双业发展”的年度经营方针，加强战略引领，突出创新驱动，抢抓机遇、开拓进取，在产品研发、市场开拓、资本市场等方面取得了较好的业绩。2016年，公司实现业务收入133,454.66万元，同比增长55.10%；实现净利润9,928.78万元，同比增长647.56%。公司总体经营情况如下： （1）加强研发创新平台建设，推动技术优势转化为市场优势 技术创新是企业进步的灵魂，是企业持续发展的动力。报告期内，公司贯彻落实创新驱动战略，精准定位、布局高端，形成了体系完备、产品齐全、性能优异的高端锂电正极材料体系，进一步夯实了公司作为国内锂电正极材料行业技术引领者的地位，公司技术创新体系已逐步形成。为进一步保持公司在动力锂电正极材料领域的技术领先优势，公司在报告期内加快了下一代动力型NCM811和NCA的开发工作，目前已完成中试开发，为公司下一阶段批量生产奠定了坚实的基础。 （2）创新营销理念，实现由满足市场到引导市场的转变 公司按照“材料-电池-车企”上下游技术互动协同开发的理念，实现了由满足市场到引导市场的转变，引导客户使用性能优异的动力材料，并与客户建立了牢固的战略合作关系。公司NCM622、NCM523等车用动力多元材料实现大批量生产并应用于多款国内外一线品牌新能源汽车。针对传统小型锂电市场，公司深入实施差异化、高端化市场策略，高倍率、高电压产品在国内无人机、航模、电子烟等领域市场占有率持续增长。同时，在进一步巩固小型锂电市场优势的同时，公司拓展了在智能家电、掌上游戏机等新兴领域的应用。报告期内，公司率先开发成功储能领域用产品并实现国际市场批量供货。 （3）加快高镍正极材料产能建设，产能利用率大幅提升 随着公司高镍多元材料销量的持续扩大，产能成为制约公司发展的最大掣肘。为抢抓市场机遇，缓解公司在高镍多元材料方面的产能瓶颈，报告期内，公司完成了江苏当升锂电正极材料生产基地二期工程第一阶段的建设并投入使用，同时启动了二期工程第二阶段的建设。二期工程第二阶段将建成4,000吨车用高镍多元材料生产线，部分缓解公司高镍多元材料的产能瓶颈。同时，公司对已有老产线进行了改造升级，产能利用率大幅提升，单位制造费用明显降低。 （4）充分发挥中鼎高科技术优势，智能装备业务实现稳步增长 按照双业并举、协同发展的战略思路，公司在持续做优做强锂电材料业务的同时，按照“新产品、新市场；新业务、新领域；自动化、智能化”三步走战略，加快布局智能装备业务，推动智能装备业务向纵深发展。公司全资子公司中鼎高科充分发挥自身在高端智能装备领域的技术优势，自行研发的运动控制器完成批量生产，并运用到全型号模切设备上。中鼎高科子公司中科飞创通过技术升级与整合，在圆刀切技术优势上增加激光控制系统，生产出了首台激光圆刀机样机。中科飞创还通过专利申请，形成市场技术壁垒，为公司未来取得市场竞争优势打下了良好的基础。 （5）坚持规范运作，公司治理日臻完善 充分利用资本市场，实现跨越发展是公司的发展战略。报告期内，公司在狠抓主营业务的同时，加强与投资者的坦诚沟通，使资本市场逐步认可公司的价值。报告期内，随着公司业绩的大幅提升，公司市值创历史新高，充分表明广大投资者对公司经营成果的肯定。同时，公司董事会、监事会强化规范运作，提升公司治理水平。报告期内，公司荣膺第十届“中国创业板价值二十强”、“上市公司监事会卓有成效三十强”、第十二届中国上市公司董事会“金圆桌奖”等资本市场重要荣誉。同时，公司股票重新入选创业板指数，首次入选创业板50指数和深证成指，并于2017年1月入选深港通标的，成为公司发展历程中重要的里程碑。 （6）增强组织凝聚力，努力打造和谐奋进的团队 为进一步提升公司的凝聚力和向心力，努力打造和谐奋进的团队，2016年，公司党总支深入贯彻中央“两学一做”学习教育精神，积极开展了一系列党建工作和员工关怀活动。公司党总支、工会、共青团累计开展党务活动135次，同比增加24%。同时，公司深入学习贯彻落实“三重一大”决策制度，并开展了“关爱暖人心、当升送温情”慰问一线职工、“真情关爱生命，爱心点燃希望”为困难职工捐款等活动。通过举办一系列党工团活动，充分发挥了广大党员干部的先锋模范作用，增强了其使命感和责任感。 2、报告期内主营业务是否存在重大变化 □是√否 3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况 √适用□不适用 单位：元 产品名称 营业收入 营业利润 毛利率 营业收入比上年营业利润比上年 毛利率比上年 同期增减 同期增减 同期增减 锂电材料及其他业务 1,184,707,096.73 1,030,502,244.55 13.02% 49.64% 36.58% 8.33% 智能装备业务 149,839,522.26 77,644,704.96 48.18% 118.00% 127.43% -2.15% 4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征 □是√否 5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明 □适用√不适用 6、面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 7、2017年度经营计划 √适用□不适用 2017年，公司将按照“引领技术推新品，布局市场占先机，扩充产能抢进度，借力资本谋发展”的年度经营方针，统筹兼顾，突出重点，扎实推进以下几项工作： （1）快速推出战略新品，积极开展前瞻性研发 为抓住新能源汽车市场机遇，2017年，公司将充分发挥在高镍多元材料方面的技术先发优势，加快动 力新产品的开发速度，集中精力推出能量密度更高、性能更加优异的动力NCM811、NCA材料。同时，公司 将积极推进现有多元材料、钴酸锂等产品的工艺优化和性能升级，进一步提升现有产品的市场竞争力。2017年，公司将重点加强创新平台建设，大力推进与科研院所的合作，联合业内专家学者，着眼行业未来发展趋势，围绕固态锂电等技术方向开展前瞻性开发，为公司未来持续保持技术和市场竞争优势奠定基础。 （2）巩固现有市场领先优势，提前布局未来新兴市场 2017年，公司将加快在小型锂电、动力锂电和储能锂电三大领域全面布局。小型锂电方面，公司将加 快产品的优化改进和性能升级，保持小型锂电市场的领先优势。动力锂电方面，公司将继续领跑动力锂电市场，依托动力NCM622和NCM523产品的技术和市场优势，加大国内外客户的开发力度，实现销量持续快速增长。同时，继续推进“材料-电池-车企”三位一体的合作开发模式，进入高端车企供应链。储能锂电方面，抢先完成储能高端市场的布局，牢固占据行业优势地位。 （3）加快江苏当升工程建设，推动原有产能优化升级 2017年，公司将加快完成江苏当升二期工程第二阶段建设，建成年产4,000吨高镍多元材料生产线， 缓解公司目前在高镍多元材料产能方面的瓶颈。同时，完成江苏当升部分产能的工艺升级，进一步提升江苏当升在动力锂电正极材料方面的总产能。2017年，公司将启动江苏当升三期工程的规划、设计及相关工作，为公司完成下一代高镍多元材料的布局，继续保持在动力市场的领先优势奠定基础。 （4）积极推动再融资项目，增强主营业务发展能力 公司将充分利用资本平台，发挥融资优势，进一步提升锂电正极材料业务的发展能力。报告期内，公司启动了非公开发行A股股票项目，计划募集资金不超过15亿元用于建设江苏当升锂电正极材料生产基地三期工程以及江苏当升锂电材料技术研究中心。江苏当升三期工程规划建成年产18,000吨高镍多元材料生产线，该工程不仅可以满足客户对于车用高镍多元材料的巨大需求，同时将进一步巩固公司锂电正极材料领先的市场地位。此外，同期规划建设的江苏当升锂电材料技术研发中心将作为公司动力锂电关键材料的科研成果转化与产业化应用的技术开发平台，对于公司未来立足市场需求，强化产研结合，大力推动新材料、新技术科研成果的工程转化和市场化应用具有重要的战略意义。 （5）坚定理想信念，扎实推进党建工作 2017年，公司党总支将以多种形式认真落实“两学一做”，帮助党员、干部站稳政治立场，分清是非 界限，强化党内民主监督与考核，激发党员干部的事业心与工作激情，真正起到模范带头作用，使党员成为业务骨干，业务骨干成为党员。同时，公司将稳步推进子公司党建工作，使党建工作成为提升公司经营业绩、实现公司发展战略的助推器，积极发挥政治核心作用和战斗堡垒作用，为公司日常经营保驾护航。 上述计划并不代表公司对2017年度的盈利预测，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投 资风险。 8、涉及财务报告的相关事项 （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 北京当升材料科技股份有限公司 法定代表人：李建忠 2017年3月10日