证券代码：600671 证券简称：天目药业 公告编号：临2017-020 杭州天目山药业股份有限公司 关于上海证券交易所对公司股东增持事项问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杭州天目山药业股份有限公司（以下简称“公司”或“天目药业”）于2017年3月9日收到上海证券交易所下发的《关于对杭州天目山药业股份有限公司股东增持事项的问询函》（上证公函【2017】0253号）（以下简称“《问询函》”），针对问询函中的相关问题，天目药业及时通知相关股东组织回复，现公司将相关股东意见回复如下： 问题一、媒体报道称，汇隆华泽此番入局，系你公司原第二大股东深圳长城汇理资产管理有限公司（以下简称长城汇理）牵线，青岛汇隆华泽投资有限公司（以下简称“汇隆华泽”）系通过大宗交易定向受让长城汇理及其一致行动人持有的部分公司股份等。请你公司向汇隆华泽及相关方核实后补充披露：（1）相关媒体报道内容是否属实。如是，请补充披露“牵线”的具体情况，以及相关交易的日期、价格及股份数量；（2）汇隆华泽是否与宋晓明、长城汇理及其一致行动人、你公司其他股东存在关联关系或一致行动关系，前期是否就举牌增持等进行协商并达成相关安排，是否存在股份代持等。如是，请补充披露具体情况。 一、相关股东长城汇理的回复： 1、2016年12月7日，财通基金-招商银行-长城汇理1号资产管理计划（以下简称“财通汇理1号”）和融通资本长城汇理并购1号专项资产管理计划（以下简称“融通汇理1号”）披露了《关于股东在北部湾产权交易所公开挂牌转让公司股份的提示性公告》，拟出售其各自持有的天目药业全部股份，并根据进度陆续发布了相应进展公告。 汇隆华泽通过有关公告得知相关信息后，通过大宗交易的方式购买了财通汇理1号、融通汇理1号持有的天目药业部分股份。 2、长城汇理及实际控制人宋晓明与汇隆华泽不存在一致行动关系或关联关系。长城汇理不了解汇隆华泽举牌增持天目药业的整体计划，亦不存在代持天目药业股份的情况。 二、汇隆华泽回复： 汇隆华泽从天目药业2017年1月12日公开披露的信息获悉，天 目药业的股东――财通汇理1号和融通汇理1号分别于2017年1月 15日、2017年1月29日到期，上述资管计划将主要通过大宗交易、 少量通过集合竞价的方式减持完天目药业股份，实施期限自2017年 1月16日起二个月内，价格根据二级市场行情确定。为此，汇隆华 泽向具有上述资管计划处置权的计划管理人――财通基金和融通资本表达了通过大宗交易受让上述资管计划所持天目药业股份的意向。 汇隆华泽分别于2017年1月24日、1月25日、2月7日、2月13 日、3月13日依照财通基金和融通资本各自规定的交易规则和报价 程序，向财通基金和融通资本提出大宗交易报价申请，财通基金和融通资本根据各自市场询价结果，按照价格优先的原则确定汇隆华泽为受让方，成交价格基本接近交易当日天目药业的收盘价（具体成交明细见本段附表）。从上述大宗交易的报价程序和成交方式可以看出，汇隆华泽通过大宗交易对天目药业的增持行为是根据天目药业的股价波动情况、以市场化方式进行的，成交价格和成交结果很难提前协商和约定。此外，汇隆华泽与宋晓明先生、长城汇理及其一致行动人、天目药业的其他股东不存在关联关系或一致行动关系，不存在股份代持情况。 买入股票 买入方 卖出方 时间 占比 价格（元/股） 数量 汇隆华泽 融通资本 1月24日 3,214,900 2.64% 27.00 汇隆华泽 财通基金 1月25日 2,564,600 2.11% 26.99 汇隆华泽 财通基金 2月7日 363,300 0.3% 27.7 汇隆华泽 财通基金 2月13日 1,039,925 0.85% 29.11 汇隆华泽 财通基金 3月13日 6,088,000 4.99% 30.18 问题二、公告称，汇隆华泽对公司未来业务发展前景看好，且看好公司长期表现。请你公司向汇隆华泽及相关方核实后，结合公司的经营情况以及主要业绩指标等，补充披露汇隆华泽短期内连续进行增持的真实原因，以及是否存在谋取上市公司控制权的意图。 一、汇隆华泽的回复： 汇隆华泽对医疗健康行业的发展前景看好，根据公开披露的信息显示，2015年度天目药业亏损2154.37万元，2016年前三季度亏损47.53万元，2016年度天目药业预计扭亏为盈，盈利状况有所好转，此外，天目药业公司及子公司产品进入国家医保目录，经营状况预计可有一定改善。为此，汇隆华泽近期连续增持天目药业的股份，目前已是天目药业的第二大股东。作为地方国资的资本平台，汇隆华泽希望在优化上市公司股东结构和提升公司治理水平等方面，发挥出股东积极的作用和责任，为地方国资通过资本市场进行混合所有制改革探索出适当的形式和途径，从而有利于国有资本的保值增值，提高竞争力。截至报告日，汇隆华泽没有谋取上市公司控制权的意图。 问题三、媒体报道，汇隆华泽持续增持，未来可能谋求进入董事会，寻求与上市公司合作的机会。请你公司向汇隆华泽及相关方核实后补充披露，未来12个月内，汇隆华泽是否计划对你公司董事会、监事会及高管人员组成等进行调整，在完成本次增持计划后是否还将继续进行增持，如是，请补充披露具体情况。 一、汇隆华泽的回复： 目前作为天目药业的第二大股东，汇隆华泽有提议调整董事会、监事会和高管层的意向，以此来提升公司董事会的决策水平和公司业务的运营能力，但截至报告日，尚无具体方案，待方案明确后另行补充。同时，截至报告日，汇隆华泽已通过大宗交易和集中竞价交易系统完成3月9日披露的3个月内增持天目药业3%-5%的增持计划。汇隆华泽在未来 6 个月内拟根据证券市场整体状况并结合天目药业的业务发展及其股票价格情况等因素，通过大宗交易、协议转让或集中竞价交易系统，继续增持其在天目药业中拥有权益的股份2%-5%，有关操作将根据《证券法》等相关法律法规的规定实施并及时履行信息披露义务。 问题四、公告称，本次拟增持股份的资金来源为汇隆华泽自有资金及银行贷款。请你公司向汇隆华泽及相关方核实后补充披露：（1）汇隆华泽已用于及拟用于购买你公司股份的资金中，自有资金与银行贷款的金额、具体来源、占比情况等；（2）相关银行贷款的期限情况、资金成本，以及是否存在或计划将所增持的你公司股票用于质押融资的情形，如是，请补充披露具体情况。 一、汇隆华泽的回复： 汇隆华泽购买天目药业股份的前10%资金来源为汇隆华泽的自有 资金,3月13日购买天目药业股份5%所用1.84亿元的资金来源为银 行贷款，所持有的天目药业股票目前不存在质押的情形。汇隆华泽目前银行贷款期限1年，资金成本为年化5.51%。汇隆华泽未来拟增持天目药业股份的资金来源为自有资金和银行贷款，具体方式和金额还在落实之中，不排除通过股票质押等方式进行融资。 公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.see.com.cn）。公司所有信息均以上述指定报刊及网站刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。 特此公告。 杭州天目山药业股份有限公司董事会 2017年3月14日