浙江万盛股份有限公司 2016年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作规则》等规定，浙江万盛股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现对审计委员会2016年度工作作如下报告。 一、审计委员会基本情况 2013年11月1日至2016年10月31日公司审计委员会由独立董事章击舟 先生、独立董事陈良照先生及董事高峰先生组成，由章击舟先生担任主任委员。 因公司董事会换届，2016年10月31日起，审计委员会由独立董事毛美英女士、 独立董事傅羽韬先生及董事高峰先生三人组成，由毛美英女士任审计委员会主任委员。 二、公司董事会审计委员会2016年度会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开了4次会议。其中年报相关会议1次，其余会 议3次，全体委员均亲自出席了会议，对公司提交的定期报告以及委员会职责范 围内的事项进行审议。 1、2016年3月18日，公司第二届董事会审计委员会2016年第一次会议审 议通过了《2015年度财务决算报告》、《关于公司2015年年度报告全文及摘要的 议案》、《2015年度利润分配预案》和《关于续聘2016年度会计师事务所的议案》。 2、2016年4月22日，公司第二届董事会审计委员会2016年第二次会议审 议通过了《关于公司2016年第一季度报告全文及正文的议案》。 3、2016年8月26日，公司第二届董事会审计委员会2016年第三次会议审 议通过了《2016年半年度报告及摘要的议案》。 4、2016年10月26日，公司第二届董事会审计委员会2016年第四次会议 审议通过了《关于公司2016年第三季度报告全文及正文的议案》。 三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况 1、监督及评估外部审计机构工作情况 2016 年度，我们审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构立信会计师事 务（特殊普通合伙）所执行财务报表审计工作情况进行了监督，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，建议公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度的审计机构及内部控制审计机构。 2、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况 报告期内，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及配套指引的要求，公司董事会审计委员会积极推动建立健全公司内部控制制度，不断加强和完善公司内部控制管理，并对公司内部控制的有效性进行了检查,我们认为公司已建立起较为完整、合理、有效的内控管理制度，相关内控手段已基本覆盖企业运营的各个环节，管理体系规范，能够防范并及时发现企业运营过程中可能出现的重要问题。 3、指导内部审计工作 报告期内，我们审计委员会认真审阅了公司内部审计工作情况和内部审计工作计划，及时督促公司内部审计工作计划得以有效执行，并对内部审计工作及审计中出现的问题提出了指导性意见，提升了公司内部审计的工作效率。 4、审阅公司财务报表并对其发表的意见 报告期内，我们认真听取了管理层汇报的公司整体生产经营情况和投融资活动等重大事项；财务负责人汇报的年度财务状况及担保情况等；审阅了公司《2015年年度报告全文及摘要》、《2016年度第一季度报告全文及正文》、《2016年半年度报告及摘要》、《2016年第三季度报告全文及正文》。我们认为公司财务报告是严格按照《企业会计准则》的规定编制，公允反映了公司财务状况以及公司经营成果和现金流量，且公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，没有发现公司重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等事项。 四、总体评价 报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司董事会审计委员会工作制度》等相关规定，尽职尽责地履行了职责，在监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通和内部控制有效性等方面发挥了应有的作用,保障了年度审计工作、内部审计和内部控制工作的有效进行,提高了公司财务信息披露的质量,促进了公司治理结构的进一步完善。 2017 年，我们将充分发挥审计委员会的监督职能，继续关注公司的财务信 息、内部控制情况、内部审计工作、公司内外审计的沟通、监督和核查工作，履行职责，维护公司与全体股东的利益。 特此报告。 （以下无正文）