广州鹏辉能源科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称 广州鹏辉能源科技股份有限公司 股票上市地点 深圳证券交易所 股票简称 鹏辉能源 股票代码 300438 信息披露义务人 李克文 住所 广东省广州市天河区珠江东路32号 通讯地址 广东省广州市天河区珠江东路32号 股份变动性质 因上市公司非公开发行股票股份致使持股比例被动减少 签署日期 2017年03月10日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称为《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称为《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》（以下简称《准则15号》）及其它法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购办法》和《准则15号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在广州鹏辉能源科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过其他方式增加或减少其在广州鹏辉能源科技股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 目录 第一节 释义 ......4 第二节 信息披露义务人介绍 ......4 第三节 权益变动目的 ......5 第四节 权益变动方式 ......5 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......6 第六节 其他重大事项 ......6 第七节 声明 ......6 第八节 备查文件 ......6 附表 ......7 第一节 释义 非另有说明，以下简称在本报告书中含义如下： 信息披露义务人 指 李克文 鹏辉能源、上市公司、公司 指 广州鹏辉能源科技股份有限公司 广州鹏辉能源科技股份有限公司简式 本报告书 指 权益变动报告书 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《上市规则》 指 《深证证券交易所股票上市规则》 因上市公司非公开发行股票致使信息 本次权益变动 指 披露义务人持股比例被动减少 元 指 人民币元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 姓 名：李克文 性 别：男 通讯地址：广东省广州市天河区珠江东路32号 邮政编码：510000 联系电话：020-39196852 是否取得其他国家或地区的居留权：否 身份证号:310110196506****** 在上市公司任职与否：否 二、信息披露义务人最近五年受到行政、刑事处罚及涉及诉讼、仲裁情况： 信息披露义务人在最近 5 年未受过与证券市场相关的行政处罚，也未受过刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 三、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司5%以上的发行在 外股份的情况 截至本报告书签署之日，李克文先生未有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。 第三节 权益变动目的 一、信息披露义务人权益变动的目的 上市公司近日非公开发行股票增加了总股本，致使信息披露义务人持股比例被动减少。 二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划 本次权益变动完成后，信息披露义务人不排除在未来12个月内根据股市走势情况，对上市公司股份进行增、减等相关安排的可能，若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律的规定及时履行信息披露义务。 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动方式 上市公司总股本增加，致使信息披露义务人持股比例被动减少。 二、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 本次权益变动前，公司股份总数为252,000,000股，李克文先生持有 12,846,415股，持股比例为5.10%，均为无限售条件流通股；本次权益变动后，公司股份总数为281,151,873股,李克文先生持有12,846,415股，持股比例为 4.57%，均为无限售条件流通股。 三、信息披露义务人所持有股份权利受限情况 截至本报告披露日， 李克文先生持有的上市公司股份12,500,000股处于质 押状态。 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 在本报告书签署日前六个月内，除 2017 年1月 26 日增持公司1,000股外， 信息披露义务人未买卖公司股份。 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。 第七节 声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第八节 备查文件 1、信息披露义务人身份证明文件 3、信息披露义务人签署的本报告书 附表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名 广州鹏辉能源科技股份 上市公司所广州市番禺区沙湾镇市良路 称 有限公司 在地 西村段912号 股票简称 鹏辉能源 股票代码 300438 信息披露义 信息披露义 广东省广州市天河区珠江东 务人名称 李克文 务人注册地 路32号 增加□减少□不 拥有权益的 变，但持股人发生变化 有无一致行 股份数量变□ 其他■ （系上 动人 有□ 无■ 化 市公司非公开发行股票 股份致使持股比例被动 减少） 信息披露义 信息披露义 务人是否为是□ 否■ 务人是否为是□ 否■ 上市公司第 上市公司实 一大股东 际控制人 通过证券交易所二级市场交易□ 协议转让 □ 权益变动方 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让□ 式（可多选）取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定□ 继承 □ 赠与 □ 其他 ■（系上市公司非公开发行股票股份致使持股比例被动减少） 信息披露义 务人披露前 拥有权益的 持股数量： 12,846,415股 股份数量及 占上市公司 持股比例： 5.10% 已发行股份 比例 本次权益变 动后，信息披 露义务人拥 变动数量： 12,846,415股 有权益的股 变动比例：-0.53% 份数量及变 变动后持股比例： 4.57% 动比例 信息披露义 务人是否拟 于未来12个是□ 否□ 不排除■ 月内继续增 持 信息披露义 务人在此前 6个月是否是■ 否□ 在二级市场 买卖该上市 公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 控股股东或 实际控制人 减持时是否 存在侵害上是□ 否□ 不适用■ 市公司和股 东权益的问 题 信息披露义务人： 李克文 年 月 日